質(zhì)量管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日:

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記4.2.1總則

◆組織否有文化的量管理體系？關(guān)文件是否全？文是書(shū)面形式是電

◆與質(zhì)管理體系相關(guān)的文件有多少?是否符合準(zhǔn)的要求？◆與受部門(mén)相關(guān)的文件有多?

√√子形式

◆組織構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存好？◆電子式文件的使用是否有?

√√◆質(zhì)量理體系文件否覆蓋了標(biāo)的適用過(guò)程符合其要求過(guò)程間相互用關(guān)系是否予確定及描？◆查詢關(guān)文件的途

◆質(zhì)管理體系文件的內(nèi)容是否足的要?◆質(zhì)量理體系過(guò)程間的邏輯關(guān)系、件的接口否清楚？◆有否定查詢相關(guān)文件的途徑？

√√√◆文件否便于查閱

√42質(zhì)量手

◆質(zhì)量?jī)?cè)的覆蓋面否完整？如標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,裁細(xì)節(jié)明的是否合

◆質(zhì)量?jī)?cè)是否包括管理體系的范圍◆質(zhì)量?jī)?cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)合理性？◆質(zhì)量?jī)?cè)是否引用或包括程序文件◆質(zhì)量?jī)?cè)是否包括管理體系過(guò)程之的相互的述◆質(zhì)量?jī)?cè)和程序是否相互協(xié)是有可操作性

√√√√√◆質(zhì)量?jī)?cè)的控制情

◆手冊(cè)發(fā)放、更改是否符合文件控要求

√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確)。

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn):體系文件適用法律法規(guī)

審核日:

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記4.23總則

◆制定文件控制程是否符合要

◆文件制程序內(nèi)容是否完整，是否可操作性程序是否對(duì)文件的編制、批、發(fā)布、檔、查找、修訂、評(píng)審做出規(guī)

√√定？◆程序件是否有效版本？◆外來(lái)件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控范圍之例◆是否定了文件夾的保管辦?◆是否定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的效性？◆對(duì)體的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是得到現(xiàn)行效文件？◆是否定了失效文件的處置理?

√√√√√√

√√√√◆文件編寫(xiě)、批準(zhǔn)發(fā)布、保管、訂、評(píng)審情

◆所有件是否字跡清楚？◆所有件標(biāo)識(shí)是否明?◆文件布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)◆所有件是否均注明制定或修訂日？◆文件改后是否重新批準(zhǔn)？

√√√√√◆識(shí)別件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什是否滿要求？◆使用是否都使用適應(yīng)文件的有效本◆文件查找是否方便？◆文件保管是否有效？

√

√√√√◆外來(lái)件的控制

◆是否外來(lái)文件的收集、審查、批、歸檔、放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)、和作廢作了規(guī)

√◆作廢件的管理

◆執(zhí)行如何？◆是否保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和理，以止誤用？

√√注1：文件查含記錄的查.注2:“檢查果記錄”欄符○，輕微不符eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合×（有不符時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽確認(rèn)續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記4.53總則

◆是否對(duì)記錄進(jìn)行理的程序

◆程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、目、歸檔、存、維護(hù)、查閱、處置等管內(nèi)

√容做了定？◆本組與有關(guān)的記錄有哪些？◆與受部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？◆程序是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求◆是否保存期限的規(guī)定？◆記錄理的實(shí)況◆否記錄進(jìn)行了清理，并列出了單？◆對(duì)記的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)否與書(shū)面序的要求相一致？◆記錄否填寫(xiě)正確、字跡清楚？◆貯存否便于存取和檢索？◆貯存境如溫度、濕度是否適宜，塵、防蛀等護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過(guò)期錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行錄是否完整能提供足夠信信息是可靠、可見(jiàn)證？◆記錄否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或務(wù)的可追?◆員工需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)取相應(yīng)信息

√√√√√√√√√√√√√√注1:文件查含記錄的查。注2查果記錄"欄：符○，輕微不合eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不合×（有不合時(shí)要記錄證，并要求受審部門(mén)當(dāng)事人名確。續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn):ISO9001，體文件、適用法法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記5.1管理承

◆最高理者對(duì)其建和改進(jìn)管理系的承諾能提供

◆總經(jīng)是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量針和目標(biāo)并采取措施使員工正確理解貫

√

√哪些證？

徹執(zhí)行52以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

◆組織怎樣做到以客為關(guān)注焦的？

◆是否過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審報(bào)告、文等方式將相關(guān)方（客)的要求法律法的要求傳達(dá)到各階層員工？◆各階員工是否充分理解這些要求重要性，在工作中確保這些要求的實(shí)？◆是否期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量理體系的宜性、有效性和充分性◆是否每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源◆組織通過(guò)什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)質(zhì)量的要？◆組織何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)作

√√√√

√√√√√的要求實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意5.3質(zhì)量方

◆質(zhì)量針的制定◆質(zhì)量針的內(nèi)容

◆是滯定了文件化的質(zhì)量方?◆質(zhì)量針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？◆是否組織的宗旨相適宜◆是否合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)性質(zhì)、規(guī)？◆是否滿足顧客的要求,對(duì)續(xù)改進(jìn)做出承諾◆是否供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架◆是否公司的其他方針一致

