職業(yè)技術(shù)學(xué)院采購管理內(nèi)部控制制度目錄第一章總則第二章管理機構(gòu)及其職責(zé)分工第三章采購預(yù)算管理第四章采購計劃管理第五章采購實施管理第六章采購驗收、履約與備案管理第七章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任第八章附則第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范職業(yè)技術(shù)學(xué)院（以下簡稱“本院”）采購行為，加強本院采購管理工作，有效防控采購業(yè)務(wù)活動風(fēng)險，提高采購業(yè)務(wù)的規(guī)范性、科學(xué)性和準(zhǔn)確性，依據(jù)《政府采購法》、《政府采購法實施》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實施》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本院實際與采購業(yè)務(wù)管控要求，特制定本制度。第二條本制度所稱政府采購是指本院范圍內(nèi)，各部門使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。所稱采購，是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購-1-買、租賃、委托、雇用等。采購管理是對本院采購預(yù)算編制、采購組織形式及采購方式、采購執(zhí)行、驗收、備案、監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)的全面管控。第三條政府采購采用采購預(yù)算批復(fù)的采購方式及組織形式。采購方式主要包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價采購以及政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。公開招標(biāo)作為政府采購的主要采購方式。第四條采購管理內(nèi)部控制的主要任務(wù)。（一）嚴(yán)防廉政風(fēng)險。針對政府采購崗位設(shè)置、流程設(shè)計、主體責(zé)任等重點問題,細(xì)化廉政規(guī)范、明確紀(jì)律規(guī)矩,形成嚴(yán)密有效的約束機制。（二）控制法律風(fēng)險。切實提升本院采購部門的法治觀念,依法依規(guī)組織開展政府采購活動,切實防控政府采購執(zhí)行的法律風(fēng)險。（三）落實政策功能。準(zhǔn)確把握政府采購領(lǐng)域政策功能落實要求,嚴(yán)格執(zhí)行政策規(guī)定。（四）提升履職效能。落實精簡、統(tǒng)一、效能的要求,科學(xué)確定事權(quán)歸屬、崗位責(zé)任、流程控制和授權(quán)關(guān)系,推進(jìn)政府采購流程優(yōu)化、執(zhí)行順暢,提升政府采購整體效率、效果和效益。第五條本制度適用于本院的采購業(yè)務(wù)管理工作。第二章管理機構(gòu)及其職責(zé)分工-2-第六條采購業(yè)務(wù)管理組織體系包括采購決策機構(gòu)、采購日常管理機構(gòu)、采購需求機構(gòu)和采購監(jiān)督機構(gòu)。第七條本院設(shè)立基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購管理的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)對本院采購政策、制度、采購事項進(jìn)行決策。如遇重大采購項目、重大工程均需由院長辦公會議進(jìn)行討論決策。基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組由院長任組長，分管副院長任副組長，紀(jì)委監(jiān)察室、黨政辦公室、財務(wù)處及后勤處相關(guān)負(fù)責(zé)人等成員組成。其主要職責(zé)有：（一）審定本院采購政策，研究規(guī)范和固化采購程序；（二）審定本院重大采購項目；（三）審定重大采購項目的采購預(yù)算、采購需求；（四）審定采購工作中認(rèn)為有必要討論的采購事項。第八條后勤管理處作為采購日常管理機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)采購過程中的聯(lián)系協(xié)調(diào)及采購領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的日常性工作的開展。其主要職責(zé)有：（一）根據(jù)國家、省、市有關(guān)政府采購的管理規(guī)定，擬定本院采購政策、單位內(nèi)部采購目錄、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件；（二）匯總審核各系、部門編制的采購計劃，辦理本院采購計劃的報批程序；（三）初步審核采購需求、采購方式、組織形式以及采購代理機構(gòu)委托意見；（四）審定本院貨物類、服務(wù)類30萬元以下（工程類60萬元以下）項目的采購（招標(biāo)）文件；審核采購合同；審定單位自行（組織）采購相關(guān)事項；（五）組織參與政府采購驗收工作；負(fù)責(zé)組建自行采購評標(biāo)、驗收小組，組織評審、驗收工-3-作；（六）負(fù)責(zé)采購文檔的歸檔與報備工作；（七）督查、指導(dǎo)采購法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行，加強對采購經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（八）本院基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組和上級主管部門交辦的其他采購工作。第九條評標(biāo)、驗收小組為采購業(yè)務(wù)臨時機構(gòu)。具體由后勤處根據(jù)采購項目的評標(biāo)、驗收要求組織成立。第十條各系、部門為采購業(yè)務(wù)活動的需求機構(gòu)，負(fù)責(zé)提出采購需求或編制采購預(yù)算，參與采購項目驗收等事項。