西交《金融市場(chǎng)學(xué)》在線作業(yè)-00003試卷總分:100得分:100一、單選題(共30道試題,共60分)1.倫敦金融市場(chǎng)上國(guó)際資金借貸活動(dòng)的主要參與者是：A.英格蘭銀行；B.清算銀行；C.國(guó)民儲(chǔ)蓄銀行；D.貼現(xiàn)公司和承兌商行。正確的答案是:B2.貼現(xiàn)債券通常采用的招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)的是()A.繳款期B.票面利率C.收益率D.價(jià)格正確的答案是:D3.以下選項(xiàng)中不屬于增資發(fā)行程序的是：A.董事會(huì)形成決議；B.項(xiàng)現(xiàn)有股東發(fā)出通知或公告；C.與二級(jí)市場(chǎng)中的證券經(jīng)紀(jì)商達(dá)成協(xié)議；D.處理失股權(quán)。正確的答案是:C4.政府債務(wù)管理的基本原則是：A.保證發(fā)行順利和發(fā)行成本最低；B.為中央銀行提供足夠多的公開(kāi)市場(chǎng)操作工具；C.為政府籌集盡可能多的廉價(jià)資金；D.保證市場(chǎng)利率的基本穩(wěn)定。正確的答案是:A5.所謂有效債券組合，是指()A.債券投資總額一定的條件下，風(fēng)險(xiǎn)相同，預(yù)期收益較高的債券組合B.債券投資總額一定的條件下，風(fēng)險(xiǎn)最大，預(yù)期收益最高的債券組合C.債券投資總額一定的條件下，風(fēng)險(xiǎn)最小，預(yù)期收益最小的債券組合D.債券投資總額一定的條件下，風(fēng)險(xiǎn)最大，流動(dòng)性最好的債券組合正確的答案是:A6.下面哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)管理的一般原則（）A.公開(kāi)B.公正C.公平D.公允正確的答案是:D7.官方公布的未剔除通貨膨脹因素的匯率是（）A.名義匯率B.實(shí)際匯率C.固定匯率D.浮動(dòng)匯率正確的答案是:A8.決定股票市盈率的直接依據(jù)是：A.股票的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)；B.市場(chǎng)利率；C.股份公司的年終分紅情況；D.市場(chǎng)的通貨膨脹率；正確的答案是:C9.期貨經(jīng)紀(jì)行最重要的財(cái)務(wù)制度是()A.保證金制度B.回避制度C.結(jié)算制度D.現(xiàn)貨交受制度正確的答案是:C10.下列選項(xiàng)中不屬于普通股的特點(diǎn)的是：A.所有者權(quán)益清償?shù)氖Ｓ嘈裕籅.潛在的高收益性；C.權(quán)利的普遍性；D.高度的安全性；正確的答案是:D11.浮動(dòng)利率大額可轉(zhuǎn)讓定期存單：A.在通貨膨脹加劇時(shí)可以避免投資人的損失；B.利率計(jì)算和支付簡(jiǎn)便；C.采用復(fù)利計(jì)息法；D.能夠迅速在市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓從而避免損失。正確的答案是:A12.以下不參與同業(yè)拆借市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)是()。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托公司D.中央銀行正確的答案是:D13.倫敦資本市場(chǎng)不包括()A.倫敦證券發(fā)行市場(chǎng)B.倫敦證券交易所C.倫敦黃金市場(chǎng)D.國(guó)際債券市場(chǎng)正確的答案是:C14.債券的一般收益,除了利息收益外,還可能是()A.股息收益B.紅利收益C.轉(zhuǎn)讓時(shí)的資本利的D.投機(jī)收益正確的答案是:B15.能夠進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易主體必須是()A.期貨交易所的會(huì)員B.期貨交易所的普通會(huì)員C.期貨交易所的特別會(huì)員D.期貨交易所專(zhuān)門(mén)事務(wù)委員會(huì)的成員正確的答案是:C16.在以下選項(xiàng)中，通常與決定期權(quán)費(fèi)大小無(wú)關(guān)的因素是()A.期權(quán)合約的有效期B.期權(quán)合約協(xié)定價(jià)格的高低C.