√√√√√√√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合eq\o\ac(△,,)eq\o\ac(△,)嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受核部門(mén)當(dāng)事人簽名確)。續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人日期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢查

檢查結(jié)果記5.3

◆質(zhì)量針的傳達(dá)與理

◆如何全體員工傳的？

√質(zhì)量方

◆采取哪些方式？◆詢問(wèn)工，看員工否了解質(zhì)量方

√

√√◆質(zhì)量針是否得到施◆質(zhì)量針的評(píng)審與訂

◆檢查量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)果,確認(rèn)方針是得到實(shí)施◆是否定期評(píng)審質(zhì)方針的規(guī)◆最管理者是否定評(píng)審過(guò)質(zhì)量方？

√√√◆如何質(zhì)量方針進(jìn)修訂？◆評(píng)審修訂的依據(jù)什么？

√√

√5.4.1質(zhì)量目

◆組織否設(shè)定了質(zhì)目標(biāo)

◆目標(biāo)否形成文件◆是否領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？

√√◆是否解到有關(guān)的能和層次？

√

√◆設(shè)定標(biāo)應(yīng)考慮的容

◆目標(biāo)內(nèi)容是否符方針的要求？◆目標(biāo)內(nèi)容是否包產(chǎn)品要求及滿產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容

√√◆目標(biāo)內(nèi)容是否體了持續(xù)改進(jìn)的神？◆目標(biāo)否具有可測(cè)性無(wú)量標(biāo)的方法？◆是否目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)置完成時(shí)間？

√√√

√√◆目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

◆受審門(mén)是否均有應(yīng)的目標(biāo)？◆目標(biāo)否具體并量？◆是否置了必要的測(cè)量參

√√√◆企業(yè)源是否能保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？◆是否確了執(zhí)行部和負(fù)責(zé)人？◆是否向有關(guān)人員達(dá)？◆有關(guān)員是否清楚

√

√√√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符,微不符eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)重不符×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記5.41質(zhì)量目5.4.1質(zhì)量目

◆有無(wú)標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證◆目標(biāo)否定期評(píng)審修訂◆策劃否滿足質(zhì)量標(biāo)及質(zhì)量管體系總要求質(zhì)量管理體策劃的輸出否形成文件◆是否供了實(shí)施質(zhì)目標(biāo)的資源◆質(zhì)量理體系策劃否體現(xiàn)了持改?◆質(zhì)量理體系策劃否受

◆檢查標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？◆目標(biāo)否定期評(píng)審、修訂？◆依據(jù)么評(píng)審、修◆目標(biāo)評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改？◆如何證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)管理體系要求？◆現(xiàn)有量管理體系策劃后形成了多文件情況有多少份程序文件？是否滿要求？◆質(zhì)量標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量理體系策的有效性）◆實(shí)施量目標(biāo)的資源是否充足，有少質(zhì)檢員?有少計(jì)量員多內(nèi)審員？是發(fā)給內(nèi)員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量具？對(duì)質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了訓(xùn)◆現(xiàn)有件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)◆文件更改是否受

√√√√√√√√√√

√√√控?更期質(zhì)量管理體的完整性否得了保持55職權(quán)和限

◆是否確規(guī)定了組的組織結(jié)構(gòu)職責(zé)、權(quán)限

◆是否清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)能部門(mén)或崗位的職責(zé)是否得規(guī)定并形文件？◆受審門(mén)的職責(zé)是什?

√√√

√√注1:文件查含記錄的查。注2:“檢查果記錄”欄符合eq\o\ac(○,，)eq\o\ac(○,)輕不符合△，嚴(yán)重符合(有不符時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn):ISO9001，體文件、適用法法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記5.5.1

◆最高理者的職責(zé)權(quán)限

◆最高理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？

√職權(quán)和限

◆最高理者是否指定了管理者代表是

√

√否恰當(dāng)明確了管理者代表的職責(zé)和限？55

◆管理的作用◆有關(guān)責(zé)、權(quán)限如傳達(dá)到位的◆管理代表的職責(zé)限

◆管理是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)管理體系供必要的資源，包括人力資、專項(xiàng)技、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資的途徑是明?◆承擔(dān)理職責(zé)的人員，如何表明其持續(xù)改進(jìn)承諾？◆管理如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？◆各部、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及互關(guān)系是何傳達(dá)的？◆各有人員是否明確各自的職責(zé)任與實(shí)現(xiàn)質(zhì)方針之間的相互關(guān)系？◆各類員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與現(xiàn)質(zhì)量方之間的關(guān)系◆管理代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)、

√√√√

√√√√√√管理者表

保持負(fù)?55內(nèi)部溝

◆是否定了內(nèi)部交的程序？

◆是否最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體的運(yùn)行情？◆組織否有內(nèi)部交流的程序?程中否對(duì)交的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程制

