合同審查指引1.總則1.1為明確合同審查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范合同審查流程，降低合同審查成本，提高合同審查效率，保證合同審查有效服務(wù)客戶商業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)，特制定本指引。1.2本指引所稱合同審查是指為保證客戶擬從事交易的有效性和可行性，就提交審查合同的合法性、合規(guī)性、合理性做出的法律評價和提出的完善建議。團(tuán)隊律師辦理常年法律顧問及重大非訴訟項目涉及的合同審查業(yè)務(wù)，必須遵守本指引。1.3合同審查應(yīng)當(dāng)以實現(xiàn)交易各方利潤最大化為導(dǎo)向。通過對原合同規(guī)則體系的完善，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建更為良好的交易秩序，使交易效率得到進(jìn)一步提高。1.4審查后的合同必須能夠滿足客戶的下一場景需要。合同審查不僅應(yīng)當(dāng)審查本次交易，還應(yīng)當(dāng)審查上一次交易或相關(guān)交易為本次交易提供的交易條件，以及本次交易為下一次交易或相關(guān)交易提供的交易條件，保證資源能夠在設(shè)定的整體交易結(jié)構(gòu)中自由高效流轉(zhuǎn)。1.5合同審查必須堅持高頻剛需條款優(yōu)先的原則。對合同實施過程絕對使用的條款必須進(jìn)行審查，并且優(yōu)先進(jìn)行審查。1.6合同審查中的風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)堅持標(biāo)本兼治的原則，重點保護(hù)法律保護(hù)不了的商業(yè)利益。合同審查不僅需要對交易進(jìn)行法律控制，還應(yīng)當(dāng)運用審查者的法律技術(shù)協(xié)助客戶進(jìn)行商業(yè)控制；不僅要保證法律目標(biāo)實現(xiàn)，還應(yīng)當(dāng)保證商業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)。1.7合同審查應(yīng)當(dāng)堅持合同內(nèi)控制與合同外控制相結(jié)合的原則。審查者確定的合同審查標(biāo)準(zhǔn)、審查手段以及審查成果的交付方式，應(yīng)當(dāng)與客戶的交易地位、議價能力及交易所處階段相適應(yīng)。1.8合同審查應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)控制與常識控制相結(jié)合的原則。審查者遇到的審查事項如果超越其專業(yè)能力和常識時，應(yīng)當(dāng)鏈接給適當(dāng)?shù)钠渌麑I(yè)人員或相關(guān)人員，確保提交客戶的合同審查成果要么給出一個解決方案，要么給出一個可以獲得解決方案的方法。1.9合同審查應(yīng)當(dāng)尊重人性并堅持維持優(yōu)先的原則，有效控制修改數(shù)量，避免因?qū)υ贤瑑?nèi)容進(jìn)行過度修改，增加不必要的談判工作量，從而影響交易效率。對于法律法規(guī)已經(jīng)規(guī)定的內(nèi)容，原則上在合同審查時不涉及。1.10應(yīng)當(dāng)在保證交易依法成功的基礎(chǔ)上進(jìn)行法律風(fēng)險防控，避免法律風(fēng)險防控以犧牲交易成功為代價。合同審查建議正式提出前，應(yīng)當(dāng)對交易各方當(dāng)事人就其達(dá)成一致的可能性進(jìn)行評估。經(jīng)評估交易相對方可能不接受提出的審查建議，應(yīng)當(dāng)提前制定妥協(xié)方案和應(yīng)對預(yù)案。1.11合同審查成果在保持專業(yè)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的同時，必須通俗易懂，能夠被合同履行者、裁決者準(zhǔn)確理解和適用。合同審查成果的表達(dá)和采用控制措施原則上不能超越一個接受過九年制義務(wù)教育的普通人的認(rèn)知水平。1.12審查的合同正式訂立后，應(yīng)當(dāng)向客戶披露在談判階段擱置的事項，以及因妥協(xié)而產(chǎn)生但未有效防范的交易風(fēng)險，并提出解決方案。1.13應(yīng)當(dāng)與客戶共同提升合同審查的標(biāo)準(zhǔn)化程度，使團(tuán)隊的工作標(biāo)準(zhǔn)與客戶的管理制度相兼容，以此方式提升合同審查效率。1.14合同審查成果必須合法且不得違背公序良俗和商業(yè)慣例。嚴(yán)禁在合同審查時明示或暗示客戶以違法犯罪的方式進(jìn)行交易。1.15合同審查應(yīng)當(dāng)鎖定交易當(dāng)事人的談判結(jié)果，消除可能存在的分歧，確保交易順暢。合同審查應(yīng)當(dāng)采取要素控制法，通過控制決定結(jié)果的要素控制交易當(dāng)事人確定的交易結(jié)果。1.16審查者應(yīng)當(dāng)運用規(guī)則設(shè)立技術(shù)影響交易參與者的決策，保證交易的順利實施。合同審查應(yīng)當(dāng)堅持以激勵為主，懲罰為輔的綜合控制原則。審查準(zhǔn)備工作2.1合同審查前應(yīng)當(dāng)對擬控制的交易進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，以減少因存在不確定因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，將更多預(yù)測到的或有風(fēng)險轉(zhuǎn)化為確定的交易費用進(jìn)行合理分擔(dān)，避免過多運用風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁方式防范交易風(fēng)險，進(jìn)而影響交易效率。