公共事業管理之公共事業管理的理論基礎第1頁/共21頁主要相關理論和內容：公共產品理論；公共選擇理論；公共事務治理理論;管理學基礎；管理系統論。第2頁/共21頁一、公共產品理論公共產品的概念、特征與分類；公共產品的有效供給；準公共產品的提供；公共產品的外部性問題。第3頁/共21頁（一）公共產品的定義與分類薩繆爾森：純粹的公共產品是這樣的物品，每個人消費這種產品不會導致任何其他個人對該物品消費的減少；公共產品的基本特征：非排他性與非競爭性。第4頁/共21頁（二）公共產品的外部效應外部效應是公共產品在生產與消費過程中附加給外部環境的額外的成本或效益，而生產者或消費者本人卻未支付這部分成本，或沒有享受到這部分收益；只要私人利益與社會利益出現不一致時，就會存在某種外部效應；外部效應按照其對外部的影響分為兩大類，即正外部效應和負外部效應；正外部效應也稱為收益的外部化，如教育。負外部效應是指某些產品的生產或消費會使生產者或消費者以外的社會成員遭受損失卻無法得到補償，也稱為成本的外部化，比如環境污染、擁擠的公路或橋梁。外部效應是市場失靈的主要表現之一，是政府干預的一個重要領域。第5頁/共21頁二、公共選擇理論要點：個體理性的假設、個人利益最大化的假設；個體有充分的理性能力，在選擇行動的最佳路線的過程中不受時間和情感的因素以及各種復雜條件的影響。行動和結果之間是一種直接的因果關系。人是利己主義的，由個人組成的國家或政府不應被看成是以大眾利益服務為目的的；政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執行決策的政府官員追求預算最大化交易特征：政治是一個在解決利益沖突時進行交換達成協議的過程；詹姆斯?M?布坎南（1986）。第6頁/共21頁三、公共事務治理理論亞里士多德：“凡是屬于最多數人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關心著自己的東西，而忽視公共的事物。”

公共事物的悲劇性結果——個人的理性行為導致集體的非理性的結果；公共選擇理論和公共事務治理理論的分析模型：哈丁的“公地悲劇”；“囚犯困境”；奧爾森的“集體行動邏輯”；埃莉諾·奧斯特羅姆的“自主組織和自主治理公共池塘資源”的制度理論。第7頁/共21頁公地悲劇加勒特·哈丁（GarrettHardin）1965年在《科學》雜志上提出了“公地悲劇”的論述；他擬想了一個對所有人開放的牧地，所有牧人都是追求自身利益最大化的理性人，每個牧人都通過飼養牲畜從牧地中直接獲利；牧地有限——所有牧人過度放牧——牧地的退化——每個牧人都承擔延期成本；但因為每個牧人都從公共牧地獲得直接收益而只需承擔因牧地退化所造成的損失中的一份，所以每個牧人并沒有限制牲畜的數量，而是飼養更多的牲畜，造成牧地退化速度加快，形成惡性循環。警示：人們要避免對公共資源的過度使用。第8頁/共21頁囚犯困境由梅里爾·弗拉德和梅爾文·德里舍提出，阿爾伯特·圖克正式建立“囚犯困境”；20世紀50年代以來西方學者推崇的關于公共事物困境的博弈模型；假定有囚犯A和B由于共同作案而被捕，這二人被隔離審訊，他們的選擇都只有兩個，即坦白或不坦白。第9頁/共21頁

檢察官分別告訴他們：如果兩人都不坦白，他們會各判刑１年；如果其中一人招供而另一人不招，坦白者作為證人將不會被起訴，另一人將會被重判１５年；如果兩人都招供，則兩人都會各判１０年。第10頁/共21頁囚犯困境矩陣A

拒認招供

·——————————————·拒認｜１，１｜１５，０｜

B｜——————＋———————｜招供｜０，１５｜１０，１０｜

·——————————————·逗號左面表示A的服刑年數，逗號右面是B的刑期。結果：兩個囚犯從各自利益出發，不約而同地選擇了坦白，各自得到了10年監禁。個人理性的選擇導致集體的非理性結局。第11頁/共21頁《麥吉的禮物》：新婚不久的吉姆和德兒，很是窮困潦倒。除了德兒那一頭美麗的金色長發，吉姆那一只祖傳的金懷表，便再也沒有什么東西可以讓他們引以為傲了。雖然生活很累很苦，他們卻彼此相愛至深。每個人關心對方都勝過關心自己。為了促進對方的利益，他們愿意奉獻和犧牲自己的一切；

話說明天就是圣誕節了，小兩口都是身無余錢。為了讓愛人過得好一點，每個人還是想悄悄兒準備一份禮物給對方。吉姆賣掉了心愛的懷表，買了一套漂亮發卡，去配德兒那一頭金色長發。德兒剪掉心愛的長發，拿去賣錢，為吉姆的懷表買了表鏈和表袋；最后，到了交換禮物的時刻，他們無可奈何地發現，自己如此珍視的東西，對方已作為禮物的代價而出賣了。花了慘痛代價換回的東西，竟成了無用之物。出于無私愛心的利他主義行為，結果卻使得雙方的利益同時受損。第12頁/共21頁結論：要讓社會避免陷入集體非理性的困境，有必要建立一套協調個體選擇的制度安排。第13頁/共21頁集體行動邏輯1965年，曼瑟爾·奧爾森（MancurOlson）出版《集體行動的邏輯》一書，運用經濟學關于經濟人及其行為的假定，論證了個人理性不是集體理性實現的充分條件這一著名論點；他反駁了其他集團理論關于具有相同利益的個人組成的集團總是會試圖增進集團的共同利益的論點；他提出了一個前提：如果一個人在集體物品被生產出來后，不會被排除在獲取這一物品所帶來的利益之外，那么這個人就不會再為這個集體物品的供給自愿奉獻力量；他的結論：“除非一個群體中人數相當少，或者除非存在著強制或其他某種特別手段，促使個人為他們的共同利益行動，否則理性的、尋求自身利益的個人將不會為實現他們共同的或群體的利益而采取行動”；解決方法：適當的制度安排——“選擇性刺激”。第14頁/共21頁“自主組織和自主治理公共池塘資源”的制度理論

埃莉諾·奧斯特羅姆探索在政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性，提出了“自籌資金的合約實施博弈”；認為沒有徹底的私有化和政府權力的控制，公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金，制定并實施有效使用公共池塘資源的合約。做法：要遵循八項原則：清晰界定邊界、占用和供應規則與當地條件保持一致、集體選擇的安排、監督、分級制裁、沖突解決機制、對組織權的最低限度的認可、分權制企業。第15頁/共21頁四、公共事業管理的管理學基礎管理關系的核心是人與人的關系。人所欲，乃施于人。

第16頁/共21頁五、公共事業管理系統論系統是具有一定結構的、體現一定功能的、保持有機聯系的若干要素所構成的一個整體。系統的特性：整體性，即非加和性；相關性；功能性和目標性；層次性和相對性（有序性）；復雜性和隨機性；適應性；預決性。第17頁/共21頁系統論原則1.整體性原則;2.結構功能原則;3.目的性原則;4.最優化原則。第18頁/共21頁公共事業管理系統