**公司合規(guī)風險點及防控措施表序號業(yè)務(wù)合規(guī)風險點發(fā)生風險的可能性風險后果防控措施責任部門涉及崗位合規(guī)依據(jù)類別事項外部規(guī)范內(nèi)部規(guī)范1.1公司登記設(shè)立登記未按規(guī)定提交真實、有效的材料取得公司登記小市場監(jiān)督管理部門責令改正，處50萬元罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。在市場監(jiān)督部門注冊登記時，審查提交給市場監(jiān)督登記機關(guān)的資料，確保資料的真實、合法。《中華人民共和國公司登記管理條例》第65條1.2變更登記未按規(guī)定辦理證照變更登記、換證小市場監(jiān)督管理部門處以1萬元以上10萬元以下罰款。公司負責人、地址、經(jīng)營范圍等事項發(fā)生變更后，立即向相關(guān)部門收集辦理變更事項資料，30日內(nèi)向市場監(jiān)督管理部門申辦變更登記手續(xù)。

《中華人民共和國公司登記管理條例》第69、70條2.1公司報告及公示年檢公示未按規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)如實向社會公示小列入經(jīng)營異常名錄，在公示系統(tǒng)向社會公示在6月30日前完成證照年檢備案或信息公示工作。《企業(yè)信息公示暫行條例》第17條3.1公司行權(quán)股權(quán)企業(yè)派出人員管理未按公司章程委派董事、監(jiān)事或不及時更換董事、監(jiān)事小股東權(quán)利由于期間的屆滿，或權(quán)利的始終未行使，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受到損害。按照干部管理權(quán)限履行審批手續(xù)，在股權(quán)企業(yè)章程規(guī)定的時間前向股權(quán)企業(yè)提出委派、更換董事、監(jiān)事的備選名單，辦理委派或推薦手續(xù)?！吨腥A人民共和國公司法》第45、52條3.2未按規(guī)定履行股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員職責小造成公司經(jīng)濟損失。1.督促公司委派的董事、監(jiān)事、高級管理人員按股權(quán)企業(yè)章程行使職權(quán)，不得損害公司利益；

2.發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級管理礙于行使職權(quán)的，立即向主管領(lǐng)導(dǎo)報告，及時維護公司權(quán)益?！吨腥A人民共和國公司法》第149、150、151、152條3.3股權(quán)企業(yè)三會管理未按照法律規(guī)定召集、表決程序召開股東會、董事會小可能引發(fā)訴訟或決議無效、撤銷。按照公司章程、股東會、董事會議事規(guī)則規(guī)定的程序，召集、主持股東會、董事會會議，并在決議上明確寫明召集程序、表決程序符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，要求與會股東簽字。《中華人民共和國公司法》第22條3.4企業(yè)“三重一大”決策管理未按規(guī)定程序和權(quán)限決定、批準和組織實施重大經(jīng)營投資事項小組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)。1.按照投資管理權(quán)限組織對重大經(jīng)營投資進行風險論證、報批。

2.審批的重大投資項目符合黨和國家方針政策、決策部署以及國家有關(guān)規(guī)定?！吨醒肫髽I(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》第7條3.5不履行或不正確履行國家有關(guān)集團投資管控的規(guī)定小組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)。學習集團管控相關(guān)規(guī)定和要求，在工作中嚴格落實，做到有部署計劃、有檢查跟蹤、有落實效果，確保執(zhí)行到位?！吨醒肫髽I(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》第7條4.1招投標招標未按規(guī)定組織招標中可能被責令限期改正，或被行政處罰；或單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員被行政機關(guān)給予處分。1.對照法律規(guī)定在招標管理制度中明確招標條件、范圍。

2.招標辦及主管院領(lǐng)導(dǎo)對可不招標事項嚴格審核，審批完成后進行公示。3.發(fā)現(xiàn)應(yīng)當招標而未招標的，立即停止合同磋商或終止履行合同；按規(guī)定組織招標。《中華人民共和國招標投標法》第3、49條4.2招標文件內(nèi)容違法或不完備中可能導(dǎo)致中標無效，承擔民事賠償責任；或被行政主管部門處罰。結(jié)合項目建設(shè)的范圍、技術(shù)要求等，編寫招標范圍、報價、廢標條件、技術(shù)要求、評標標準和方法等內(nèi)容。

2.審查招標程序、投標人資格、廢標條件及處理、投標保證金、投標有效期、定標原則等易產(chǎn)生爭議的環(huán)節(jié)和事項是否完備。3.招標代理機構(gòu)對招標文件進行合法合規(guī)性審查。中華人民共和國招標投標法》第16、19、20條4.3招標程序違法小可能導(dǎo)致中標無效，并承擔民事賠償責任；或被行政主管部門處罰；構(gòu)成犯罪的，可能被追究刑事責任。1.開標前公布開標的程序、評標原則和辦法,招標委員會或其授權(quán)的評標委員會按既定的定標原則定標；相關(guān)部門定標后及時發(fā)出中標通知，并在30日內(nèi)簽訂合同。

2.在招標文件中明確實質(zhì)性合同條款，對照招投標文件內(nèi)容起草合同；發(fā)現(xiàn)未按法定程序開標、評標、定標的，與投標方協(xié)商，達成一致意見，或做好重新招標準備。

3.發(fā)現(xiàn)未按招投標文件訂立合同的，與對方協(xié)商依照招投標文件內(nèi)容變更合同；發(fā)現(xiàn)簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的，立即解除協(xié)議。1.《中華人民共和國招標投標法》第13、24、38、42、46、52、59條

2.《中華人民共和國刑法》第223條、231條4.4招投標投標與招標人或其他投標人串通投標小可能導(dǎo)致中標無效，并承擔民事賠償責任；或被行政主管部門處罰。構(gòu)成犯罪的，可能被追究刑事責任。1.發(fā)現(xiàn)串通投標的，立即停止違法行為；與受害人協(xié)商，達成和解協(xié)議。

2.如收到行政處罰通知，與政府部門積極溝通，會同相關(guān)部門及時收集證據(jù)，采取申請聽證或提起行政復(fù)議、行政訴訟等方式降低損失。1.《中華人民共和國招標投標法》第32、53條

2.《中華人民共和國刑法》第223條、231條4.5以不正當手段謀取或騙取中標小可能導(dǎo)致中標無效，并承擔民事賠償責任；或被行政主管部門處罰。構(gòu)成犯罪的，可能被追究刑事責任。發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取中標的，立即停止違法行為；與受害人協(xié)商，達成和解協(xié)議；協(xié)商不成的，由其收集相關(guān)證據(jù)，做好應(yīng)訴工作。1.《中華人民共和國招標投標法》第33、54條

2.《