2.2常年法律顧問業(yè)務(wù)在進(jìn)場前應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的商業(yè)模式、盈利模式，并依據(jù)《可視化技術(shù)應(yīng)用指引》繪制客戶的商業(yè)模式圖和交易模式圖，然后與客戶溝通并進(jìn)行確認(rèn)。2.3審查常年法律顧問業(yè)務(wù)中的重要合同或合同模版前，必須對客戶的銷售、采購、運營、財務(wù)、行政等部門進(jìn)行訪談，充分了解原合同版本的履行情況，以及各部門對新合同版本的需求和完善建議，確保修改完善后的合同，不給客戶現(xiàn)有的銷售、運營和正常管理造成負(fù)面影響。2.4充分了解交易各方的內(nèi)部管理制度，交易涉及的第三方內(nèi)部相關(guān)管理制度及對外發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，交易涉及的行政審批、行政許可事項以及政府相關(guān)部門發(fā)布的辦事指南，國家和地方的相關(guān)法律法規(guī)、重要的司法政策及司法案例，相關(guān)行業(yè)的交易習(xí)慣，以保證審查后的合同與其他相關(guān)社會規(guī)范具有足夠的兼容性。2.5審查重大復(fù)雜項目中的合同，應(yīng)當(dāng)先依據(jù)《可視化技術(shù)應(yīng)用指引》繪制原合同的交易結(jié)構(gòu)圖，對交易背景充分和準(zhǔn)確了解并得到客戶和交易相對方確認(rèn)后，再進(jìn)行合同修改和完善。2.6合同審查中涉及的疑難問題，可利用大數(shù)據(jù)技術(shù)檢索有借鑒價值的案例或合同范例，以尋求可行的解決方案。2.7熟悉客戶及所審查的交易涉及的行業(yè)領(lǐng)域，并持續(xù)跟蹤該行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展動向，及時進(jìn)行知識和信息更新，以保證提出的合同審查意見具有有效性、及時性和前瞻性。合同審查流程3.1合同審查應(yīng)當(dāng)按如下流程進(jìn)行：（1）通讀合同全文；（2）明確交易背景；（3）確定審查目標(biāo)；（4）合同條款審查;（5）場景要素完善；（6）交付審查成果。3.2審查者在進(jìn)行合同審查前，首先應(yīng)當(dāng)快速瀏覽合同全文，初步了解交易各方的主體信息，客戶的交易地位，客戶擬通過本次交易獲得的資源（主要指標(biāo)的物或報酬），以及為實現(xiàn)交易目標(biāo)采用的交易模式等重要信息。3.3閱讀合同全文后，審查者通過自行判斷、與客戶直接溝通或采用必要的盡職調(diào)查等方式確定如下交易信息：（1）交易的標(biāo)的物和交易類型、交易模式；（2）本次交易的下一場景以及該下一場景對本次交易的要求；（3）客戶的交易地位和議價能力；（4）交易所處階段；（5）需要了解的其他重要交易信息。3.4依據(jù)本指引第3.3條確定的交易信息及利用本指引第4條規(guī)定的合同控制策略，確定合同審查的控制目標(biāo)和控制方案，以及擬構(gòu)建的理想交易秩序和交易狀態(tài)。3.5依據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)和控制方案，對合同的下述事項進(jìn)行審查：：（1）審查合同的目標(biāo)條款；（2）審查合同的流程條款；（3）審查合同的保障條款；（4）審查合同的輔助內(nèi)容。3.6合同條款審查中發(fā)現(xiàn)的交易缺陷和漏洞，應(yīng)當(dāng)通過完善場景要素的方式進(jìn)行補(bǔ)彌補(bǔ)和完善，以實現(xiàn)本指引第3.4條設(shè)定的控制目標(biāo)。3.7合同審查完成后，依據(jù)《文書校對指引》對合同審查成果的文本進(jìn)行校對，然后再依據(jù)設(shè)定的控制方案或與客戶約定的合同審查成果提交方式結(jié)合本指引第7條的規(guī)定，將合同審查成果提交給客戶。3.8合同審查各流程中的控制環(huán)節(jié)和控制要素，利用本指引第4條規(guī)定的控制策略，依據(jù)本指引第6條規(guī)定的控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改和完善。交易控制策略4.1目標(biāo)確定策略4.1.1合同審查的要點和重點由客戶的下一場景決定。本合同所稱下一場景是指為發(fā)揮客戶通過本次交易獲得資源的使用價值和交換價值，客戶事前確定的該資源的應(yīng)用場景。下一場景主要包括消費場景和交易場景兩種情形。4.1.2下一場景由時間、地點、人物、情節(jié)和背景五要素構(gòu)成。其中時間要素分為期間和期日；地點要素分為方位、距離、面積和空間；人物要素分為交易當(dāng)事人和交易參與人；情節(jié)要素分為行為和道具；背景要素分為自然環(huán)境和社會環(huán)境。4.1.3本指引第4.1.2條所指的下一場景任何一個要素對本次交易獲得的資源如提出要求的，與滿足該要求相關(guān)的合同內(nèi)容均構(gòu)成本次合同審查的要點。4.1.4下一場景應(yīng)當(dāng)在交易的整體結(jié)構(gòu)圖中確定。審查者依據(jù)《可視化應(yīng)用指引》繪制完成交易整體結(jié)構(gòu)圖后，應(yīng)當(dāng)在該圖中標(biāo)注客戶通過本次交易獲得的資源在該整體交易結(jié)構(gòu)中的流轉(zhuǎn)路徑和流轉(zhuǎn)方向，然后依據(jù)本指引第4.1.5條規(guī)定確定下一場景。