√√

√√定過(guò)程是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確認(rèn)續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日:

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記55.3內(nèi)部溝

◆內(nèi)部流的內(nèi)容

◆員工否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修、評(píng)審？◆員工否參與質(zhì)量管理體系文件，別

√√是作業(yè)導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審？◆員工否參與過(guò)程的識(shí)別與確定？◆員工否了解誰(shuí)是管理者代表？◆內(nèi)部流的記錄◆及大質(zhì)量事故的住處有無(wú)適當(dāng)理和記錄◆是否存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建的記錄

√√√√◆通報(bào)織質(zhì)量方針質(zhì)量管理體有效性的過(guò)◆將質(zhì)管理體系審和評(píng)審結(jié)果報(bào)組織內(nèi)所有關(guān)人員的程

◆是否員工進(jìn)行過(guò)信息交?◆是否質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)通報(bào)組織所有有關(guān)人◆信息報(bào)采取何種方式？◆受審門(mén)涉及哪些信息交流？

√√√√

√◆異常緊急情況下信息如何交流5.6管理評(píng)

◆是否定期進(jìn)行管評(píng)審的規(guī)定

◆評(píng)審時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理審是否由總經(jīng)理親自主

√√√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄"欄：符eq\o\ac(○,,)eq\o\ac(○,)輕不符合eq\o\ac(△,,)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合×有不符合時(shí)要記證據(jù)，并要受審核部門(mén)當(dāng)人簽名確認(rèn)續(xù)表

受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記5.6管理評(píng)

◆受審分應(yīng)為管理審提供什么料◆管理審的輸入是充分◆管理審的實(shí)施情◆管理審的內(nèi)容是充分

◆受審門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資？◆管理審的輸入是否包括下列內(nèi)容①內(nèi)外部審核結(jié)果。②方、目標(biāo)實(shí)施情況。③糾和預(yù)防措施實(shí)施情況。④顧的投訴，建議及其要.⑤監(jiān)和測(cè)量情況報(bào)告過(guò)的業(yè)績(jī)產(chǎn)品符合報(bào)告。⑥來(lái)管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理系總體運(yùn)情況的報(bào)告;來(lái)自各部經(jīng)理關(guān)于局有效性的報(bào)告。⑦可引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部要素,如法律法規(guī)變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，場(chǎng)的變化等⑧改的建議。◆如何加管理評(píng)審◆是否下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a方針?lè)襁m宜？方針實(shí)程序如何？是否需更新質(zhì)量目標(biāo)？b過(guò)控情況如何（包括過(guò)程是否受控某過(guò)程是否需改善或優(yōu)化c）產(chǎn)質(zhì)量狀況如何(有重大質(zhì)問(wèn)題）？

√√√√注1：文件查含記錄的查.注2:“檢查果記錄"欄：合eq\o\ac(○,，)eq\o\ac(○,)輕不eq\o\ac(△,合)，嚴(yán)重不合×（有不合時(shí)要記錄證，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記56管理評(píng)

d預(yù)措實(shí)施情況.e顧客滿意度與顧客通的情況客投拆理的情況以及顧客反饋的其他信息f）顧的投訴、建議及要求。g資是配置得當(dāng)否滿足現(xiàn)方針和目標(biāo)要求？h組結(jié)職能是合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及相應(yīng)文件是否需要修正？i自次理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外審核的結(jié)果及其有效性。j管體適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？◆管理審的輸出是完整并形成?

◆有無(wú)審記錄和形成的其他文件？◆“管評(píng)審報(bào)告"中無(wú)管理系適宜性、充性和有效性的結(jié)論？◆是否出了需要加以修正的方針、標(biāo)和管理系的其他過(guò)◆有無(wú)符合,是否提出了糾正要求

√√√√◆管理審的后續(xù)管◆審后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)最高管理？

√√

√注1:文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄:符合eq\o\ac(○,,)eq\o\ac(○,)輕不eq\o\ac(△,合)，嚴(yán)重不合×（有不合時(shí)要記錄證，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn):ISO9001，體文件、適用法法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記6.1資源提

◆組織樣確定并提所需的資源

◆組織否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對(duì)與量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)◆如何行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更如

√√√何實(shí)施◆提供資源是否滿體系的要求

◆是否備足夠的資源，有多少人員計(jì)量器具設(shè)備？

√

√62人力資

◆是否定了影響質(zhì)的各類人員能力要求

◆對(duì)人的能力要求，是否包括對(duì)教、培訓(xùn)和歷的要

√◆是否人員能力勝任與否進(jìn)行了培與考核？員的安排是否滿足要?

√

√◆是否立了確定培需求和實(shí)施訓(xùn)的程序◆組織否制定了實(shí)培訓(xùn)的具體劃◆是根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了訓(xùn)

◆培訓(xùn)求是如何確定的，是否考慮職責(zé)、能、文化程度以及工作性質(zhì)的同情況的求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所員工◆組織否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)劃◆有沒(méi)進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程的培訓(xùn)？◆對(duì)從特殊工作的人員是否進(jìn)行了訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨工是否進(jìn)行了培?◆受審門(mén)員工培訓(xùn)情況如?

