證券從業(yè)資格考試證券交易題庫三141、在登記結(jié)算企業(yè)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼證券賬戶卡包含()兩項內(nèi)容。(答案:B)

A、原證券賬戶復(fù)制和證券非交易過戶

B、新開立證券賬戶和證券非交易過戶

C、原證券賬戶復(fù)制和證券交易過戶

D、新開立證券賬戶和證券交易過戶

142、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)()過戶行為。(答案:A)

A、記名證券

B、不記名證券

C、無紙化證券

D、實物證券

143、金融期貨交易是指以()為對象進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓活動。(答案:A)

A、金融期貨合約

B、金融期貨

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期權(quán)

144、在訂單匹配標(biāo)準(zhǔn)方面，各證券交易所普遍以()標(biāo)準(zhǔn)作為第一優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。(答案:B)

A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、數(shù)量優(yōu)先

D、席位優(yōu)先

145、通常情況下，證券企業(yè)申請撤消營業(yè)部，應(yīng)該在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)同意后()撤消。(答案:B)

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

146、依照關(guān)于要求，證券發(fā)行人遭受超出凈資產(chǎn)()以上重大虧損信息為內(nèi)幕信息。(答案:C)

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

147、()屬于明文列示證券企業(yè)操縱市場行為。(答案:A)

A、以明示方式，約定與其余證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一個證券

B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或依照內(nèi)幕信息提議他人買賣證券

C、將自營賬戶借給他人使用

D、委托其余證券企業(yè)代為買賣證券

148、證券營業(yè)部自有資金不包含()。(答案:D)

A、總部撥付營運資金

B、從管理費用列支專用基金

C、留存專用基金

D、未分配利潤

149、證券企業(yè)自營買入任意上市企業(yè)上市股票按當(dāng)日()計算總市值不得超出該企業(yè)已流通股總市值20%。(答案:B)

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

150、證券營業(yè)部自有資金不包含()。(答案:D)

A、總部撥付營運資金

B、從管理費用列支專用基金

C、留存專用基金

D、未分配利潤

151、標(biāo)證券為股票，應(yīng)該符合條件有()。(答案:D)

A、在交易所上市交易滿2個月

B、融資買入標(biāo)股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

C、股東人數(shù)不少=1000人

D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%

152、()是評價營業(yè)部硬件設(shè)備關(guān)鍵。(答案:A)

A、信息系統(tǒng)論壇

B、通訊設(shè)備

C、營業(yè)場所

D、交易平臺

153、依照我國《證券交易所管理方法》要求，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)該自決定后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會立案。(答案:B)

A、3

B、5

C、7

D、10

154、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指征券企業(yè)作為()，依法為客戶提供證券及其余金融產(chǎn)品投資管理服務(wù)行為。(答案:C)

A、委托人

B、受托人:網(wǎng)

C、資產(chǎn)管理人

D、代理人

155、證券企業(yè)和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)該保留資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會計賬冊、關(guān)于協(xié)議、協(xié)議、交易統(tǒng)計等文件、資料，自資產(chǎn)管理協(xié)議終止之日起，保留期不得少于()年。(答案:D)

A、7

B、10

C、15

D、20

156、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由()持中國證監(jiān)會批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。(答案:A)

A、主承銷商

B、發(fā)行人

C、發(fā)行人保薦機構(gòu)

D、證券企業(yè)

157、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)置機構(gòu)是()。(答案:C)

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

158、以下不具備B股賬戶開立資格人員有()。(答案:B)

A、境內(nèi)自然人

B、境內(nèi)法人

C、定居國外中國公民

D、臺灣地域自然人.Ｅxamda.