各系、部門設(shè)立采購經(jīng)辦人員，采購經(jīng)辦人員應(yīng)具有依法辦事、清正廉潔、以身作則的政治紀(jì)律觀念，熟悉有關(guān)政府采購法律、法規(guī)和財會等相關(guān)專業(yè)知識。第十一條院監(jiān)察室作為采購監(jiān)督機構(gòu)，行使監(jiān)督檢查職權(quán)，其主要職責(zé)有：（一）對采購法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行督察，采購過程中人員的舞弊嫌疑及違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；（二）負(fù)責(zé)對采購管理全過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、審查，并獨立發(fā)表意見；（三）參與采購中有關(guān)質(zhì)疑、投訴問題的處理；（四）受理供應(yīng)商提出的回避申請，并按照回避制度對相關(guān)人員進(jìn)行審核。第三章采購預(yù)算管理第十二條采購預(yù)算編制要求。（一）在年度預(yù)算內(nèi)使用財政性資金采購符合《政府集中采購目錄及政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)》的貨物、工程和服務(wù)，后勤處按照上級業(yè)務(wù)部門預(yù)算-4-編制格式和要求，負(fù)責(zé)編制本院下一年度政府采購預(yù)算。年度采購預(yù)算編制按教學(xué)條線（教務(wù)處負(fù)責(zé)）和行政條線（黨政辦負(fù)責(zé)）分別進(jìn)行，由后勤處審核匯總后報基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批，然后報上級業(yè)務(wù)主管部門。（二）各系、部門編制政府采購預(yù)算時，應(yīng)當(dāng)全面、詳細(xì)、準(zhǔn)確，應(yīng)將擬采購的貨物、工程和服務(wù)的名稱、數(shù)量、單價、采購金額、新增及更新等情況逐項填報。第十三條調(diào)整、追加政府采購預(yù)算。各系、部門需要調(diào)整、追加政府采購預(yù)算的，需提交后勤處調(diào)整、追加政府采購預(yù)算的書面申請，由后勤處審核匯總報基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批后按程序報批。第十四條采購預(yù)算編制的程序。（一）年度政府采購預(yù)算的編制分為二個部分，分別是教學(xué)物資與行政物資。教學(xué)物資的編制由教務(wù)處負(fù)責(zé)向各系部收集、審核、論證及匯總；行政物資的編制由黨政辦負(fù)責(zé)向各部門收集、審核、論證并匯總。匯總資料由后勤處整合并上報院基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核；審核通過的年度預(yù)算由后勤處上報上級相關(guān)部門進(jìn)行審核。（二）專項經(jīng)費預(yù)算由經(jīng)費使用部門進(jìn)行編制、論證。匯總資料由后勤處上報院基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核；審核通過的專項經(jīng)費預(yù)算由后勤處上報上級相關(guān)部門進(jìn)行審核。第四章采購計劃管理-5-第十五條采購計劃編制要求。（一）完整反映預(yù)算。應(yīng)當(dāng)根據(jù)市財政主管部門、下達(dá)的政府采購預(yù)算編制政府采購計劃，并完整反映政府采購預(yù)算。政府采購計劃中的項目數(shù)量和資金來源應(yīng)當(dāng)與政府采購預(yù)算中的項目數(shù)量和資金來源相對應(yīng)，不得編制資金尚未落實的政府采購計劃。政府采購預(yù)算包括部門預(yù)算中的政府采購預(yù)算和年度追加預(yù)算中用于政府采購項目的預(yù)算。（二）合理確定進(jìn)度。后勤處應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要和預(yù)算資金的安排情況，合理確定政府采購預(yù)算的實施進(jìn)度，編制具體政府采購項目的實施計劃。（三）體現(xiàn)規(guī)模效益。編制政府采購計劃應(yīng)當(dāng)注重政府采購的規(guī)模效益，對當(dāng)年同類采購品目盡可能編入同一項采購計劃，以降低采購成本，提高采購效益。公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)作為政府采購的主要方式，不得人為將達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的項目肢解為非公開招標(biāo)采購項目。（四）落實政策功能。編制政府采購計劃應(yīng)當(dāng)貫徹落實政府采購有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，維護(hù)國家利益和社會公共利益。第十六條采購計劃的申報形式及內(nèi)容。（一）后勤處應(yīng)當(dāng)將上級業(yè)務(wù)部門審核通過的采購計劃通過電子化政府采購平臺的形式向財政部門報送，特殊項目也可以采用紙質(zhì)表格《政府采購計劃申請表》形式報送。（二）政府采購計劃編制的內(nèi)容主要包括：品目類別、品目名稱、計量單位、采購數(shù)量、預(yù)算單價、預(yù)算總價、資金來源構(gòu)成、采購方式、-6-組織形式、資金支付方式等。確定采購項目實施計劃的預(yù)算金額。第十七條采購方式及組織形式確定。（一）達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。（二）非公開招標(biāo)方式。因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外的采購方式的，采購管理部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向財政主管部門政府采購科提出申請并經(jīng)審批同意后方可執(zhí)行。第十八條政府采購計劃調(diào)整。政府采購計劃一經(jīng)下達(dá)，原則上不作調(diào)整。