√√√√√√

√√√√√注1:文件查含記錄的查。注2查果記錄"欄符○，輕微不符嚴(yán)不符合×（有不符合時(shí)要記證據(jù)，并要求審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn):ISO9001，體文件、適用法法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記6.2人力資63基礎(chǔ)設(shè)

◆培訓(xùn)序和培訓(xùn)計(jì)是否得以有實(shí)施◆是否培訓(xùn)有效性行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)記錄◆供方承包方是否要培訓(xùn)？效如何？◆組織樣確定、提并維護(hù)所需的礎(chǔ)設(shè)施?◆提供基礎(chǔ)設(shè)施是滿足要求？

◆上述點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施◆培訓(xùn)否記錄◆培訓(xùn)是否考核？◆以何方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)效果如何◆培訓(xùn)內(nèi)容是什么◆培訓(xùn)效果如何？◆組織否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)礎(chǔ)設(shè)計(jì)方？◆組織否具備合適的工作環(huán)境？◆組織否制定了管理工作環(huán)境的辦

√√√√√√√√

√√√√◆工作境是否得到了管理？

√◆與工環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些

√64工作環(huán)71產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

◆工作境是否合適◆如何理工作環(huán)境◆產(chǎn)品過(guò)程是否確？◆是否成了必要的件？沒(méi)有形的過(guò)程和活如何

◆有哪過(guò)?是充分？◆有哪描述過(guò)程的文件?是充分適用◆沒(méi)有件的過(guò)程是否得到有效控制◆是否文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)？◆是否文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以驗(yàn)收準(zhǔn)則行了規(guī)◆有哪記錄？是否適用？

√√√√√√√

√√√√√√實(shí)施？否明確了必的資源◆驗(yàn)證確認(rèn)活動(dòng)、及驗(yàn)收準(zhǔn)則是得到了規(guī)定◆是否定了必要的錄？注1:文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符,微不符eq\o\ac(△,,)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合(有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn).

√√

√√√

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

◆是否對(duì)特定的產(chǎn)、項(xiàng)目或合同制了質(zhì)量？◆質(zhì)量劃內(nèi)容是否整？

◆針對(duì)定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這特定的產(chǎn)、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品同否編制了質(zhì)量劃，是如何制的？

√√◆質(zhì)計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：a產(chǎn)品項(xiàng)目或合同的要和質(zhì)量目標(biāo)b所的程及其控制方.c）所的文件和記錄。d所提的資源。e驗(yàn)收準(zhǔn)則。f）驗(yàn)確監(jiān)檢查和試驗(yàn)的方與要求。◆質(zhì)量劃的實(shí)施情

◆如何施質(zhì)量計(jì)劃◆有無(wú)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、

√√

√證？7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程

◆如何定產(chǎn)品要求◆與產(chǎn)有關(guān)的強(qiáng)制的法律法規(guī)哪些◆產(chǎn)品求有無(wú)文件定

◆是否識(shí)別確定產(chǎn)要求的相關(guān)定，這些規(guī)是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要的職責(zé)、法？◆組織否已從顧客明確規(guī)定的要求隱

√√含的要、法律法規(guī)的要求以及組織附加要求方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無(wú)公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、規(guī)及強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效◆產(chǎn)品求是否形成文件？◆說(shuō)明品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)銷(xiāo)售合同設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等)有些？

√√√

√√注1:文件查含記錄的查.注2查果記錄”欄:符合○，微不符eq\o\ac(△,合)嚴(yán)重不符合×有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并求受審核部門(mén)事人簽名確

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記72與顧客有關(guān)的過(guò)程

◆產(chǎn)品求評(píng)審的情◆產(chǎn)品求變更后，件是否及時(shí)更？是否將變后信息傳遞有關(guān)部門(mén)？

◆是滯向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾前（如投受合同或訂單之),產(chǎn)品要求進(jìn)行評(píng)審？◆評(píng)審內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要

√√◆與顧進(jìn)行溝通的式是什么？◆是否部門(mén)向顧客供產(chǎn)品信息處理顧客的詢、訂單？◆是否顧客的投訴行處理

求？◆評(píng)審內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的加要求的審？組織確定附加要求的目是什么？無(wú)效果？◆評(píng)審結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否錄？◆評(píng)審結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是有效果？◆顧客訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不而造成的題？◆產(chǎn)品求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)員執(zhí)行修工作？◆修訂是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審并通知了關(guān)部門(mén)？◆修訂錄是否完整◆組織如何在產(chǎn)品提供的前、中、與顧客進(jìn)溝通的？◆是否溝通的方式作出了規(guī)定，是建立專門(mén)組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備否合適.是否有效地進(jìn)行？◆怎樣顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧的