4.1.5客戶通過本次交易獲得的資源通過交易結(jié)構(gòu)圖中的客戶節(jié)點流出后，直接流入的下一個交易即為本次交易的下一場景。如果資源通過客戶節(jié)點直接流入多個交易的，該多個交易均為本次交易的下一場景。本次交易應(yīng)當(dāng)滿足所有下一場景的需要。4.1.6下一場景確定后，應(yīng)當(dāng)獲得下一場景相關(guān)的合同或相關(guān)法律文件，然后具體確定下一場景各要素對本次交易的要求。4.1.7如果通過本指引的規(guī)定無法確定下一場景的，應(yīng)當(dāng)及時直接與客戶溝通確定。不得在未確定下一場景及合同審查要點的情況下對合同進(jìn)行審查。4.2分級管理策略4.2.1依據(jù)交易的基本結(jié)構(gòu)將合同內(nèi)容分為目標(biāo)條款、流程條款、保障條款、輔助內(nèi)容四個級別，在合同審查時進(jìn)行分別控制。通過合同審查使目標(biāo)條款、流程條款、保障條款、輔助內(nèi)容共同構(gòu)建一套邏輯性和體系性完善的交易規(guī)則體系。4.2.2目標(biāo)條款規(guī)范的是合同各方當(dāng)事人的交易目標(biāo)，其具體包括主體信息、標(biāo)的條款、報酬條款。4.2.3流程條款規(guī)范的是合同各方當(dāng)事人實現(xiàn)交易目標(biāo)的最優(yōu)路徑，其主要包括鑒于條款、交付條款、支付條款、通知送達(dá)條款、生效條款等。4.2.4保障條款規(guī)范的是為確保合同各方當(dāng)事人按照設(shè)定的最優(yōu)路徑履行合同而采取的措施。其主要包括承諾保證條款、擔(dān)保條款、違約條款、解除條款、不可抗力條款、爭議解決條款等。4.2.5輔助內(nèi)容是將目標(biāo)條款、流程條款和保障條款整合成一套邏輯性和體系性完善的合同規(guī)則體系并與交易實施需兼容的其他社會規(guī)則體系進(jìn)行有效鏈接的合同內(nèi)容和合同條款，其主要包括合同名稱、合同格式、份數(shù)條款、變更條款、合同附件、簽署信息等。4.2.6合同審查對合同內(nèi)容控制的順位依次為目標(biāo)條款、流程條款、保障條款、輔助內(nèi)容。4.2.7基于客戶的交易地位、議價能力和交易所處階段，在合同控制時不能兼顧目標(biāo)條款、流程條款和保障條款的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本指引第4.3條的規(guī)定進(jìn)行取舍。4.2.8對合同內(nèi)容進(jìn)行分級控制時，必須保證流程條款服務(wù)目標(biāo)條款，保障條款服務(wù)目標(biāo)條款和流程條款，輔助內(nèi)容服務(wù)目標(biāo)條款、流程條款和保障條款，所有合同內(nèi)容均為滿足客戶下一場景服務(wù)。4.3角色區(qū)分策略4.3.1合同審查標(biāo)準(zhǔn)及審查成果的提交方式應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶的交易地位、議價能力以及交易所處階段決定。4.3.2依據(jù)議價能力不同將客戶的交易角色區(qū)分為強(qiáng)勢地位、弱勢地位和均勢地位。其中強(qiáng)勢地位是指客戶掌握著壟斷性資源，就本次交易失敗已有替代方案；弱勢地位是指客戶無法承受本次交易失敗的后果；均勢地位是指交易各方當(dāng)事人均希望本次交易成功，并愿意為促成本次交易而妥協(xié)。4.3.3交易依據(jù)所處階段不同區(qū)分為意向階段、起草階段、談判階段、簽署階段。其中意向階段是指交易各方當(dāng)事人就擬簽署的意向性法律文件進(jìn)行反復(fù)磋商的階段；起草階段是指為啟動正式合同談判承擔(dān)合同起草責(zé)任的一方形成合同談判文本的階段；談判階段是指客戶為達(dá)成正式協(xié)議與交易相對方就合同內(nèi)容反復(fù)磋商的階段；簽署階段是指通過談判已就合同內(nèi)容達(dá)成一致，客戶履行內(nèi)部批準(zhǔn)和簽署手續(xù)的階段。4.3.4需審查的合同依據(jù)客戶的議價能力、交易所處階段以及合同文本提供者不同綜合區(qū)分為強(qiáng)勢起草方、強(qiáng)勢審查方、弱勢起草方、弱勢審查方、均勢起草方、均勢審查方。其中：（1）強(qiáng)勢起草方是指客戶的議價能力居強(qiáng)勢地位的一方，同時承擔(dān)著起草合同文本的職責(zé)；（2）強(qiáng)勢審查方是指客戶的議價能力居于強(qiáng)勢地位的一方，需審查相對方提交的合同文本；（3）弱勢起草方是指客戶的議價能力居于弱勢地位的一方，但承擔(dān)著起草合同文本的職責(zé)；（4）弱勢審查方是指客戶的議價能力居于弱勢地位的一方，需審查相對方提交的合同文本；（5）均勢起草方是指客戶的議價能力居于均勢地位，同時承擔(dān)著起草合同文本的職責(zé)；（6）均勢審查方是指客戶的議價能力居于均勢地位，需審查相對方提交的合同文本。4.3.5針對不同議價能力的客戶在不同交易階段提交審查的合同，原則上按如下規(guī)定確定合同審查重點條款以滿足客戶的下一場景需要：4.3.5.1客戶作為強(qiáng)勢起草方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款；（2）起草階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（3）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（4）簽署階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款。