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文檔簡介

合規管理制度第一章總則性文件、行業規范業道德和行為準則(以下統稱為“法律、法規和準則”)。第三條合規風險是指公司經營管理或公司工作人員的執監督，防范合規風險的行為.第二章合規職責在合規管理方面負監督職責,主要監督董事應有效管理公司的合規風險,制訂合規管理合規風險管理組織機構，并為其履行職責提供充分條件.合規負責人主管公司合規管理工作,負責推動合規總經理、董事會、監事會提查、合規培訓的業務(或事務)范圍內的合規風險進行識別、評估、檢查、監控和報告.，對自身行為的合規性第三章合規保障第十四條合規管理應與公司合規風險管理戰略和公司組織結構相適應.公司管理層應確保合規管理人員在職責范圍內能第十六條合規管理人員履行職責,可從各部門獲取必要的第十八條對經調查發現的重大違規行為,合規管理崗人員第十九條各部門應為合規管理人員獨立、盡職地開展調，積極配合，并對合規管理人員第四章合規管理控與報告,以及合規考核與合規問責。合規管理崗人員應擬定合第二十一條公司要建立有效的內部考核評價制度,定期考第二十二條公司的合規考核與統一的績效考核評價原則相協調,體現鼓勵合規和約束違規的穩健經營原則,把合規經營第二十三條公司對違規責任人的認定、處理過程和結果,第五章合規體系第二十六條每月月末各部門應按合規管理要求向合規管告等工作。部門突發的有違反合規管理的情況,應以臨時報告的形式向合規管理人員報送。對合第二十七條風險控制崗負責具體業務經營風險管理,對業過程的風險監控和管理。合規管第二十八條合規管理崗和稽核審計崗應獨立履行各自的價.第二十九條合規管理崗與人力資源管理崗在促進員工行并切實履行合規風險報告義務.急準備，應切實履行風險防范與合規報告義務.第三十二條公司要建立有效的合規風險管理機制,實現內第六章合規文化第三十三條公司將合規文化作為公司合規管理制度和企業文化的重要組成部分進行規范和培育.第三十四條合規是全體員工的行為準則.公司倡導并努力結果、流程內控風險、合規保障、監事會、經理層帶頭遵循，全業進步、公司持續發展而不斷創新,發揚光大.環節,覆蓋所有部門、崗位和員工.六條合規管理應堅持制度化、標準化、長效化，并遵循主動合規原則，維護法律、法規的嚴肅性和權威性.第三十七條公司實施合

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