2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

單選題（共50題）1、關于公司型股權投資基金，以下說法錯誤的是（）A.基金管理人通過有限責任公司形式募集設立私募投資基金的，有限責任公司的股東以其凈資產為限對公司承擔責任B.公司型基金有參與基金的投資者誠，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形式形成一^獨立的公司法人實體,由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金【答案】A2、公司制股權投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金募集機構應做到（）。A.向投資者主動推介該基金產品或服務的信息B.僅對普通投資者資格進行審核確認其沒有違反投資者準入性規定C.向投資者以電話或面談的方式進行特別警示，告知其該產品或服務風險高于其承受能力D.履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，可以向其銷售相關產品【答案】D4、（）是指基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護、信息系統安全保障等服務。A.信息系統維護服務B.信息系統安全服務C.信息系統升級服務D.信息技術系統服務【答案】D5、公司型基金的最高權力機構是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監事會D.投資決策委員會【答案】A6、私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；但作為對基金財產安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可；但作為對基金財產安全的保證【答案】C7、服務機構有一般違規情形的,（）可以要求服務機構限期改正。A.中國證券監督管理委員會B.中國證監會C.基金業協會D.基金管理公司【答案】C8、（）是投資及整合方案設計、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰略目標及投資原則的基礎。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業務盡職調查D.法律盡職調查【答案】A9、下列各事項屬于回售權條款中的觸發條件的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B11、行政監管的主要法律法規依據不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】C12、股權投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D13、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D14、(2017年)下列選項中，屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C15、股權投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經濟效率。A.排他性B.優先購買權C.回購D.反攤薄【答案】A16、監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D17、下列不屬于股權投資基金的退出的方式的是（）A.上市轉讓退出B.在場外交易市場掛牌轉讓退出C.口頭說明轉讓退出D.協議轉讓退出【答案】C18、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D19、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C20、（2017年真題）創業投資基金是指投資于（）創業企業的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A21、（2017年真題）股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、一般采用清算價值法估值時，采用（）的折扣率。A.當前B.未來C.較高D.較低【答案】D23、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C24、（2021年真題）某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2017年真題）股權投資基金的市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、業績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過協商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A27、（2016年真題）關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B28、股權投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業發展戰略B.安全保管基金財產C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.按照規定開設基金資金賬戶【答案】A30、下列關于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、我國股權投資基金行業經過多年的探索獲得了長足的發展，其主要體現在（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、為被投資企業提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的()階段A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D33、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元C.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元D.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】C34、關于股權投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權投資，往往和期所投資的股權投資基金聯合投資C.以股權投資基金為主要投資對象D.因規模優勢原因股權投資母基金的投資收益率一直較股權投資基金高【答案】D35、1958年，美國小企業管理局設立“小企業投資公司計劃”，以（）的形式鼓勵成立小企業投資公司。A.低息貸款和融資擔保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔保【答案】A36、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環節，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環節。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B37、以下不屬于項目在境內申報上市流程中的上市申報和核準的主要內容的是（）。A.申報材料制作B.申報和受理C.反饋意見及回復D.推出研究報告【答案】D38、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在______結束之日起______個工作日以內向投資者披露基金資產等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B39、關于股權投資業務盡職調查的內容，不包括（）A.發展戰略B.企業基本情況C.會計政策D.風險分析【答案】C40、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、A股權投資基金2010年1月對B企業投資人民幣5000萬元，持有股權比例5％，并約定了回售權條款，以投資后五年內未實現IPO為觸發條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業已向A基金累計派發現金分紅人民幣600萬元，B企業于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4％。下列表述正確的是（）。A.受到未能IPO條件的觸發，A基金可以選擇執行回售權，出售價款總額為3000萬元B.受到未能IPO條件的觸發，A基金必須強制執行回售權，出售價款總額為6400萬元C.受到未能IPO條件的觸發，A基金必須強制執行回售權，出售價款總額為8000萬元D.受到未能IPO條件的觸發，A基金可以選擇執行回售權，出售價款總額為6400萬元【答案】D42、以下關于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B43、股權投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因為（）。A.專業性較強B.投資周期較長C.投資收益波動性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B44、以下關于合伙型股權投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.如果合伙協議未約定的，可以由合伙人協商決定。B.如果合伙人經過協商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實繳的出資比例進行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配。【答案】D45、股權投資基金管理人應具備至少2名（）。A.負責合規風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責內部控制的高級管理人員D.負責信息披露的高級管理人員【答案】B46、股權投資基金通過參與被投資企業的（），可以全面了解與公司發展相關的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業協會報送服務業務情況表,每個年度結束之日起（）個月內向基金業協會報送運營情況報告?A.15、3B.30、2C.15、2D.