4.3.5.2客戶作為強(qiáng)勢審查方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款；（2）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（3）簽署階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款。4.3.5.3客戶作為弱勢起草方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款；（2）起草階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（3）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款；（4）簽署階段重點審查目標(biāo)條款。4.3.5.4客戶作為弱勢審查方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款；（2）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款；（3）簽署階段重點審查目標(biāo)條款。4.3.5.5客戶作為均勢起草方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款；（2）起草階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（3）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（4）簽署階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款。4.3.5.6客戶作為均勢審查方提交審查合同的審查重點條款：（1）意向階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款；（2）談判階段重點審查目標(biāo)條款、流程條款和保障條款；（3）簽署階段重點審查目標(biāo)條款和流程條款。4.3.6未列入本指引第4.3.5條款所述的重點條款的內(nèi)容，在談判陷入僵局時為促成交易可策略性放棄合同內(nèi)控制，但必須依據(jù)本指引制定風(fēng)險防控預(yù)案或采用其他合同外的控制措施進(jìn)行交易風(fēng)險控制。4.4目標(biāo)控制策略4.4.1合同內(nèi)控制4.4.1.1合同內(nèi)控制是指客戶通過修改和完善合同文本內(nèi)容的方式實現(xiàn)合同控制目標(biāo)的模式。合同內(nèi)控制措施包括文義控制和體系控制。4.4.1.2客戶的議價能力居于優(yōu)勢地位一方時應(yīng)當(dāng)通過合同內(nèi)控制將其優(yōu)勢地位以規(guī)則的方式進(jìn)行確認(rèn)和固定，避免在合同履行過程中喪失優(yōu)勢地位時面臨無法有效控制的交易風(fēng)險。4.4.1.3文義控制是指通過對合同文本的文義完善，使合同使用的概念統(tǒng)一，場景要素描述符合本指引第6條的規(guī)定，能夠充分精確表達(dá)交易各方達(dá)成一致的真實意思表示，確保合同的履行者和未來爭議的裁決者對合同內(nèi)容表達(dá)沒有分歧。通過文義控制避免在合同履行過程中為排除合同分歧在議價能力不足的情況下重新協(xié)商而對本次交易和下一場景造成負(fù)面影響。4.4.1.4體系控制系指通過合同修改和完善，保證合同實施過程中任何場景下出現(xiàn)的可能影響合同履行的障礙均提供了有利的解決方案。4.4.2合同外控制4.4.2.1合同外控制是指客戶不通過修改和完善合同文本內(nèi)容，而是單方面采取措施進(jìn)行合同目標(biāo)控制的模式。合同外控制包括信用控制、預(yù)案控制、履約控制和制度控制。4.4.2.2客戶的議價能力居于弱勢一方時應(yīng)當(dāng)通過合同外控制對商業(yè)機(jī)會與法律風(fēng)險防控二者進(jìn)行平衡和兼顧。4.4.2.3針對不能修改的合同，如果沒有相反依據(jù)和證據(jù)否定該交易的，應(yīng)當(dāng)積極促成該交易，但必須事前進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，并將盡職調(diào)查獲得的依據(jù)和證據(jù)提交客戶并存檔。如果通過盡職調(diào)查，有依據(jù)或證據(jù)證實該交易存在不能避免的重大風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)做出否定性評價，并將做出該評價的依據(jù)或證據(jù)提交客戶。如果客戶堅決要求出具肯定性結(jié)論的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕并說明理由。4.4.2.4信用控制系指通過大數(shù)據(jù)檢索技術(shù)及其他盡職調(diào)查手段，對交易相對方的信用狀況及履約能力進(jìn)行調(diào)查，如果經(jīng)調(diào)查證實其信用狀況良好且具有足夠履約能力的，應(yīng)當(dāng)給予該交易積極性評價。如果經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)交易相對方的信用狀況和履約能力存在重大瑕疵和隱患的，應(yīng)當(dāng)給予否定性評價，同時向客戶說明理由并提交通過調(diào)查獲得的依據(jù)和證據(jù)。4.4.2.5預(yù)案控制系指在合同簽訂同時對擱置事項、因妥協(xié)或未進(jìn)行合同內(nèi)控制而產(chǎn)生的風(fēng)險同時提出單方解決方案的控制模式。4.4.2.6履約控制系指在合同履行過程中，客戶利用其與交易相對方配合良好且尚未產(chǎn)生風(fēng)險的時機(jī)對合同簽署時的擱置事項、因妥協(xié)或未進(jìn)行合同內(nèi)控制而可能產(chǎn)生的風(fēng)險采取即時處置措施的控制模式。