√√√√√√√√√√√

√√√√投訴◆是否立用戶檔案，是否向有關(guān)部及傳遞顧對(duì)服務(wù)要求的信息？注1：文件查含記錄的查.注2查果記錄”欄:符合eq\o\ac(○,,)eq\o\ac(○,)輕不eq\o\ac(△,合)，嚴(yán)重不合(有不合時(shí)要記錄證并求受審核部門(mén)事人簽名確認(rèn)

√

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn):ISO9001，體文件、適用法法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.3設(shè)計(jì)和發(fā)

◆是否行設(shè)計(jì)和開(kāi)策劃◆是否確了參與設(shè)的不同組別間的接口？否進(jìn)行了管通的效果如？◆設(shè)計(jì)發(fā)計(jì)劃、策的輸出是否隨計(jì)進(jìn)展而適修?◆設(shè)計(jì)入是否完整形成文件？◆這些件是否通過(guò)審？

◆是否每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策？策劃是包括了：a階段劃b評(píng)、證和確認(rèn)活動(dòng)？c）完設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和限？◆策劃輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)劃？◆不同計(jì)組、不同部門(mén)之間的接口否有恰當(dāng)定？◆不同計(jì)組、不同部門(mén)之間互提條和信息是形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？◆設(shè)計(jì)入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)入的形式什么？◆“設(shè)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式容是否整，是否包括法律、法規(guī)、同等方面要求？◆“設(shè)任務(wù)書(shū)”有無(wú)與法律、法規(guī)合同等文相矛盾和含糊不清之處，矛與含糊不之處是否得到解?◆“設(shè)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式"是否通過(guò)評(píng)？其內(nèi)容是否適,相部門(mén)的人員是否加了評(píng)審？

√√√√√√√√√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.3

◆如何行設(shè)計(jì)確認(rèn)

◆是否行了確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方？

√設(shè)計(jì)和發(fā)

◆確認(rèn)動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)使

√

√◆設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的更改

用要求◆確認(rèn)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的果及跟蹤施是否予以記錄？◆如進(jìn)局部確確認(rèn)的圍、時(shí)間、法是否合標(biāo)準(zhǔn)要求◆設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的更改是否形成文件？否對(duì)更改行了評(píng)價(jià)？◆產(chǎn)品紙更改如何進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)和確認(rèn)？改實(shí)施前是否進(jìn)行了批◆是否設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證確認(rèn)更實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？◆更改審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)了批準(zhǔn)？

√√√√√√◆設(shè)計(jì)紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？

√

√74采購(gòu)

◆組織如選擇和評(píng)價(jià)方？◆是否確了對(duì)供方制的方式和度？◆評(píng)價(jià)結(jié)果和跟蹤施是否予以?

◆是否選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)的準(zhǔn)則和件？◆是否織有關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)◆是否選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)?◆是否合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存合格供應(yīng)的記錄，是否定期對(duì)合格供商

√√√√進(jìn)行評(píng)？◆對(duì)供商是如何控制的，控制的方和程度是體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)及其產(chǎn)品影響程度？◆供應(yīng)質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正施或作必的更換注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄"欄符eq\o\ac(○,,)eq\o\ac(○,)輕不eq\o\ac(△,合)，嚴(yán)重不合(有不合時(shí)要記錄證,并要求審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確).

√√

√

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.4采購(gòu)

◆采購(gòu)件是否清楚說(shuō)明了采購(gòu)息？

◆采購(gòu)件是否寫(xiě)明產(chǎn)品的類別、型或其他信？

√√

√◆采購(gòu)件發(fā)放前，否對(duì)其規(guī)定要的適宜性進(jìn)了評(píng)審？

◆采購(gòu)件夾是否寫(xiě)明驗(yàn)收的要求（以合同、樣以及其他技術(shù)文件的形式現(xiàn)）？◆采購(gòu)資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在購(gòu)文件上說(shuō)明？◆采購(gòu)件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程設(shè)備、人、管理體系的要求（必要時(shí)？◆采購(gòu)件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)審批？評(píng)的方式是什么？是否有效？

√√√

√◆有無(wú)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)驗(yàn)證的活動(dòng)

◆有無(wú)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及證的記錄

√◆當(dāng)組或組織的顧在供

◆是否效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？

√7.5.1

方的現(xiàn)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)是否在采購(gòu)文中作出了規(guī)？規(guī)定是否括驗(yàn)證的安和產(chǎn)品放行方法？◆組織否已確定生和服

◆當(dāng)我司或我公司的顧客要求在貨處驗(yàn)證時(shí)是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文中對(duì)驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行的方法作了體規(guī)定？◆如何定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)

√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控

務(wù)的全程？

◆策劃果能否確保這些過(guò)程處于受狀態(tài)，貫實(shí)施情況如何？

√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合eq\o\ac(△,,)eq\o\ac(△,)嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日:

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控

◆有無(wú)制生產(chǎn)和服過(guò)程的信息包括產(chǎn)品特性規(guī)范業(yè)指導(dǎo)等。

◆是否過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特信息的文,包括產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、圖樣合同要求等？◆對(duì)沒(méi)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能保證質(zhì)量過(guò)

