1、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員C．有健全的內部管理制度D．有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施2、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債B．在證券交易所上市的企業債券C．股票型證券投資基金D．國家重點建設債券3、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》B．《中戶人民共和國證券法》C．《證券公司監督管理機構》D．《中華人民共和國刑法》4、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務B．建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全C．建立健全客戶賬戶管理制度D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛5、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍B．介紹業務對接規則C．執行期貨保證金扣繳制度的措施D．客戶投訴的接待處理方式6、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行B．保險公司C．財務公司D．證券投資基金7、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為B．該罪所侵害的客體是簡單客體C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D．過失不能構成該罪8、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效9、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄10、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法11、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告B．營業執照復印件和公司章程C．營業執照原件D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告12、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債B．在證券交易所上市的企業債券C．股票型證券投資基金D．國家重點建設債券13、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有B．控股C．其他D．被同一機構控制14、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人C．證券經紀商有義務為客戶保密D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務15、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份B．請客戶出示公證書C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致D．請客戶出示委托書16、證券經紀業務的構成要素包括（）。A．證券經紀商B．委托人C．證券交易所D．證券交易的對象17、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易B．罰款C．撤銷公司登記D．吊銷營業執照35、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司B．商業銀行C．證券交易所D．中國證券業協會36、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A．董事B．監事C．高級管理人員D．境內分支機構負責人37、5%～5%繳納基金C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入38、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立39、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司B．商業銀行C．證券交易所D．中國證券業協會40、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長B．總經理C．經理D．主任41、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣42、經紀業務的禁止行為包括（）。A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物C．不得侵占、損害客戶的合法權益D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托43、證券投資基金的銷售人員包括（）。A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員D．取得證券經紀業務營銷資格的人員44、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A．已被機構聘用B．最近3年未受過刑事處罰C．未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D．品行端正，具有良好的職業道德45、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業人員B．期貨交易所的從業人員C．證券業協會的工作人員D．銀行工作人員46、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度B．保證金比例C．擔保債權范圍D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理47、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱B．受處罰處分機構責任人C．處罰處分時間D．處罰處分類比48、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并B．新設合并C．派生合并D．創設合并49、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間C．適應多元化需要，調整業務規則D．強化期貨公司的信息披露義務50、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。A．融資融券業務申請表B．有效身份證明文件C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D．融資融券擔保人證明51、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶B．明確授權C．業務隔離D．風險監控52、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作B．以自營賬戶為他人買賣證券C．委托其他證券經營機構代為買賣證券D．以他人名義為自己買賣證券53、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎B．誠實C．勤勉盡責D．穩健54、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務B．為多個客戶辦理集合資產管理業務C．為多個客戶辦理定向資產管理業務D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務55、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則56、從事證券業務的專業人員包括（）。A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員57、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告58、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分B．銷售費用分配的比例和方式C．對基金持有人的持續服務責任D．基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式59、股東權利濫用的內容包括（）。A．濫用的方式B．濫用的損害對象C．濫用的后果D．濫用的責任60、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿B．平等C．誠實信用D．公平61、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度B．業務能力C．業務時間長短D．承擔的責任與風險62、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門63、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體B．復雜主體C．自然人D．單位64、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗B．風險承受能力C．風險管理能力D．金融管理能力65、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保D．與本公司訂立合同或者進行交易66、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參