4.4.2.7制度控制系指將高頻且可以標(biāo)準(zhǔn)化的信用控制、預(yù)案控制、履約控制升級為客戶的內(nèi)部管理制度，通過客戶的日常交易管理對合同簽署時的擱置事項、因妥協(xié)或未進(jìn)行合同內(nèi)控制而可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行的控制模式。4.4.3合同組合控制4.4.3.1組合控制是指客戶將一部分交易風(fēng)險通過合同內(nèi)控制，而將剩余的交易風(fēng)險通過合同外控制的模式。4.4.3.2客戶的議價能力居于均勢一方時應(yīng)當(dāng)采取組合控制的模式控制交易風(fēng)險。4.4.3.3運用組合控制模式進(jìn)行交易風(fēng)險控制時，依據(jù)本指引第4.4.1條的規(guī)定進(jìn)行合同內(nèi)控制，依據(jù)本指引第4.4.2條的規(guī)定進(jìn)行合同外控制。4.5措施選擇策略4.5.1審查者應(yīng)當(dāng)利用其創(chuàng)設(shè)規(guī)則的法律技術(shù)通過直接控制和鏈接控制整合客戶可以控制的資源，為交易中出現(xiàn)的可能影響合同履行的問題提供全方位的解決方案。4.5.2直接控制包括專業(yè)控制和常識控制，鏈接控制包括客戶控制、中介控制和對手控制。4.5.3專業(yè)控制是指審查者作為法律執(zhí)業(yè)者對交易的法律控制，常識控制系指審查者利用各個類型的專業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)掌握的通識對交易進(jìn)行的法律控制和商業(yè)控制。4.5.4鏈接控制是指就超越審查者專業(yè)能力和通識能力的審查事項，通過指示或附件的方式交由適當(dāng)?shù)钠渌麑I(yè)人員或相關(guān)人員進(jìn)行控制。4.5.5客戶控制是指審查者將審查事項的控制任務(wù)通過鏈接方式交由客戶或與客戶存在雇傭關(guān)系的其他專業(yè)人員、相關(guān)人員進(jìn)行控制；中介控制是指審查者將審查事項的控制任務(wù)通過鏈接方式交由客戶另行專項委托的其他專業(yè)人員、相關(guān)人員進(jìn)行控制；對手控制是指審查者將審查事項的控制任務(wù)鏈接給議價能力居于弱勢一方的交易相對方進(jìn)行控制。4.5.6在選擇具體的控制措施時，應(yīng)當(dāng)以控制綜合成本（費用加風(fēng)險）為導(dǎo)向，即優(yōu)先選擇綜合成本最低的控制措施。選擇控制措施的順位原則上依次為：專業(yè)控制、常識控制、客戶控制、中介控制、對手控制。4.5.7對合同控制中的疑難問題，原則上優(yōu)先采用鏈接控制，避免直接控制為客戶帶來的交易風(fēng)險以及對審查者帶來的執(zhí)業(yè)風(fēng)險。5.合同條款審查5.1目標(biāo)條款審查5.1.1目標(biāo)條款的審查包括對合同主體、標(biāo)的條款、報酬條款的審查。5.1.2目標(biāo)條款的控制目標(biāo)為鎖定交易當(dāng)事人共同確定的性價比，即鎖定標(biāo)的物性能和報酬。5.1.3進(jìn)行合同主體審查時，應(yīng)當(dāng)通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)〃及類似大數(shù)據(jù)平臺工具查詢并確認(rèn)交易各方當(dāng)事人的主體描述是否準(zhǔn)確，是否仍有效存續(xù)，是否掌握著合同約定流轉(zhuǎn)的資源，是否有能力履行合同約定的義務(wù)等。5.1.4標(biāo)的條款的審查事項包括對標(biāo)的物內(nèi)容控制方案、性能控制方案和權(quán)屬控制方案的審查。5.1.5標(biāo)的物內(nèi)容控制方案的審查，主要審查合同是否鎖定了標(biāo)的物的名稱、權(quán)屬登記證書名稱及編號、數(shù)量或范圍等。5.1.6標(biāo)的物性能控制方案的審查原則上按標(biāo)的物的生產(chǎn)環(huán)節(jié)分別從設(shè)計階段，到生產(chǎn)階段，到驗收階段，到交付階段，到試用階段，到保質(zhì)期階段進(jìn)行全流程控制。5.1.7在審查標(biāo)的物性能控制方案時將標(biāo)的物區(qū)分為標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品、非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品、服務(wù)、權(quán)利四類，然后按如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類控制：（1）標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品：主要審查是否鎖定了型號、生產(chǎn)日期、產(chǎn)地、成新等與報酬有關(guān)的要素，對于已經(jīng)被標(biāo)準(zhǔn)化的要素原則不予審查修改，但客戶的下一場景對已標(biāo)準(zhǔn)化的要素有特別要求的除外；（2）非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品：主要審查是否鎖定了設(shè)計要素、生產(chǎn)要素、驗收要素、體驗要素、保質(zhì)期要素以及其他未標(biāo)準(zhǔn)化的要素。