√√◆使用設(shè)備、測(cè)量監(jiān)控裝置是否足需要？◆是否使用設(shè)備進(jìn)了有效的維保養(yǎng)，使設(shè)處于完好狀態(tài)◆是否特殊過(guò)程和鍵過(guò)程實(shí)施監(jiān)控活◆是否置了監(jiān)控點(diǎn)是合理、正和有效？

程是否定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵和較復(fù)雜的程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之的文件◆生產(chǎn)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵工藝規(guī)程文件的規(guī)定◆設(shè)備否符合要求監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配所處的環(huán)境是否適宜◆是否設(shè)備用、管、修的管理制度◆是否設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使保持良好態(tài)？◆設(shè)備維修狀態(tài)如何？◆有哪特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？◆是否其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具上崗資格◆對(duì)過(guò)參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否行了監(jiān)視測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)設(shè)

√√√√√

√√√√√√置是否理、有效？注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.52生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確

◆組織有哪些特殊程？◆是否特殊過(guò)程進(jìn)了確認(rèn)?確時(shí)慮了哪些因？

◆組織有哪些特殊過(guò)程？◆對(duì)特過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？a)是有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法

√√

√是否對(duì)認(rèn)的程序和法進(jìn)行了規(guī)？◆在什情況下進(jìn)行確認(rèn)

和程序這文中是否包含有特殊過(guò)程進(jìn)評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可，員鑒定、過(guò)程再確認(rèn)的要對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)連續(xù)的監(jiān)視并做記c)從事特過(guò)程的人員是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資認(rèn)可。特殊過(guò)程所使用的設(shè)備及事特殊過(guò)程人員否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒定記錄。e)是為特殊過(guò)程編制了業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的錄表格。◆在什情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再認(rèn)?在定時(shí)間間隔或生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？◆特殊程的操作人員是否按作業(yè)指書(shū)進(jìn)行操?

√

√√注1：文件查含記錄的查.注2查果記錄”欄:符合○，微不符eq\o\ac(△,合)嚴(yán)重不符合有不符時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn).

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記標(biāo)識(shí)和可追溯性

◆是否適宜的方式生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程對(duì)產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？否制定了有標(biāo)識(shí)的規(guī)定標(biāo)識(shí)用的標(biāo)等是否得到有效管◆當(dāng)有追溯性要求（可能是自身定或合同要)產(chǎn)品的標(biāo)是否具有惟性，并加以記？◆用哪方法對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量態(tài)進(jìn)行標(biāo)?

◆是否文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)◆是否進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交等階段對(duì)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)◆標(biāo)識(shí)方法、方式是否有明確規(guī)?◆產(chǎn)品物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植識(shí)（必要作了規(guī)定？是否有實(shí)施？◆對(duì)標(biāo)的管理如簽、印章等的理）是否作了明確的規(guī)否有效實(shí)？◆對(duì)有追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)每批產(chǎn)品行惟一性標(biāo)識(shí)？◆對(duì)于追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記？是否做記錄是能達(dá)到追溯的◆對(duì)檢和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理定？

√√√√√√√√

√√√√√√◆各種料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢狀態(tài)標(biāo)識(shí)否合適、正確？◆用標(biāo)、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)態(tài)標(biāo)識(shí)的理是否符合要求？◆存放方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和量狀態(tài)的?◆標(biāo)識(shí)方法是否正確，是否隨著檢和試驗(yàn)狀變化而更改標(biāo)識(shí)？◆是否護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確認(rèn)

√√√√√

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記75.4顧客財(cái)

◆是否顧客的財(cái)產(chǎn)行了標(biāo)識(shí)、證、保護(hù)和護(hù)？

◆組織有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？◆顧客產(chǎn)是否得了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保和

√√

√√維護(hù)？◆已經(jīng)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放是否存在雜的情況？

√75產(chǎn)品防

◆顧客產(chǎn)發(fā)生丟失損壞或不適用況時(shí)，是否錄，是否向顧？◆是否產(chǎn)品提供了護(hù)(標(biāo)識(shí)和護(hù)？

◆當(dāng)顧財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適情況時(shí)，如何記錄并向顧客報(bào)告的？◆顧客無(wú)意見(jiàn)◆是否產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包、貯存和作了具的規(guī)定？

√√√◆產(chǎn)品裝、防護(hù)標(biāo)是否充分及適？◆搬運(yùn)方法和手段否有效

◆書(shū)面規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是效版本？◆如何好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工（包括裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作有在制品、成品管理辦◆有無(wú)裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)小心輕放識(shí)等的規(guī)定，是否規(guī)定執(zhí)行◆發(fā)貨，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？◆是否搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法運(yùn)工具、方、場(chǎng)地是否都適宜？◆現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否致

√√√√

√√√√√√函保證品不受損傷◆危險(xiǎn)的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并規(guī)定實(shí)施運(yùn)輸單位是否資格？注1：文件查含記錄的查.注2:“檢查果記錄"欄:合eq\o\ac(○,,)eq\o\ac(○,)輕不符合eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不合×（有不符時(shí)要記錄證,并要求審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)

