基金從業資格證之證券投資基金基礎知識能力檢測模擬題附答案

單選題（共50題）1、某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時，市場利率上漲3%，則國債A與國債B的理論市場價格關系為（）。A.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少B.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多C.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得少D.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多【答案】A2、對于投資者而言，根據不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關鍵的，這些指令可以分為市價指令和（）。A.限價指令B.止損指令C.隨價指令D.以上選項都對【答案】C3、A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A4、某基金某年度收益為22%，同期其業績比較基準的收益為18%，滬深300指數的收益為25%，則該基金相對其業績比較基準的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A5、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數的是（）。A.居民消費價格指數B.GDPC.商品價格指數D.生產者物價指數【答案】B6、深圳證券交易所的權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B7、下列關于權證的分類中，錯誤的是（）。A.按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證和認沽權證B.按行權時間分類，權證可分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等C.按基礎資產的來源分類，權證可分為認股權證和備兌權證D.按基礎資產的來源分類，權證可分為股權類權證、債權類權證及其他權證【答案】D8、下列關于交易所上市交易品種的估值，說法錯誤的是（）。A.交易所上市交易的非流通受限股票和權證以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值B.在交易所上市交易的可轉換債券按當日收盤價作為估值全價C.交易所上市的私募債券，按結算價進行估值D.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值【答案】C9、我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A10、貨幣市場的特點不包括（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內（含1年）C.流動性低D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣【答案】C11、如果債券基金經理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。A.最高B.相等C.為零D.最低【答案】A12、我國證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括（）。A.登記、存管、結算、組織和監督B.登記、存管、結算、交易C.登記、結算D.登記、存管、結算【答案】D13、某企業有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C14、私募股權投資基金中一般被認為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產清算【答案】A15、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權。A.監管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D16、利潤表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C17、在債券的發行與銷售中，債券發行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A18、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發生的下列行為符合相關規定的是（）A.經過內部決策流程，提交了買入股票A的投資建議B.在盡職調查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優先處理QDII基金的投資建議D.經過內部討論，同意不披露某重大利益沖突事項【答案】A19、關于期貨市場的風險管理功能，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、根據目前的有關規定，以下幾個財務指標與基金利潤有關的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、按照()的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復利B.單利C.貼現D.現值【答案】A22、（）是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環節進行銷售，具有商品屬性，用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權B.不動產C.大宗商品D.收藏品【答案】C23、衡量整體經濟活動的總量指標是（）。A.利率B.匯率C.國內生產總值D.財政預算【答案】C24、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D25、下列免征營業稅的收入有（）A.金融機構買賣基金份額的差價收入B.金融機構買賣基金的差價收入C.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入【答案】C26、下列關于零息債券的表述，錯誤的是（）。A.零息債券折價發行B.零息債券在存續期內按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B27、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。A.通脹風險B.再投資風險C.流動性風險D.提前贖回風險【答案】C28、下列關于回購協議的表述，錯誤的是（）。A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.本質上，回購協議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種【答案】D29、下列關于指數基金的說法，不正確的是（）。A.指數基金是以指數成分股為投資對象的基金B.指數基金能達到分散風險的目的C.跟蹤誤差可用來表述指數基金與標的指數之間的相關程度D.ETF不用承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險【答案】D30、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D31、經合組織在2005年發表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監管的原則性建議。A.《集合投資實業監管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機構經營標準規則》D.《證券監管目標和原則》【答案】B32、金融機構買賣基金，需要繳納的稅收是（）。A.消費稅B.印花稅C.企業所得稅D.增值稅【答案】D33、逐筆全額結算方式的主要特點不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結算機構不提供交收擔保C.可以采用貨銀對付或純券過戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A34、債券的（）是指未到期債券的持有者無法以市值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。A.利率風險B.流動性風險C.匯率風險D.贖回風險【答案】B35、以下關于金融資產風險的表述，錯誤的是（）。A.非系統性風險是對個別公司的證券的風險B.違約風險屬于非系統性風險C.系統性風險對所有資產具有相同的影響D.經濟環境變化屬于系統性風險【答案】C36、股價指數編制方法通常不包括（）。A.分層復制B.抽樣復制C.優化復制D.完全復制【答案】A37、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金，轉換為我國貨幣，通過境內專門機構嚴格監管的賬戶投資境內證券市場，其在境內的資本利得、股息紅利等經相關機構審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A38、在我國，證券投資基金的會計年度為（）。A.公歷每年1月1日至12月31日B.陰歷每年1月1日至12月31日C.公歷每年6月1日至5月31日D.陰歷每年1月1日至12月31日【答案】A39、國際慣例將利差用基點（basispoint）表示，一個基點（1bps）等于（）。A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%【答案】C40、以下屬于為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A41、下列對貝塔系數（β）的使用表達正確的是（）。A.貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致B.貝塔系數大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反C.貝塔系數大于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致D.貝塔系數小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場小【答案】D42、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權合約D.遠期利率合約【答案】D43、以下關于短期政府債券特點的說法錯誤的是（）A.違約風險小，由國家信用和財政收入作保證B.在經濟衰退階段尤其受投資者喜愛C.流動性弱，交易成本高D.利息免稅，根據我國相關法律規定，國庫券的利息收益免征所得稅【答案】C44、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D45、下列不屬于系統性風險的是（）。A.經濟增長B.流動性風險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B46、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D47、假定某公司年度稅后利潤為2億元，總資產28億，凈資產為15億元，則其本年度之凈資產收益率是（）。A.13.33％B.86.67％C.7.14％D.15.38％【答案】A48、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券經紀商C.證券交易所D.證券監督