一、行政領導干部1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；5、在物資采購中，以劣質產品充當正品；6、在各項目資金的安排上不按財務規章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；8、在資金分配上，不按規定辦事；9、在簽字報賬上，不按規定辦事；10、利用職權，隨意支配資金；11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規定程序辦事；12、在臨時用工選用上，任人唯親；13、在質量安全事故處理上不按規定處理。防控措施：1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規定進行公開招投標；2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監管；4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下；1式進行；7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議；9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產廠家、看單價、看售后服務擇優采購；10、資金使用、管理必須按公司相關規定嚴格執行；11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監督。二、黨群領導干部1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產黨隊伍；3、推薦先進，任人為親或透露信息；4、不按有關規定選拔和任用干部；5、在考核，評優中降低標準，不堅持原則；6、為了小團體利益，私自開支工會經費；7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票；29、在報銷上放寬政策，不按財務規定簽字報銷；10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規定和制度辦事。防控措施：1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規定進行；3、對要求加入中國共產黨的職工，要根據黨章的規定辦理；接受職工監督；5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；8、按照黨和國家、公司的有關規定任用干部；9、嚴格按照規定開支、報銷工會經費；10、認真執行財務管理制度，嚴格按照規定簽字報賬；11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；12、加強法律法規的學習，做到警鐘長鳴。三、紀檢監察風險點：（風險等級一級）31、對督查工作中出現的問題視而不見；2、不認真落實黨紀黨規的有關規定，不嚴格遵守督查制度；3容，為個人和親友謀取私利；4、監督不到位，影響單位穩定；患后不及時查處，產生不良影響，造成失職或瀆職；6、監管不到位，導致企業違法違規違紀行為長期得不到糾正；失職瀆職行為；8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監督，導致下屬或班組違法違規問題發生；9、對國家法律、法規、規章和工程局的規章制度執行不到位，未能全面發行職責，導致違法違規違紀現象得不到有效治理。防控措施：1建設專題會議；2評，針對存在問題督促整改；3廉政行為；44、加強對督查工作的監管，嚴格遵守督查工作制度；5、實事求是，突出重點，注重實效。四、辦公室1、隨意亂使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；3、利用購買辦公用品之機亂開發票；4、隨意采購、亂發辦公用品；5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；6、未經領導審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規定程序、規章制度辦事；8、不安規定或高價采購辦公用品及辦公設備；9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；10、利用職權給人提供相關信息；11、未經領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12、濫用職權，影響公開、公平、公正；13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；14、對內對外協調中，利用工作之便，故意刁難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；15、以推薦產品或事項為名，損害單位利益和形象；516、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續，變通或放寬審批條件，導致單位經濟損失或出現不良社會現象；17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料；18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。防控措施：不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；行；4、嚴格執行各項政策，嚴格按規章制度辦事；5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。五、勞動人事1、不按規定使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發票4、人事安排上拉關系、弄虛作假；65、透露人事檔案及相關信息；6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉等關系安排工作；8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。防控措施：1、認真貫徹執行黨的路線、方針、政策；2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；保密工作；5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養、選拔作用管理辦法進行；7、嚴禁人事檔案發霉、蟲、蛀等事件發生。六、財務會計71、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續；2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務相關信息；4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；5、用白條、不正規發票，增開、虛開發票入賬；6、領導授意出納人員直接拿現金辦事；7、工程業主方在我銀行帳上過錢；8、公款私存、公款打入私人銀行卡；9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規范；10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；11、不執行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經費正常運轉；防控措施：1、嚴格按程序、規定辦事，定期核查，加強自律；2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規定辦事；3、抵制白條、不正規、增開、虛開發票入賬；4、必須在資料完整，手續齊備的情況下才能支取現金；5、嚴格執行局法人結算制，避免洗錢現象發生；6、按財經制度設置會計、出納等崗位；87、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開；8、對不正規發票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報；9、要有良好的業務素質和職業道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發生，提高法律意識；10、加強自身學習，認真貫徹執行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規范合法。