√

√

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.5.5

◆產(chǎn)品包裝管理

◆是否包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程作出明規(guī)

√

√產(chǎn)品防

定？◆包裝用的材料、標(biāo)志是否符合要？◆現(xiàn)場(chǎng)裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求◆隨機(jī)的文件是否齊全？

√√√◆產(chǎn)品貯存和保護(hù)

◆是否產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是包括防止品損壞、變質(zhì)的措施，是否了恰當(dāng)?shù)膸?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定貫徹情況何？

√◆是否到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)庫(kù)存狀態(tài)如有規(guī)定的話）？◆貯存房的環(huán)境條件是否適宜，安措施是否當(dāng)？◆倉(cāng)庫(kù)存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，防雨、防、防變質(zhì)等措施,是進(jìn)行了適當(dāng)隔離，些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)質(zhì)量？◆有失期限的物資是否得到了有效控制？◆危險(xiǎn)的管理是否有特別的規(guī)定并規(guī)定實(shí)施◆倉(cāng)庫(kù)否有區(qū)域劃分，比如不合格區(qū)域，以止不同狀態(tài)半成品的混淆？◆是否取措施保證產(chǎn)品不損壞，不失地安全達(dá)目的向外發(fā)貨時(shí)是否做好了有關(guān)記？◆現(xiàn)場(chǎng)、卡、物是否一致？

√√√√

√√√√√√√√注1：文件查含記錄的查.注2:“檢查果記錄”欄符○，輕微不符eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合×（有不符時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記7.6

◆監(jiān)視測(cè)量裝置的置

◆是否測(cè)量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要所

√

√監(jiān)視和測(cè)量裝置的控

需的監(jiān)和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是配備了必的監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆監(jiān)視測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿規(guī)定要求◆監(jiān)視測(cè)量裝置的準(zhǔn)◆是否使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)和測(cè)量裝進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定其依據(jù)是可追溯到際或國(guó)家標(biāo)無(wú)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)文?◆是否存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？◆校準(zhǔn)員有無(wú)上崗證？◆有無(wú)準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否有效期內(nèi)◆不符貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀？◆監(jiān)視測(cè)量裝置的用◆是否確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和任人？◆是否定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方？◆是否必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明、作業(yè)指書(shū)？◆如何規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防因調(diào)整不引起校準(zhǔn)失效？◆測(cè)試員有無(wú)上崗

√√√√√√√√

√√√√√√√注1：文件查含記錄的查。注2:“檢查果記錄”欄符○，輕微不符eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合×（有不符時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén):

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記76監(jiān)視和測(cè)量裝置的控

◆監(jiān)視測(cè)量裝置偏校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)處理◆監(jiān)視測(cè)量裝置的管

◆當(dāng)發(fā)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀,是否復(fù)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如評(píng)定？◆是否據(jù)評(píng)審結(jié)果采取了相應(yīng)的糾正措施◆有無(wú)止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間壞或失效措施（包括工作環(huán)境、貯存件等）？

√√√◆措施否得到貫徹

√81

◆監(jiān)視測(cè)量軟件的理◆監(jiān)視測(cè)量活動(dòng)的劃

◆用于視和測(cè)量的軟件,使前是否予以確認(rèn)并必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？◆是否定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量

√√

√總則

動(dòng)？有些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？◆是否監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用作了規(guī)定◆監(jiān)視測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和施改進(jìn)(如何通過(guò)些活動(dòng)識(shí)別進(jìn)機(jī)會(huì)）

√√

√◆統(tǒng)計(jì)術(shù)的使用及果

◆使用哪些統(tǒng)計(jì)技

√◆統(tǒng)計(jì)術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)？

√8.21顧客滿

◆如何行顧客滿意序的監(jiān)視和量

◆如何查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？◆是否集并分析了顧客滿意程序的處并將其為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的據(jù)

√√之一？◆有無(wú)集和分析顧客滿意程序信息規(guī)定。這規(guī)定是否包括獲得信息的時(shí)、職責(zé)、式、內(nèi)容以及分析信息的方？◆這些定能否保證客觀、公正和可？是否得了執(zhí)行

√√

√注1：文件查含記錄的查。注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確)。

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn):體系文件適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記8.2.1顧客滿82.2內(nèi)部審

◆顧客意程度明顯降時(shí)，是否采了改進(jìn)措施◆組織否建立了內(nèi)管理體系審程序◆內(nèi)部核方案的策

◆分析發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降，是否采了糾正措施◆糾正施是否有效◆文件程序是否包括實(shí)施審核、確審核的獨(dú)性、記錄審核結(jié)果并向管理報(bào)告的職和要求？◆程序是否包含審核的范圍、頻次計(jì)劃、方?◆是否行了年度內(nèi)審方案策劃且明規(guī)定了審的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法◆年度審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？

√√√√√√◆年度審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？

√◆內(nèi)部核的實(shí)施

◆是否年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了核？◆是否定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和部部門(mén)◆審核否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)？◆審核是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資證？◆審核否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)(部門(mén)、備、活)◆審核檢查表是否充分、符合要求◆審核告的內(nèi)容是否全面?能說(shuō)明管理體系符合性和有效?

