2023年期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規D.紀檢【答案】C2、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B3、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D4、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B5、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。A.總經理B.董事會C.股東大會D.監事會【答案】B6、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C7、下列選項中不屬于理事會職權的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D8、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B9、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）.A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D10、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A11、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A12、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。A.結算會員B.中國證監會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D13、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A15、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A16、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A17、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A18、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C19、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C20、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A21、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B22、期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優先B.利潤優先C.分成優先D.提成優先【答案】A23、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A24、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】C25、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B26、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A28、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B29、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D30、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C31、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B32、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.預計負債B.或有負債C.或有資產D.負債【答案】B33、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B34、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業協會頒發的從業資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明D.中國證監會頒發的從業資格證書【答案】B35、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B36、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D37、期貨公司會員應當根據()統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D38、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D39、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D40、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會【答案】B41、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C42、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院財政部門【答案】C43、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.監控中心B.證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A44、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D45、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B46、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A47、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D48、普通投資者申請轉化為專業投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B49、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。A.應當承擔相應責任B.是否承擔責任，由中國期貨業協會決定C.是否承擔責任，由中國證券監督管理委員會決定D.如損失較小，可不承擔責任【答案】A50、期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】B多選題（共20題）1、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶E【答案】ABD2、下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監會予以公告D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準【答案】CD3、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有（）。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生更【答案】ABC4、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料B.應確保財務記錄和檔案完整、真實C.繳納的保障基金在其營業成本中列支D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金【答案】ABCD5、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規定的營業期限屆滿D.中國證監會決定關閉【答案】BCD6、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向中國期貨業協會報告B.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報臺C.首席風險官應當向公司控股股東報告D.首席風險官應當向董事會報告【答案】BD7、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD8、期貨公司年度報告應當由期貨公司的()簽署確認意見。A.董事B.高級管理人員C.監事D.財務負責人【答案】ABD9、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，過程中應當明確的內容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統的安裝維護C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD11、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。A.中國期貨業協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育D.中國證監會予以警告【答案】BC12、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC13、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD14、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的【答案】ABCD15、期貨公司發生下列（）情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.高級管理人員和業務人員不符合規定要求B.超出法規規定的投資范