證券市場(chǎng)行情D.交易雙方的信用正確的答案是:D17.從大的方面看，資金供給者與資金需求者之間的融資活動(dòng)有哪兩種基本形式()A.直接融資和間接融資B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款正確的答案是:A18.以下屬于發(fā)展中國(guó)家對(duì)資本輸出進(jìn)行管理的措施是()A.對(duì)資本流入實(shí)行嚴(yán)格的審批制度B.對(duì)外國(guó)投資股份有一定的比例要求C.對(duì)外國(guó)投資資本和利潤(rùn)的調(diào)回進(jìn)行有條件的限制D.對(duì)借用外債進(jìn)行嚴(yán)格控制等正確的答案是:C19.在以樣本股票的上市量為權(quán)重的情況下，與用加權(quán)平均法編制股票價(jià)格平均數(shù)無(wú)關(guān)的選項(xiàng)是：A.樣本股票價(jià)格與上市樣本股票數(shù)之商的和；B.樣本股票價(jià)格與上市樣本股票數(shù)；C.樣本股票價(jià)格；D.樣本股票價(jià)格與上市樣本股票數(shù)之積的和。正確的答案是:A20.同業(yè)拆借市場(chǎng)是指金融機(jī)構(gòu)之間為()而相互融通的市場(chǎng)A.增加收益B.減少風(fēng)險(xiǎn)C.調(diào)劑短期資金余缺D.減弱流動(dòng)性正確的答案是:C21.柜臺(tái)交易主要是()A.議價(jià)交易B.有中間經(jīng)紀(jì)人的交易C.競(jìng)價(jià)交易D.代客買(mǎi)賣(mài)交易正確的答案是:A22.以下關(guān)于債券與股票的比較的表述種錯(cuò)誤的是()A.債券與股票表明的關(guān)系不同B.債券與股票投資者的權(quán)利和義務(wù)不同C.債券與股票收益的決定相同D.債券與股票的發(fā)行者不同正確的答案是:D23.下列市場(chǎng)中屬于資本市場(chǎng)的有()A.股票市場(chǎng)B.短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)C.銀行承兌匯票市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)正確的答案是:A24.一般發(fā)展中國(guó)家外匯市場(chǎng)上，最主要的外匯需求項(xiàng)目是()A.商品進(jìn)口外匯支出B.對(duì)外援助外匯支出C.勞務(wù)進(jìn)口外匯支出D.僑民匯款支出正確的答案是:A25.在香港證券交易所交易的中國(guó)大陸企業(yè)發(fā)行股票是()A.A種股票B.B種股票C.H種股票D.N種股票正確的答案是:C26.以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)中的回購(gòu)交易,說(shuō)法正確的是()。A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)中簽訂的回購(gòu)協(xié)議是有一定的市場(chǎng)價(jià)格的B.回購(gòu)協(xié)議中的正回購(gòu)方在回購(gòu)協(xié)議到期時(shí)，有權(quán)放棄購(gòu)回所抵押的證券C.回購(gòu)協(xié)議中的逆回購(gòu)方在回購(gòu)協(xié)議到期時(shí)，有權(quán)不回收所融得的證券D.回購(gòu)協(xié)議中的雙方必須在回購(gòu)協(xié)議到期時(shí)，按照協(xié)議中規(guī)定的條件執(zhí)行交易正確的答案是:D27.在以下關(guān)于金融債券與吸收存款的區(qū)別的表述中錯(cuò)誤的是：A.發(fā)行金融債券是為了解決特定用途的資金需要，吸收存款的目的是擴(kuò)大信貸資金總量，無(wú)明確的使用目的；B.存款的存入或支取及其額度金融機(jī)構(gòu)不能掌握主動(dòng)權(quán)，發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，增強(qiáng)了籌資的主動(dòng)性和靈活性；C.金融債券一般有明確的期限規(guī)定，不能提前支取；D.金融債券的利率高于同期存款利率，籌資成本高，吸收同期存款利率較低。正確的答案是:B28.下列選項(xiàng)中正確的是：A.在直接標(biāo)價(jià)法遠(yuǎn)期匯率=即期匯率-升水；B.