2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫第一部分單選題(300題)1、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務

【答案】：D2、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

【答案】：C3、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監督管理委員會的規定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A4、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據AB商定的方案處理

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案

【答案】：B5、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B6、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A7、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D8、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。

A.立即向中國證監會報告

B.立即向中國期貨業協會報告

C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D9、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C10、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A11、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監事會

D.獨立董事

【答案】：A12、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B13、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.中國證監會禁止的其他行為

【答案】：C14、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B15、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D16、期貨公司風險監管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A17、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會

【答案】：B18、期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A19、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C20、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B21、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力

【答案】：D22、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B23、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C24、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

【答案】：C25、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.企業會計準則

D.期貨業協會

【答案】：A26、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監會派出機構

【答案】：D27、中國證監會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

A.公正

B.審慎監管

C.公平

D.公開

【答案】：B28、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D29、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業務工作1年以上

【答案】：A30、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C31、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.中國證監會禁止的其他行為

【答案】：C32、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A33、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費

【答案】：C34、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

【答案】：A35、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B36、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員

【答案】：A37、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B38、從事期貨中問介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B39、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【答案】：A40、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.中國證監會指定的媒體

B.期貨交易所網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨公司網站

【答案】：A41、在從事期貨經營業務的機構中從事期貨業務的人員，在必須取得從業資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業協會申請從業資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監會申請從業資格

C.以個人名義向中國期貨業協會申請從業資格

D.以個人名義向中國證監會申請從業資格

【答案】：A42、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A43、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：B44、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D45、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：A46、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D47、中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C48、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A49、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A50、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業協會

C.財務部

D.證監會

【答案】：A51、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B52、通過期貨從業資格考試的，可以取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門

【答案】：A53、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為（）美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C54、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D55、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A56、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B57、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B58、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區別對待

D.投資者利益優先

【答案】：A59、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A60、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

【答案】：B61、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A62、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C63、下列選項中不屬于理事會職權的是（）。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法

C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D64、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C65、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A66、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B67、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D68、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C69、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。

A.協助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A70、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D71、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業務。

A.非結算會員

B.—般結算會員

C.特別結算會員

D.全面結算會員

【答案】：A72、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：B73、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D74、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C75、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新f1。

A.從業人員注冊.客戶服務等信息

B.從業人員注冊.工作業績等信息

C.從業資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C76、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當登錄（）辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結算系統

B.期貨公司結算系統

C.中國期貨保證金監控中心統一開戶系統

D.期貨公司交易系統

【答案】：C77、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D78、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【答案】：B79、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A80、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務

【答案】：C81、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D82、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

【答案】：D83、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A84、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A85、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

【答案】：C86、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D87、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定從事的結算業務活動。

A.會員統一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C88、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

【答案】：B89、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A90、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C91、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會

【答案】：B92、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D93、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確保客戶收益

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C94、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：A95、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C96、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B97、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

【答案】：A98、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先，公平對待

D.自身利益優先；公平對待

【答案】：C99、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A100、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A101、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規模

D.各種份額

【答案】：A102、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B103、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C104、自取得任職資格之日起（）個工作日內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B105、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D106、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C107、期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構營業執照副本復印件

B.分支機構負責人任職資格證明

C.總經理簽署的證明文件

D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見

【答案】：C108、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監會批準

D.該轉讓行為應當向監管機構報告

【答案】：B109、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監事會

【答案】：C110、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D111、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B112、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是（）。

A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理

【答案】：C113、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

【答案】：A114、為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據（），制定《期貨從業人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監督管理辦法》

【答案】：B115、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會

【答案】：C116、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會

【答案】：B117、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D118、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D119、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D120、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監會

【答案】：D121、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。

A.繳納國家稅款

B.發放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業規模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D122、根據相關規定，證券公司擬開展介紹業務的營業部至少有（）具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A123、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監會

【答案】：B124、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C125、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B126、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B127、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。

A.中國證監會派出機構

B.所在機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

【答案】：D128、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監事會

C.董事會

D.中國證監會

【答案】：C129、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C130、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％

【答案】：A131、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A132、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D133、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C134、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：A135、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內

D.當日

【答案】：D136、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：A137、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A138、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A139、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期.貨交易所承擔主要責任

【答案】：B140、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司

【答案】：D141、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D142、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.中國銀保監會

D.所在地法院

【答案】：A143、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D144、期貨公司風險監管標準不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A145、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D146、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B147、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經濟

【答案】：A148、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B149、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A150、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監會

【答案】：C151、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數額

D.數量

【答案】：D152、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：D153、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B154、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

【答案】：A155、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D156、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

【答案】：C157、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C158、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業人員注冊，客戶服務等信息

C.從業人員注冊.工作業績等信息

D.從業資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A159、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B160、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C161、中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C162、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產

【答案】：D163、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D164、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B165、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D166、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C167、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：B168、期貨業協會的性質是()。

A.企業法人

B.事業單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D169、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性

【答案】：C170、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B171、自收到調查報告之日起，自律監察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D172、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監督管理機構

【答案】：B173、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C174、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D175、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。

A.發展規劃

B.客戶數量

C.風險監管指標

D.交易規模

【答案】：C176、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

【答案】：A177、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C178、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行（）制度。

A.混合操作

B.業務分離和資金分離

C.業務混合和資金分離

D.業務分離和資金混合

【答案】：B179、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A180、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所自助系統

C.期貨業協會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A181、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.從事期貨經營業務的機構

【答案】：C182、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事會

D.由總經理

【答案】：A183、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

【答案】：B184、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C185、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C186、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派

D.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C187、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C188、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D189、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C190、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。

A.中國證監會

B.檢察院

C.中國證監會派出機構

D.法院

【答案】：A191、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C192、期貨交易實行（）結算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

【答案】：C193、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C194、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續費收入的20％

D.經營利潤的30％

【答案】：C195、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C196、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后

【答案】：B197、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經理

D.總經理助理

【答案】：C198、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：C199、期貨交易所聯網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會

B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會

C.經中國證監會批準

D.經住所地中國證監會派出機構批準

【答案】：A200、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A201、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任

C.由中國證監會決定如何承擔責任

D.由從業人員承擔責任

【答案】：D202、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D203、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A204、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）.

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

【答案】：D205、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B206、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C207、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A208、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證券監督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當及時移送（）處理。

A.中國證券監督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監督管理委員會派出機構

D.公安部

【答案】：A209、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C210、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A211、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。

A.變更公司形式

B.設立境內分支機構

C.變更業務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B212、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B213、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C214、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準

B.公司的交易規模

C.公司的客戶數量

D.公司的發展規劃

【答案】：A215、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B216、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨交易所

【答案】：A217、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產

【答案】：B218、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D219、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B220、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監會處理

C.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B221、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C222、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C223、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B224、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B225、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D226、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監會委派

B.中國期貨業協會委派

C.會員大會選舉產生

D.理事會選舉產生

【答案】：A227、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C228、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C229、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A230、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，經營機構開展適當性自查的時間要求是（）。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B231、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：D232、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A233、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B234、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D235、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B236、會員制期貨交易所理