計劃執(zhí)行過程中，確需追加采購計劃的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購計劃編制程序重新申報。如發(fā)生采購項目變更、終止或減少采購計劃的，需求部門應(yīng)當(dāng)提出書面申請，經(jīng)后勤處匯總后向市財政主管部門作出書面說明。第十九條政府采購計劃實施。本院按照市財政主管部門業(yè)務(wù)科室審核確定的政府采購計劃組織實施政府采購活動。第五章采購實施管理第二十條凡達(dá)到當(dāng)年政府集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)的項目，包括其他需政府代理機構(gòu)進(jìn)行招投標(biāo)的項目一律交由政府指定的代理機構(gòu)執(zhí)行。限額標(biāo)準(zhǔn)以下的小額項目采購，由本院采購日常管理機構(gòu)后勤管理處根據(jù)內(nèi)控制度嚴(yán)格執(zhí)行。第二十一條本院日常主要采購方式為政府定點采購、網(wǎng)上商城采購及詢價采購。-7-第二十二條凡是需在政府定點供貨單位采購的貨物、服務(wù)及工程等項目必須嚴(yán)格按照政府文件的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條凡是市政府網(wǎng)上商城（以下簡稱商城）品目內(nèi)有的商品原則上在商城購買。如線上與線下價格差距過大可在線下購買，但須在發(fā)票后附商城價格截圖作對比。第二十四條不在政府定點采購目錄及商城品目內(nèi)的貨物、服務(wù)及工程采購用詢價采購的方式執(zhí)行。（一）采購金額在5萬元以下的貨物、服務(wù)、工程類項目，可通過對不少于三家單位進(jìn)行電話詢價、電子報價、現(xiàn)場比價等方式確定供貨單位。（二）采購金額大于等于5萬元并小于30萬的貨物、服務(wù)、工程類項目，需書面向上級主管部門提交采購申請，審批通過后在校園網(wǎng)招投標(biāo)板塊發(fā)布詢價公告，公告時間不少于三天，投標(biāo)單位不少于三家。（校園網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)公告如發(fā)生2次流標(biāo)現(xiàn)象，需報基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組商議，根據(jù)商議結(jié)果對采購方式或采購清單進(jìn)行變更。）如遇時間緊急，存在不可抗力因素需緊急采購（如疫情、自然災(zāi)害、教學(xué)急需等）的情況，報院基建與采購領(lǐng)導(dǎo)小組商議后決定采購方式。第六章采購驗收、履約與備案管理第二十五條采購驗收是對供應(yīng)商履約結(jié)果進(jìn)行檢驗、核實、評估的重要依據(jù)。第二十六條零星物資、教學(xué)用耗材的驗收以使用部門-8-為主要驗收方，各使用部門主要負(fù)責(zé)人為驗收負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)驗收貨物的性能和主要參數(shù)等，后勤處有關(guān)人員只對貨物數(shù)量、規(guī)格、型號等進(jìn)行核實，以使用部門簽收單為主要驗收依據(jù)。第二十七條項目驗收參照《政府采購驗收管理暫行辦法》實施。（一）采購金額小于50萬元的由需求部門主要負(fù)責(zé)人為驗收主要負(fù)責(zé)人。需求部門主要負(fù)責(zé)人、使用老師等三人組成驗收小組。（二）采購金額大于50萬元（含50萬元）由需求部門負(fù)責(zé)人、使用老師、校外專家等五人（或以上的單數(shù)）組成驗收小組。第二十八條監(jiān)察人員與后勤處工作人員參與并配合驗收，但不作為驗收小組成員，在驗收過程中不得發(fā)表帶有任何偏向性的意見。第二十九條校外專家參與驗收勞務(wù)費由本院承擔(dān)。第三十條采購合同管理要求。（一）學(xué)院與中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件確定的事項草擬并簽訂采購合同。（二）中標(biāo)通知書對學(xué)院和中標(biāo)供應(yīng)商均具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，改變中標(biāo)結(jié)果或者放棄中標(biāo)項目的行為，都應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。第三十一條合同履約。政府采購合同履行中，如需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補充合同，但所-9-有補充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十。第三十二條合同備案。當(dāng)年合同在當(dāng)年年末統(tǒng)一交由院檔案室存檔。第七章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任第三十三條監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)加強對政府采購活動及集中采購機構(gòu)的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是：（一）有關(guān)政府采購的法律、行政法規(guī)和規(guī)章的執(zhí)行情況；（二）采購范圍、采購方式和采購程序的執(zhí)行情況；（三）政府采購人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能。第三十四條監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)對采購部門的采購規(guī)范、價格、服務(wù)質(zhì)量、信譽狀況、有無違法行為等事項進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。第三十五條有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分，并予通報：（一）應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式而擅自采用其他方式