股份有限公司外部信息使用和報送管理制度（經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過）第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外報送相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于公司及控股子公司，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員，公司對外報送信息涉及的外部單位或個人。第三條本制度所指信息指所有對公司股票交易價格可能產(chǎn)生影響的、準(zhǔn)備公開但尚未公開的信息，包括但不限于定期報告、臨時公告、業(yè)績快報/預(yù)報、券監(jiān)督管理委員會制定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開。第四條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員應(yīng)當(dāng)遵守信露流程。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大信息發(fā)生時,應(yīng)當(dāng)及時通知董事會秘書并報送董事長,董事會秘書應(yīng)當(dāng)立即向董事會報送并做好相關(guān)信息披露工作。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報告向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等方式。第六條對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計報表等報送要求，公司應(yīng)作為內(nèi)幕信息知情人登記在冊備查。第七條公司相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)的要求對外報送信息前，應(yīng)由經(jīng)辦人員1審批。第八條2備查，一份由外部內(nèi)幕知情人簽字后交由公司董事會辦公室存檔。第九條外部單位或個人不得泄露依據(jù)法律法規(guī)報送的本公司未公開重大信券。第十條外部單位或個人在公司公開披露該信息前的任何時點，不得在相關(guān)文件中使用公司報送的未公開重大信息。經(jīng)公司審核，認(rèn)定可以外報的除外。第十一條如因外部單位或個人因保密不當(dāng)致使公司重大信息泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在獲得信息后第一時間向xx證券交易所報告并公告。第十二條公司各部門及控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時督法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公司將依法移送司法機關(guān)處理。第十三條重大信息內(nèi)部報送義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對履行信息報送義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,不得互相推諉。第十四條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十六條本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。附件1：股份有限公司對外信息報送審批表報送信息接收信息單位及部門單位及部門對外報送的信息主要內(nèi)容：經(jīng)辦人簽字：年月日部門負(fù)責(zé)人簽字：年月日董事會秘書審核意見：董秘簽字：年月日注：此表由報送經(jīng)辦人留底，每季度一次移交董事會辦公室存檔。附件2：股份有限公司保密提示函法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開披露前的信息界定為內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)對內(nèi)幕信息的報送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。點提示如下：1、請貴單位嚴(yán)格控制本公司報送材料的使用范圍和知情范圍。2、貴單位接收本公司材料報送及使用的相關(guān)人員為內(nèi)幕知情人，負(fù)有信息信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。3、貴單位獲得本公司信息的人員，在我公司公開披露該信息前，在相關(guān)文件中不得使用公司報送的未公開信息。4、貴單位獲得本公司信息的人員，如因保密不當(dāng)致使所報送的重大信息泄露，應(yīng)立即通知本公司。5、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報送的利用其知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，成犯罪的，本公司