七、生產經營招標或不集體決策；2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優采購；3、在生產過程中，不講質量，偷工減料；4、在工程、物資采購結算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據，手續不完備；承包權；6、對工程、物資采購結算手續不全的辦理結算；7、利用職權透露合同管理或招投標管理中的有關信息；8、對供應商進行吃、拿、卡、要；9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；910、工程、物資采購結算時隨意變動單價或弄虛作假；11、在起草合同、文件時粗略不細化；12、在對內對外結算時，不講程序、不完清相關簽字手續；13、在投標報價時泄露相關商業機密；14、擅自將資質證、營業執照借給他人；15、在對外聯系業務時虛增單價，假公濟私；16、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規范進行驗收。防控措施：1、在對外招標、內部承包、供應商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標；2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優采購；3、在生產過程中，要講質量，杜絕偷公減料，以次充好；4、在工程、物資采購結算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據，做到手續完備；5、提高個人業務素質和技能；6、嚴格按項目崗位職責實施；7、工程結算，嚴格按照程序辦理；8、要加強合同管理，依照合同辦事；10、嚴格把廠里利益放在首位，嚴把廠內商業機密不得泄露；11、在沒有相關領導、部門許可的情況下，不得把資質證書，10營業執照借給他人或單位使用；12、嚴格按照企業管理辦法、規定執行。八、工程技術1、工程、物資采購，任人唯親，不按質量要求進行驗收；2、在工程計量上弄虛作假、以少報多；3、生產過程中，以偷工減料，私改圖紙；4、透露工程價款及相關信息資料；5、為外租工程機械出具虛假資料；6、不按項目完成的實際工程量辦理結算資料；7、對外包工程的隱蔽質量缺陷視而不見；8、與供應商勾結，謊報其完成工程量及人工費；9，在編制工藝文件時，不照規范及圖紙要求進行；10、對生產的不合格產品亂表態放行；11、在工程項目施工中不按規范進行，違規操作。防控措施：1、在選擇供應商上，任人唯賢，集體研究；2、在結算工程量上，實事求是，做到手續完畢；3、嚴把好質量關；114、嚴守商業秘密；5、按照工程項目承包施工合同進行計量結算；6、對廉潔自律提出要求，認真做好本職工作；7、應按照規范對隱蔽工程進行驗收；8、應如實申報配屬隊伍使用的人工費；9、要嚴格按照技術部門所指定的施工方案進行施工；10、工程結算時要嚴格按照規定程序辦理；11、嚴格按照規范及圖紙要求進行工藝文件編制；12、提高遵紀守規的自覺性，嚴格按結算程序辦理結算項目。九、物資供應1、在工程設備采購中，不實行公開、公平、公正招標；2、弄虛作假，以劣質品充當正品；3、提高單價，增大金額；4、購買的設備材料，價位高質量差，售后服務不好，偽劣產品或假冒產品；5、在單位設備的租賃中牟利；6、假發票、偷逃稅；7、采購物資材料的質量存在問題；8、采購物資的數量和驗收數量不相符合；9、采購物資不使用正規發票，只用收據；1210、物資管理人員存在人情化管理；11、在設備采購方面尋求回扣；12、在配件材料采購上以次充好；13、在設備租用方面，對租用時間和費用進行虛報；14、采購物資放棄公平競爭原則；15、接受供貨商好處，不按要求采購；16、在報廢設備處理上不按公開招標原則辦事，造成國有資產流失。防控措施：1、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標；2、集體采購，實行貨比三家；3、力求做到財務付款，采購員提貨，保管員驗收；方法進行招投標，向價廉物美、服務質量好、信譽高、有國家質量檢驗合格標記和合格證，能提供正規發票的商家購買；5、嚴格執行物資采購管理制度；6、對采購材料的數量、型號、合格證等要進行核對才能入庫；7、對采購材料必須向銷售商索取正規發票；8、在材料、設備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質量的前提下，盡量降低成本；13的設備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明；10、提高采購員素質，加強對采購員的監督；11、拒絕一切好處，配合紀檢監察部門對采購工作進行監督；12、嚴格按照公平競爭原則，擇優選擇供應商。十、質量安全保衛1、不按規定購買安全防護網、安全繩、安全帶；2、放松、規避對質量的監管；3、辦事不講規矩，不講程序；4、對質量檢測蒙混過關，放任產品質量問題。5、對出現的質量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；6、對違紀違法案件不立案；7、對違紀、違法案件不上報；8、不如實記錄違法違紀人員的供述；9、利用職權吃拿卡要。防控措施：14安全管理辦法進行責任追究，并將處理結果進行公開；4、按照相關部門規定應該立案的必須立案；5、按照案件管理規定辦法及時向上級主管部門報告；6、按照規范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認可；7、查；8、加強學習，提高素質，進一步規范行為。十三、思想道德風險風險點：（風險等級三級）想信念淡薄、政治素質下降；引起投訴問題發生；3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織紀律渙散；停滯不前；155、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網玩游戲、聊天、炒股；6、工作期間不在位，接聽電話、收發電子郵件不及時，會導致工作被貽誤，造成不良后果；7、在文件收發、傳閱、保管、流轉等過程中，因責任心不強，會出現失密現象，給工作帶來嚴重影響；8、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、人事檔案、財務檔案、企業原始檔案、企業電子檔案等出現丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；9、印章管理不嚴，違規使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴重后果。防范措施1、加強思想道德教育要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸到每一干部職工的腦中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監督實施。安排定期學習時間，對職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。2、加強時事政策教育。運用現代科技手段，定期向風險點人員發送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業負責。在元旦、春節、中秋等節假日前夕，16對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節日病”的發生。3、加強業務技能培訓用科學發展觀不斷提高執法人員的政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執法風險。4、加強廉政文化建設通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業道德規范，培養黨員干部良好的職業操守，做到忠于職守，勇于負責。5、加強對“一把手”監管健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項必須經過民主合議、民主決策，接受民主監督。積極推行政務公開和處務公開，增強決策透明度。6、加強干部人事權管理在干部選拔中，嚴格執行干部選拔任用條例，嚴格執行干部任用條件和標準要求。民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環節的監督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發生。在干部人員調配中，堅持用人標準，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調整到重要的崗位當17中，同時加強對選配人員的監督措施，確保選配人