√√√√√√√√注1：文件查含記錄的查.注2查果記錄"欄：符○，輕微不合eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不合×（有不合時(shí)要記錄證，并要求受審部門(mén)當(dāng)事人名確認(rèn)

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期:

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記82

◆對(duì)內(nèi)審核中發(fā)現(xiàn)不符

◆對(duì)內(nèi)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采了

√

√內(nèi)部審合否采取了糾正施

糾正措？82.3

◆過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量策劃

◆采取糾正措施是否按期完成。◆對(duì)糾措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了證，有記錄◆驗(yàn)證果是否報(bào)告了相關(guān)部◆是否定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程

√√√√過(guò)程的監(jiān)視和和實(shí)施測(cè)量

◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)?監(jiān)視和測(cè)的項(xiàng)目是否包括影響過(guò)程能的各種因，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、

√◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量的方法？采的方法是能對(duì)過(guò)程持續(xù)滿足其預(yù)定目的能力進(jìn)證?◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量的頻次？◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施者？◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所的資和裝置？◆是否定了監(jiān)視和測(cè)量需要的文件記錄？◆是否用監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果對(duì)過(guò)程能進(jìn)行評(píng)價(jià)◆過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施的效果如何

√√√√√√

√√√◆過(guò)程力未達(dá)到要時(shí)的處理◆視測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，是采√取了糾和糾正措施◆糾正糾正措施的效果如何？注1：文件查含記錄的查。注2:“檢查果記錄”欄符○，輕微不符eq\o\ac(△,，)eq\o\ac(△,)嚴(yán)不符合(有不符時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審部門(mén)當(dāng)事人簽確認(rèn).

√

續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn)：ISO9001，體系件、適用法律法規(guī)

審核日:

審核員條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

◆有無(wú)品監(jiān)視和測(cè)的規(guī)定

◆是否立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的件規(guī)定？◆是否定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)實(shí)現(xiàn)階段是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和量的項(xiàng)目、法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備、留下記錄以及檢驗(yàn)人員的資要求？◆是否監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的處理作出明確規(guī)定◆是否定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品人員？◆對(duì)于權(quán)人或客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)和交付服務(wù)特例情況何進(jìn)行控的？

√√√√√◆進(jìn)貨驗(yàn)◆有無(wú)貨檢查規(guī)定？是否規(guī)定了檢的項(xiàng)√目法準(zhǔn)則監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求◆是否所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？◆檢驗(yàn)錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的求？◆檢驗(yàn)錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任的簽名？◆對(duì)進(jìn)檢驗(yàn)中的不合格品是如何處的，是要求供應(yīng)商采取糾正措施？◆供應(yīng)是否按要求提供合格證據(jù)。◆因生急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)物資是如處置的對(duì)急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)記錄的？緊急放行的物資經(jīng)驗(yàn)不合格是如何追回的？

√√√√√√

√注1：文件查含記錄的查。

注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合eq\o\ac(△,,)eq\o\ac(△,)嚴(yán)重符合×有不符合時(shí)要記錄證據(jù)并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽確認(rèn)續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期：審核準(zhǔn):體系文件適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記82

◆過(guò)程品檢驗(yàn)

◆有無(wú)程產(chǎn)品檢驗(yàn)的規(guī)定？是否規(guī)了

√

√產(chǎn)品的監(jiān)視和檢查的目、地點(diǎn)、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則使測(cè)量用的監(jiān)和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄及檢驗(yàn)人的資格要求◆是否在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)的情況否規(guī)定例外轉(zhuǎn)序的情況？◆檢驗(yàn)錄能否證實(shí)驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求◆檢驗(yàn)錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任的簽名？◆最終品檢驗(yàn)◆否檢驗(yàn)規(guī)/作業(yè)導(dǎo)書(shū)？◆檢測(cè)備和工具是否入于有效期內(nèi)◆是否有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)?◆檢驗(yàn)錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的◆檢驗(yàn)錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任的簽名◆檢驗(yàn)錄的管理◆否定保存周期存放的地點(diǎn)、條件是否適宜◆記錄否項(xiàng)目清楚數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗(yàn)錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的權(quán)責(zé)任者注1：文件查含記錄的查。

√√√√√√√√√√

√√√

注2查果記錄”欄：符eq\o\ac(○,合)，輕微符合△，嚴(yán)重符合×（有不符合時(shí)要記錄據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事簽名確)。續(xù)表受審核門(mén)：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/期審核準(zhǔn)：ISO9001,體系件、適用法律法規(guī)

審核日：

審核員:條款

檢查內(nèi)

是否適

參考文

提問(wèn)

檢查方

文件查

現(xiàn)場(chǎng)檢

檢查結(jié)果記8.3不合格的控制

◆是否定了不合格控制程序◆是否對(duì)不合格品控制的文件化程，是否符標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定？◆程序件對(duì)不合格品的