第六章檢查、審核與管理評審1管理課件

第一節概述煤礦安全風險預控管理體系不但要求對人、機、環3類載體的危險源實施安全檢查活動，還要求定期對管理體系進行評價。體系評價常用的方法包括檢查、審核和管理評審。檢查、審核和管理評審（或自我評價）因實施的主體不同，在煤礦安全風險預控管理體系中稱為三級監督，三者之間有著本質的不同，見下表。2管理課件檢查、審核和管理評審的不同點3管理課件

檢查、審核和管理評審都有助于體系持續改進。他們之間的關系如下圖所示。管理評審審核檢查與反饋持續改進←↓→↓4管理課件第二節檢查、審核與管理評審的主要內容一、體系原文4.8.1檢查a）煤礦應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：——涵蓋并滿足本規范的要求；——結合煤礦自身特點；——符合促進風險預控管理的方針和目標的實現；5管理課件

b）煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應重點關注可能產生不可承受風險的危險源，檢查記錄應真實、準確、可追溯；

c）煤礦應對檢查發現的不符合項：

——分析其產生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。6管理課件

4.8.2審核

煤礦企業應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業的方針和目標。體系審核應：

——覆蓋體系范圍內的所有運行活動；

——由能夠勝任審核工作的人員進行；

——對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；7管理課件

——及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；

——對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。

注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。8管理課件

4.8.3管理評審

煤礦應按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

——確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

——根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；

——評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況；

——將評審結果形成文件。9管理課件二、應用實例（來自白芨溝煤礦安全管理手冊）一、總則

通過對本質安全管理體系的日常檢查、管理審核、管理評審等活動，檢查本質安全管理體系的符合性、適宜性、有效性和充分性，及時發現存在的問題，實施預防、糾正措施，完善和改進本質安全管理體系。二、職責

1安監科負責本質安全管理體系的總體運行與管理；10管理課件

2安監科負責組織相關業務部門對本質安全管理體系運行的日常檢查；

3

本質安全管理委員會主任負責組織本質安全管理體系的定期內審與年度管理評審。三、要求

應制定詳細的《本質安全管理體系日常檢查控制程序》、《內部審核控制程序》、《管理評審控制程序》。

11管理課件

1.《本質安全管理體系日常檢查控制程序》體現如下內容：

⑴日常檢查包括定期的、動態的內業檢查和現場檢查

⑵安監科制定詳細的日常檢查計劃并嚴格執行

⑶檢查前制定編寫檢查表

⑷對檢查發現的不符合項應提出相應的解決措施，且跟蹤措施的具體執行情況

⑸檢查結果與相應的單位個人的工資、獎金掛鉤12管理課件結束評審項目是否合格下達隱患整改通知落實整改

開始成立檢查小組實施檢查（現場檢查與內業資料檢查）

考評（匯總、考核打分）是否整改是否是否本質安全管理體系現場檢查控制程序流程圖本質安全管理體系現場檢查控制程序流程圖13管理課件

2.《內部審核控制程序》體現如下內容：

⑴每年制定詳細的內部審核方案，審核前應成立審核小組，由本質安全委員會任命審核組組長

⑵審核步驟為：審核準備（明確審核目的、文件審核、確定審核范圍、制定審核計劃、組成審核組、編制檢查表）、現場審核（召開首次會議、現場審核、確定不符合項和編寫不符合報告、審核結果綜合分析、末次會議）、不符合跟蹤驗證（原因分析、糾正、預防措施擬訂及實施、評價和驗證）14管理課件

⑶檢查表要包括四個要素：檢查對象、檢查內容、檢查地點、檢查方法，檢查表要列出審核項目和要點，確保審核覆蓋面的完整，同時明確審核步驟和方法，進行抽樣量的設計。

⑷檢查表是審核員的工作文件，應注意保密，以保證審核的客觀性。15管理課件開始編制內審計劃審核準備召開首次會議現場審核

結束成立審核組檢查表召開末次會議編制審核報告存在問題整改是否整改否是

否內部審核控制程序流程圖16管理課件3.《管理評審控制程序》要體現如下內容：

⑴管理評審由最高管理者組織、主持實施

⑵管理評審的主要內容：

a管理方針的適宜性。

b法律法規及其他要求的遵循情況。

c管理目標、指標和管理方案的執行情況。

d不符合項的糾正、預防措施落實情況。

e安全事故統計和分析。

f體系面單變化了的條件的持續適應性。g以前管理評審決議的改進情況和效果。h體系持續改進的重點。17管理課件

⑶管理評審的實施

最高管理者主持管理評審，各職能部門領導參加，針對計劃所列評審議題及各部門的管理評審資料進行評審。

⑷管理評審報告應包括：

a評審的目的、依據、內容和范圍；

b參加評審的人員及評審日期；

c管理評審的結論；

d評審的主要內容、存在的問題及整改要求；

e需要持續改進的主要內容及改進措施。18管理課件

⑸管理評審的后續工作

a責任部門及責任人對管理評審提出的問題及整改要求進行整改；

b主管部門組織對整改結果進行跟蹤驗證，并記錄驗證結果；

c對富有成效的改進，涉及到文件的更改時，應更改原有的文件。19管理課件

開始

體系建立

體系實施、完善編制年度管理評審計劃

實施評審結束收集整理評審材料

評審報告體系是否符合要求現場運行是否符合體系要求限期整改否是否是否20管理課件附錄1煤礦安全風險預控管理體系內部審核實施計劃

一、審核評價目的（1）驗證煤礦安全風險預控管理體系的符合性和有效性。（2）對照煤礦安全風險預控管控體系規范要求，對職業安全健康管理過程進行檢查，發現問題，加以糾正，以不斷改進和完善煤礦安全風險預控管理體系，改進職業安全健康發現預控。21管理課件

（3）通過檢查、審核與評價，提升各單位和部門對煤礦安全風險預控管理體系的理解，鍛煉和培養管理體系內部審核及考核評價員。二、審核評價范圍煤礦安全風險預控管理體系覆蓋的所有區域、單位和部門，煤礦安全風險預控管理體系考核評分標準的全部元素，以及生產經營所涉及的全部過程與職業安全健康風險。三、審核評價依據（1）《煤礦安全風險預控管理體系規范》（AQ/T1093—2011）22管理課件

（2）適用的法律法規和標準。（3）煤礦安全風險預控管理體系文件，包括方針、手冊、制度和程序文件。四、審核評價組人員組長：