159、下面給出關(guān)于清算四種解釋，其中錯誤是()。(答案:C)

A、指一定經(jīng)濟行為引發(fā)貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付計算

B、指企業(yè)、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為總和

C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額軋計及資金匯劃

D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額軋計及資金匯劃

160、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)()過戶行為。(答案:A)

A、記名證券

B、不記名證券

C、無紙化證券

D、實物證券

161、依照關(guān)于要求，登記結(jié)算企業(yè)于權(quán)益登記日(R日)登記送股.則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生新增可上市流通股份在()上市流通。(答案:C)

A、R日當(dāng)日

B、R日后第一個交易日

C、R日后第二個交易日:網(wǎng)

D、R日后第三個交易日

162、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤是()。(答案:D)

A、能成交者給予成交，不能成交者等候機會成交

B、在無撤單情況下，委托當(dāng)日有效

C、開盤集合競價期聞未成交買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價

D、上海證券交易所要求，連續(xù)競價期間未成交買賣申報，勻動進(jìn)入收盤集合競價

163、維持擔(dān)保百分比是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間百分比，計算公式為()。(答案:D)

A、維持擔(dān)保百分比=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X買入價格)

B、維持擔(dān)保百分比=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X買入價格+利息及費用)

C、維持擔(dān)保百分比=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價)

D、維持擔(dān)保百分比=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價+利息及費用)

164、依照深圳證券交易所要求，()收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利。(答案:A)

A、股權(quán)登記日:網(wǎng)

B、除權(quán)日

C、除息日

D、上市日

165、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20Y己，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)股票數(shù)量為()股。(答案:A)

A、25000

B、2500

C、100

D、10

166、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受最嚴(yán)厲處罰是()。(答案:D)

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、暫停自營業(yè)務(wù)一段時間

167、以下非新上市證券連續(xù)競價申報價格，正確是()。(答案:D)

A、某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元

B、某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元

C、某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元

D、某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

168、以下不是用來考評營業(yè)部經(jīng)營結(jié)果指標(biāo)是()。(答案:C)

A、凈資產(chǎn)收益

B、資產(chǎn)利潤率、人均利潤

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、費用率、成本率、利潤率

169、證券企業(yè)對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核意見持有異議，可在審核意見之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。(答案:D)

A、10個

B、15個

C、20個

D、30個

170、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險是()。(答案:C)

A、挪用客戶證券或資金

B、接收客戶全權(quán)委托

C、為客戶提供信用交易

D、未經(jīng)客戶委托私自為客戶買賣證券171、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算企業(yè)受()委托，將其全部股東股權(quán)進(jìn)行注冊登記。(答案:C)

A、證券經(jīng)紀(jì)商

B、證券自營商

C、發(fā)行企業(yè)

D、投資者

172、證券發(fā)行人派發(fā)覺金紅利或利息時，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)()實際余額派發(fā)覺金紅利或利息。(答案:B)

A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易專用證券交收賬戶.Ｅxamda.

173、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理主要包含()等五個方面。(答案:A)

A、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯處理、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

B、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯處理、信息系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

C、營業(yè)場所管理、財務(wù)管理及會計核實制度、業(yè)務(wù)差錯處理、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

D、營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯處理、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

174、A股印花稅按成交金額()計收，B股按成交金額()收取。(答案:B)

A、2‰，2‰

B、1‰，1‰

C、2‰，3‰

D、3‰，2‰

175、證券服務(wù)部必須由證券企業(yè)()。(答案:C)

A、聯(lián)營

B、委托經(jīng)營

C、獨立經(jīng)營：

D、合作經(jīng)營

176、證券企業(yè)()是自營業(yè)務(wù)最高決議機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。(答案:A)

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、理事會

D、股東大會

177、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)()。(答案:B)

A、8%

B、10%.Ｅxamda.

C、12%

D、15%

178、按我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。(答案:D)

A、證券交易所

B、證券企業(yè)

C、商業(yè)銀行

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)

179、證券營業(yè)部提取通常風(fēng)險準(zhǔn)備按不低于稅后利潤(減填補以前年度虧損后)()百分比提取;累計達(dá)成注冊資本50%時，可不再提取。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

180、證券營業(yè)部需按照要求將客戶交易結(jié)算資金全額存入有業(yè)務(wù)資格商業(yè)銀行，設(shè)置()管理。(答案:A)