對于容易進(jìn)行性能控制的標(biāo)的物，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行流程控制、約定效果控制、實際使用效果控制等組合控制，確定取得的標(biāo)的物的性能能夠滿足客戶的下一場景需要；（3）服務(wù)：主要審查是否鎖定了服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)提供者、服務(wù)流程、服務(wù)質(zhì)量保障、服務(wù)效果保障等要素；（4）權(quán)利：主要審查是否鎖定了權(quán)利內(nèi)容、權(quán)能、權(quán)利的支配對象等要素。5.1.8如果標(biāo)的物的性能控制超過審查人的專業(yè)能力和常識的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本指引第4.5條的規(guī)定進(jìn)行鏈接控制，由客戶、中介機(jī)構(gòu)或交易相對方提供附件或控制方案，經(jīng)交易各方當(dāng)事人確認(rèn)后作為合同的組成部分。5.1.9權(quán)屬控制方案主要審查標(biāo)的物的處分人是否已獲得或可以獲得約定標(biāo)的物的權(quán)屬，是否有權(quán)處分約定的標(biāo)的物。5.1.10權(quán)屬控制方案按動產(chǎn)、不動產(chǎn)、無體物、權(quán)利進(jìn)行分類控制：（1）動產(chǎn)：審查是否實際控制或可以控制標(biāo)的物的占有，處分人是否能按約定交付標(biāo)的物，標(biāo)的物上是否設(shè)置了權(quán)利負(fù)擔(dān)或被限制了轉(zhuǎn)讓；（2）不動產(chǎn)或法定特殊動產(chǎn)：審查是否實際取得了占有并獲得權(quán)屬登記，或者可以取得占有或權(quán)屬登記，標(biāo)的物上是否設(shè)置了權(quán)利負(fù)擔(dān)或被限制轉(zhuǎn)讓；（3）無體物：審查是否取得了占有或控制著標(biāo)的物的發(fā)生源或載體，審查是否設(shè)置了權(quán)利負(fù)擔(dān)或被限制了轉(zhuǎn)讓；（4）權(quán)利：審查是否實際控制著權(quán)利的全部權(quán)能并取得了權(quán)屬登記，審查是否在權(quán)利上設(shè)置了權(quán)利負(fù)擔(dān)或被限制了轉(zhuǎn)讓。5.1.11報酬條款的審查事項包括報酬總金額及控制方案。5.1.12報酬總金額主要審查是否鎖定了報酬總金額數(shù)額、計價幣種和單位。5.1.13報酬總金額控制方案主要審查報酬總金額是否確定了計價模式即屬于含稅固定總價、含稅固定單價、固定結(jié)算方式等。如果為含稅固定總價或含稅固定單價的，則應(yīng)當(dāng)審查是否列明了該價格對應(yīng)的工作內(nèi)容，價格的確定依據(jù)和計算方式，考慮的風(fēng)險要素和包含的計價項目等，最大限度地保證結(jié)算需要考慮的因素均予以了事前考慮。5.1.14在審查報酬總金額的計算方式時應(yīng)當(dāng)審查單價、數(shù)量和計算公式或計算依據(jù)。具體審查內(nèi)容如下：（1）單價主要審查數(shù)值、計價幣種、單位等要素是否明確；（2）數(shù)量主要審查數(shù)值和單位是否明確，該單位與單價所使用的計量單位是否保持一致；（3）審查計算公式時應(yīng)當(dāng)審查公式的確定依據(jù)是否有效、明確和準(zhǔn)確，以及是否含稅等。5.1.15如果合同總價或單價為可調(diào)價格時，應(yīng)當(dāng)審查價格調(diào)整的條件、調(diào)整方式是否明確并予以了鎖定。5.1.16如果客戶合同結(jié)算需要政府或第三方審核確定的，應(yīng)當(dāng)審查是否明確了最終結(jié)算價款以政府審計機(jī)關(guān)審定或約定的第三方確定的金額為準(zhǔn)。5.1.17如果報酬條款的控制超過審查者專業(yè)和常識范圍，則應(yīng)當(dāng)鏈接給客戶的結(jié)算部門，由結(jié)算部門提供附件或控制條款、控制方案。5.2流程條款審查5.2.1流程條款的審查事項包括對鑒于條款、交付條款、支付條款、通知送達(dá)條款、生效條款、附件的審查。5.2.2流程審查的審查目標(biāo)為確保約定的資源和信息在合同、各級社會規(guī)范構(gòu)建的路徑中高效流轉(zhuǎn)。為實現(xiàn)流程審查的目標(biāo)，主要審查的要素為交易模式、流轉(zhuǎn)路徑、交易環(huán)節(jié)、交易成本和交易節(jié)奏等。5.2.3流程各要素的審查的標(biāo)準(zhǔn)為：（1）模式可行：選擇的交易模式是否具有可操作性，是否能夠承載約定資源和信息并完成順利流轉(zhuǎn)；（2）路徑通暢：有關(guān)流程條款的約定是否有效，與各級社會規(guī)范體系是否兼容；（3）環(huán)節(jié)簡單：流程涉及的環(huán)節(jié)是否必要，操作是否簡便；（4）成本經(jīng)濟(jì)：資源和信息流轉(zhuǎn)所需的經(jīng)濟(jì)成本和時間成本配置是否合理；（5）節(jié)奏可控：支付條件和交付條件的設(shè)計是否可行合理，設(shè)置的不同資源流轉(zhuǎn)順序是否有利于風(fēng)險控制。5.2.4鑒于條款重點審查其是否具備承上啟下的功能，即是否明確了上次交易為本次交易創(chuàng)造的條件，以及本次交易為客戶的下一交易創(chuàng)造的條件。5.2.5交付條款重點審查是否明確了標(biāo)的物的物理現(xiàn)狀和權(quán)利現(xiàn)狀，交易完成后標(biāo)的物的理想物理狀態(tài)和理想權(quán)利狀態(tài)，完成標(biāo)的物占有轉(zhuǎn)移和權(quán)屬變更所需的場景是否完整且順暢，要素控制是否完整明確，以及是否滿足本指引第5.2.3條規(guī)定的其他條件。