在直接標(biāo)價(jià)法下遠(yuǎn)期匯率=即期匯率+貼水；C.間接標(biāo)價(jià)法下遠(yuǎn)期匯率=即期匯率一升水；D.間接標(biāo)價(jià)法下遠(yuǎn)期匯率=即期匯率-貼水。正確的答案是:C29.貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率與票面利率相比()A.高B.相等C.低D.不確定正確的答案是:A30.資金交易的價(jià)格直接取決于（）A.匯率B.商品價(jià)格水平C.社會(huì)資金的平均利潤(rùn)率和供求狀況D.利率。正確的答案是:C二、多選題(共15道試題,共30分)31.通常收益率曲線的種類(lèi)有()。A.正收益率曲線B.負(fù)收益率曲線C.水平收益率曲線D.波浪收益率曲線正確的答案是:ABC32.匯票當(dāng)事人包括()A.出票人B.付款人C.持票人D.收款人E.承兌人正確的答案是:ABD33.外匯期貨交易與外匯遠(yuǎn)期交易有明顯的區(qū)別，主要表現(xiàn)為（）A.交易場(chǎng)所和交易時(shí)間不一樣B.交易認(rèn)資格限制不一樣C.交易的主體不一樣D.交易合約的標(biāo)準(zhǔn)化程度和流通性不一樣正確的答案是:ABCD34.通常收益率曲線的種類(lèi)有()。A.流通性強(qiáng)B.面額較小C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.利息免稅正確的答案是:ABC35.貨幣市場(chǎng)主要特征在于（）A.風(fēng)險(xiǎn)性較低B.流動(dòng)性較高C.風(fēng)險(xiǎn)性較高D.流動(dòng)性較低E.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)正確的答案是:AB36.證券投資基金的主要投向是()A.房地產(chǎn)B.股票C.債券D.金融期貨E.貨幣市場(chǎng)工具正確的答案是:BCDE37.外匯市場(chǎng)的分類(lèi)()。A.按其組織方式：柜臺(tái)市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)B.按參加者的不同：零售市場(chǎng)與批發(fā)市場(chǎng)C.按政府的參與程度：官方市場(chǎng)、自由外匯市場(chǎng)與外匯黑市D.按外匯買(mǎi)賣(mài)交割期的不同：現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)E.按組織者的不同：國(guó)家市場(chǎng)與私人市場(chǎng)正確的答案是:ABCD38.一種票據(jù)的發(fā)行，必須先以出票人同付款人之間的資金關(guān)系為前提，這種票據(jù)是()A.匯票B.本票C.支票D.即期匯票E.遠(yuǎn)期匯票正確的答案是:AB39.以下是基礎(chǔ)證券的是（）A.股票B.債券C.外匯D.期貨E.期權(quán)正確的答案是:ABC40.同業(yè)拆借市場(chǎng)具有()特點(diǎn)。A.期限短B.交易手段先進(jìn)C.流動(dòng)性高D.利率敏感E.交易額大正確的答案是:ABCDE41.金融市場(chǎng)的管理手段有（）A.經(jīng)濟(jì)手段B.法律手段C.行政手段D.計(jì)劃手段E.強(qiáng)制手段正確的答案是:ABC42.狹義的貨幣是指()A.現(xiàn)金B(yǎng).定期存款C.活期存款D.有價(jià)證券正確的答案是:AB43.金融市場(chǎng)投資三原則是（）A.安全性B.流動(dòng)性C.收益性D.期貨E.期權(quán)正確的答案是:ABC44.紐約金融市場(chǎng)包括()A.聯(lián)邦基金市場(chǎng)B.紐約證券交易所C.紐約外匯市場(chǎng)D.國(guó)際貨幣基金組織E世界銀行正確的答案是:ABC45.股票市場(chǎng)基本投資特點(diǎn)()A.隨意性B.臨時(shí)性C.專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)D.資本數(shù)量要求大正確的答案是:BCD三、判斷題(共5道試題,共10分)46.公司發(fā)行新股必須由公司股東大會(huì)作出相應(yīng)的決議正確的答案是:正確47.注冊(cè)制即為“實(shí)質(zhì)管理”，它要求證券發(fā)行者不緊要以真實(shí)情況的充分公開(kāi)為條件，而且還必須