A、單獨賬戶

B、專員管理賬戶

C、尤其賬戶

D、聯(lián)合賬戶

181、我國證券市場發(fā)展早期最慣用資金存取方式是()。(答案:A)

A、證券營業(yè)部自辦資金存取

B、委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

182、股票交易中通常不采取委托形式是()。(答案:A)

A、15頭形式

B、自助形式:網(wǎng)

C、書面形式

D、互聯(lián)網(wǎng)形式

183、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()特點。(答案:B)

A、期貨交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期權(quán)交易：

D、債券交易

184、()實質(zhì)上就是證券營業(yè)部業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)問題。(答案:B)

A、客戶資料管理

B、客戶開發(fā)

C、客戶需求調(diào)查

D、客戶個性化服務(wù)

185、關(guān)于交易單位，說法錯誤是()。(答案:D)

A、股票100股為一手

B、基金100單位為一手

C、債券1000面值為一手：

D、基金1000股為一手

186、以下不屬于證券自營買賣對象是()。(答案:B)

A、權(quán)證

B、B股

C、基金券

D、國債

187、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得()頒發(fā)外匯經(jīng)營許可證。(答案:B)

A、證監(jiān)會

B、國家外匯管理局

C、交易

D、國務(wù)院

188、我國股份分置改革試點工作開啟時間是()。(答案:B)

A、5月底

B、4月底

C、5月底

D、1月底

189、現(xiàn)在，我國具備法人資格證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()。(答案:A)

A、證券企業(yè)

B、資產(chǎn)管理企業(yè)

C、信托企業(yè)

D、基金企業(yè)

190、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)置機構(gòu)是()。(答案:B)

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

191、全國銀行問債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主機構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行債券交易行為。(答案:B)

A、競價方式

B、詢價方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價方式

192、證券營業(yè)部是證券企業(yè)經(jīng)營()主要營業(yè)場所。(答案:C)

A、承銷業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、各項業(yè)務(wù)

193、證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下()方面進(jìn)行總結(jié)、評價和考評。(答案:A)

A、經(jīng)營情況和經(jīng)營結(jié)果

B、固定資產(chǎn)比率

C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率

D、資產(chǎn)利潤率：

194、以下說法正確是()。(答案:D)

A、上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參加人均實施“凈額交收”制度

B、上海市場B股和深圳市場B股均實施“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合制度

C、上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參加人均實施“凈額交收”制度，而深圳市場B股實施“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合制度

D、上海市場B股實施“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參加人均實施“凈額交收”制度

195、證券經(jīng)紀(jì)商接收投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金交易行為是()。(答案:D)

A、委托代理

B、證券托管

C、證券存管

D、委托買賣

196、我國證券交易所證券交易收盤價為當(dāng)日該證券最終一筆交易前()分鐘全部交易成交量加權(quán)平均價(含最終一筆交易)。(答案:D)

A、5

B、3

C、2:網(wǎng)

D、1

197、以下屬于明文列示內(nèi)幕交易行為有()。(答案:C)

A、證券企業(yè)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳說

C、發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D、證券企業(yè)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

198、證券企業(yè)同時接收兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格委托時，應(yīng)該()完成交易。(答案:B)

A、自行對沖

B、向交易所申報競價

C、與委托人協(xié)商對沖

D、報交易所同意后對沖

199、證券企業(yè)應(yīng)該在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面匯報當(dāng)月相關(guān)情況。(答案:A)

A、10

B、15

C、20

D、30

200、ETF漢譯名稱為()。(答案:B)

A、存托憑證

B、交易所交易基金

C、上市開放式基金

D、指數(shù)參加份額

201、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為()。(答案:D)

A、開戶

B、申報

C、成交：

D、委托

202、我國證券市場建立始于()年。(答案:B)

A、1990

B、1986

C、1992

D、1984：

203、全部合格投資者持有同一上市企業(yè)掛牌交易A股數(shù)額，共計達(dá)成該企業(yè)總股本()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)束后經(jīng)過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該企業(yè)掛牌交易A股總數(shù)及其占企業(yè)總股本百分比。(答案:B)

A、20%，2%