5.2.6支付條款重點審查是否明確了支付條件、收款人信息、收款賬戶信息、付款人信息、付款賬戶信息及本指引第5.2.3條規(guī)定的其他要素。5.2.7通知送達(dá)條款重點審查是否明確了適用的文件范圍、指定的發(fā)件人信息、文件發(fā)送方式、指定的收件人信息、文件接收方式、回復(fù)方式和期限以及本指引第5.2.3條規(guī)定的其他要素。5.2.8生效條款重點審查所附條件是否有效，是否可行和準(zhǔn)確。5.2.9附件重點審查鏈接是否正確和完整。對附件的審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照本指引的規(guī)定進(jìn)行。5.3保障條款審查5.3.1保障條款的審查包括對承諾保證條款、擔(dān)保條款、替代方案、違約救濟(jì)條款、合同解除條款、不可抗力條款和爭議解決條款的審查。5.3.2保障條款的審查目標(biāo)是保證在交易遇到障礙時交易當(dāng)事人能夠主動并及時采取措施，確保客戶的下一場景不受到影響。5.3.3承諾保證條款主要審查有關(guān)涉及客戶下一場景的重要事項是否全部被交易相對方的承諾保證涵蓋，提供的救濟(jì)補(bǔ)償措施是否可行和有效。5.3.4擔(dān)保條款主要審查提供的擔(dān)保是否有效，以及是否明確了擔(dān)保債權(quán)范圍、擔(dān)保類型、擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)方式、擔(dān)保期限等。5.3.5審查在交易相對方出現(xiàn)違約情形時除了違約救濟(jì)、解除救濟(jì)之外，是否設(shè)定了商業(yè)上的替代方案，在違約救濟(jì)、解除救濟(jì)無法滿足下一場景需要時，是否能夠及時啟動替代方案，以保護(hù)客戶的下一場景。5.3.6審查違約條款是否具備影響交易當(dāng)事人決策的功能，保證交易各方當(dāng)事人在遇到分歧或交易障礙時選擇履行合同和保成交易能夠?qū)崿F(xiàn)各方利潤最大化，充分激勵交易各方積極修正違約行為以推動客戶下一場景實現(xiàn)。5.3.7審查違約條款時應(yīng)當(dāng)審查違約金標(biāo)準(zhǔn)或計算方式是否明確有效，違約金標(biāo)準(zhǔn)是否低于同行業(yè)的融資成本；審查選擇違約是否有利可圖，是否可以通過違約行為獲得法律外的商業(yè)利益；審查交易相對方自行修正違約行為的期限設(shè)置是否合理，是否預(yù)留足夠時間尋求或啟動替代方案；審查在違約狀態(tài)持續(xù)一定的期限后，是否可以有權(quán)及時啟動解除合同或終止合同的救濟(jì)措施，避免盲目等待帶來的風(fēng)險和損失。5.3.8解除合同條款主要審查解除合同的適用條件是否明確，解除合同的后果設(shè)定是否明確有效，以及是否約定了對解除行為提出異議的期限。5.3.9不可抗力條款主要審查不可抗力的界定標(biāo)準(zhǔn)是否明確，是否約定了有效的替代方案或損失分擔(dān)方案。5.3.10爭議解決條款主要審查是否明確選擇了爭議解決的程序、方式及適用的法律和規(guī)則；審查選擇的爭議解決方式是否適用所審查的交易類型或客戶的市場角色，是否有利于商業(yè)秘密、商業(yè)信譽的保護(hù)；選擇的管轄法院或確定管轄法院的方式是否明確有效；審查選擇的爭議解決方式是否有利于客戶統(tǒng)一和集中管理以及有效控制爭議解決成本和風(fēng)險。5.4輔助內(nèi)容審查5.4.1輔助內(nèi)容的審查事項主要包括合同名稱、條款標(biāo)題、簽署信息、排版格式、份數(shù)條款、變更條款等。5.4.2輔助內(nèi)容審查的目標(biāo)在于保證合同體系的完整性、實用性和規(guī)范性。5.4.3合同名稱主要審查合同名稱設(shè)置是否與合同內(nèi)容、合同涉及的主要法律關(guān)系類型、交易模式是否一致。5.4.4條款標(biāo)題主要審查標(biāo)題設(shè)置是否與該條款規(guī)范的交易場景相關(guān)聯(lián)，是否有利于合同使用者閱讀和應(yīng)用，是否能夠與其他條款的標(biāo)題共同構(gòu)建合同的框架體系，是否符合合同檢索的關(guān)鍵詞設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。5.4.5簽署信息主要審查是否完整列明了交易當(dāng)事人、交易參與人的姓名或名稱，有權(quán)簽字人的信息，簽署地點和簽署日期。5.4.6排版格式主要審查合同的排版是否統(tǒng)一、實用和美觀。5.4.7合同份數(shù)主要審查正文份數(shù)是否能夠滿足交易各方當(dāng)事人的內(nèi)部管理需要，以及政府、第三方備案審批需要。5.4.8變更條款主要審查合同是否允許變更，以及合同變更的條件及方式場景要素完善6.1合同修改和完善應(yīng)當(dāng)以交易場景為單位。通過合同修改和完善，使本次交易完成所需的交易場景完整，且相互連貫。6.2每個交易場景由時間、地點、人物、情節(jié)和背景五要素構(gòu)成，通過合同修改和完善，使每個交易場景的構(gòu)成要素描述和表達(dá)準(zhǔn)確，并能滿足客戶的下一場景需要。6.3審查后的合同應(yīng)當(dāng)對交易的履行者具有明確具體的指引作用，保證合同的履行者按合同約定實施交易行為就可以實現(xiàn)交易目標(biāo)。6.4對時間要素的審查標(biāo)準(zhǔn)：（1）期日：如果為絕對期日的，應(yīng)當(dāng)審查表述是否完整（指年、月、日、時區(qū)、時、分、秒）以及表述精度是否能夠滿足下一場景的需要；如果為相對期日的，則應(yīng)當(dāng)審查約定的期日確定條件是否明確、有效、可行。（2）期間：如果為絕對期間的，應(yīng)當(dāng)審查是否包括期間數(shù)量、起算時間和止算時間；如果為相對期間的，則應(yīng)當(dāng)審查起算時間和止算時間的確定條件是否明確、有效和可行。6.5對地點要素的審查標(biāo)準(zhǔn)：（1）坐標(biāo)方位的審查：如果為絕對方位的應(yīng)當(dāng)審查表述是否完整（指國別、省、市、區(qū)縣、門牌號、物業(yè)名稱、單元等），表達(dá)精度是否滿足下一場景需要；如果為相對方位的，應(yīng)當(dāng)審查確定條件是否明確、可行和有效；（2）距離、面積和空間的審查：審查是否包括準(zhǔn)確的數(shù)量和單位，或計準(zhǔn)確確定距離、面積和空間的規(guī)則和方式。6.6對人物要素的審查標(biāo)準(zhǔn)：（1）交易當(dāng)事人：審查主體地位是否仍然有效存續(xù)，是否具有相應(yīng)的信用和履行能力；審查姓名或名稱是否準(zhǔn)確和完整，如果設(shè)置簡稱的應(yīng)當(dāng)審查簡稱使用是否統(tǒng)一，簡稱與名稱之間是否保持一致；（2）交易參與人：審查主體地位是否仍然有效存續(xù)，在交易中的法律地位是否準(zhǔn)確明確；審查姓名或名稱是否準(zhǔn)確和完整，如果設(shè)置簡稱的應(yīng)當(dāng)審查簡稱使用是否統(tǒng)一，簡稱與名稱之間是否保持一致。6.7對情節(jié)要素的審查標(biāo)準(zhǔn)：（1）行為：審查行為是否具體明確；與特定的人物是否相適應(yīng)；是否與當(dāng)時的自然環(huán)境和社會環(huán)境相適應(yīng)；行為與行為之間是否連貫；（2）道具：審查提供的道具（包括標(biāo)的物、報酬、費用、法律文件、銀行賬戶、其他輔助設(shè)施設(shè)備等）是否完整及是否滿足交易場景的需要；提供者或分擔(dān)者是否明確；提供或分擔(dān)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確和準(zhǔn)確。6.8對背景要素的審查標(biāo)準(zhǔn)：（1）自然環(huán)境：交易所依賴的自然環(huán)境描述是否完整和準(zhǔn)確，是否與其他要素相適應(yīng)；自然環(huán)境變更時是否有足夠且有效的替代方案和解決方案；（2）社會環(huán)境：交易所依賴的社會環(huán)境（指國家地方相關(guān)管理制度、交易習(xí)慣、社會習(xí)俗等構(gòu)建的各級社會規(guī)范等）是否完整、明確和準(zhǔn)確，是否與其他要素相適應(yīng)；社會環(huán)境變更時是否有足夠且有效的替代方案和解決方案。6.9對不能有效控制的事項采取由交易當(dāng)事人承諾保證、提供擔(dān)保等方式進(jìn)行控制。交付審查成果7.1審查成果標(biāo)準(zhǔn)7.1.1合同審查成果的交付方式包括合同文本修訂模式、交易風(fēng)險防范預(yù)案以及合同審查意見書等。合同審查成果以優(yōu)先交付合同文本修訂模式為原則，具體應(yīng)當(dāng)以與客戶約定的成果提交方式為準(zhǔn)。7.1.2提交合同審查成果必須由指定的人員利用其指定的方式提交給客戶指定的接收人，以保證團(tuán)隊能夠提供有效證據(jù)證明已依約定提交了合同審查成果。非經(jīng)合同約定，不得通過微信或微信群傳送合同審查成果。依約定可以通過微信或微信群傳遞合同審查成果的，應(yīng)當(dāng)對合同審查文件進(jìn)行加密處理，防止發(fā)送錯誤泄露商業(yè)秘密和交易信息。7.1.3重大或重要項目的合同審查成果的文件名稱中不得含有保密信息。7.1.4未經(jīng)客戶審查并同意，不得直接將合同審查成果發(fā)送或抄送給交易相對方，防止披露不適當(dāng)?shù)慕灰仔畔⒍绊懡灰淄瓿伞?.1.5合同審查成果的傳遞和使用應(yīng)當(dāng)遵守與客戶間有關(guān)保密措施的約定，以及事務(wù)所、團(tuán)隊的相關(guān)管理制度。7.2文本修訂模式7.2.1與客戶約定以合同文本修訂模式提交合同審查成果的，應(yīng)當(dāng)以指定的主辦律師的名義制作合同審查成果。制作合同審查成果設(shè)備的審閱者信息中應(yīng)當(dāng)顯示事務(wù)所及約定主辦律師的基本信息，使合同審查成果的使用者容易判斷審查建議的提供者。7.2.2就修訂的內(nèi)容需要解釋的，可以采用批注方式。但嚴(yán)禁將不便于公開討論的建議或涉及商業(yè)秘密的重要信息，以批注的方式一并列入可能被交易相對方知悉的合同審查成果，該等信息應(yīng)當(dāng)以專門文件或?qū)ｉT方式提交客戶。7.2.3修訂后的合同文本的文件名中應(yīng)當(dāng)包含事務(wù)所信息、審查時間，如果可能出現(xiàn)多個版本的，還應(yīng)當(dāng)備注版本信息，以便于讓客戶準(zhǔn)確判斷本次的審查成果。但本指引第7.1.3規(guī)定的情形除外。7.3風(fēng)險防范預(yù)案7.3.1為達(dá)成交易，不能通過修改和完善合同內(nèi)容方式控制交易風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)以交易風(fēng)險防范預(yù)案的方式向客戶提交合同審查成果。7.3.2交易風(fēng)險防范預(yù)案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括合同成功簽署的必要性、不妥協(xié)產(chǎn)生的危害、妥協(xié)產(chǎn)生的風(fēng)險、妥協(xié)放棄修改的必要性、防范因妥協(xié)產(chǎn)生風(fēng)險的措施、采取防范措施的時機(jī)等。7.3.3交易風(fēng)險防范預(yù)案只適用于對最終簽署合同文本的審查，對其他情形的合同審查不適用。7.3.4制定交易風(fēng)險防范預(yù)案前，