XXX（深圳）有限公司文件名稱：ISO50001:2018內(nèi)部審核檢查表生效日期：2020-12-17文件編號(hào)：頁數(shù)1/41生效版本：C0文件制修訂記錄NO制/修訂日期修訂編號(hào)制/修訂內(nèi)容版本頁次12013-03-01新制訂A022020-12-172020/12/17新版全面升級(jí)C0核準(zhǔn)審核制訂

XXX（深圳）有限公司文件名稱：ISO50001:2018內(nèi)部審核檢查表生效日期：2020-12-17文件編號(hào)：頁數(shù)2/41生效版本：C0標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)4.1理解組織及其背景.是否確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)能源管理體系預(yù)期結(jié)果和改進(jìn)能源績(jī)效能力的外部和內(nèi)部因素？.是否對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.2理解相關(guān)方的需求和期望.是否確定與能源績(jī)效和能源管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其需求和期望？.有無對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？.是否確定能源管理體系需落實(shí)的需求和期望？4.3確定能源管理體系的范圍.查看管理手冊(cè)是否描述能源管理體系的范圍和邊界？.在確定能源管理體系范圍時(shí)，是否考慮了內(nèi)部和外部因素及相關(guān)方的需求和期望？4.4能源管理體系.查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？.有無確定體系的過程？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1.詢問領(lǐng)導(dǎo)層，是否能證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？5.2能源方針.查看管理手冊(cè)是否有能源方針？.管理手冊(cè)是否闡述能源方針的含義？.能源方針是否在內(nèi)部得到溝通？.查看管理評(píng)審是否對(duì)能源方針進(jìn)行了評(píng)審？5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限.查看是否建立了組織機(jī)構(gòu)圖？.查看管理手冊(cè)是否有相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限的描述？.抽問1-2名各部門人員是否了解部門職責(zé)？.查看管理手冊(cè)文中或附錄是否有職能分配表？

XXX（深圳）有限公司文件名稱：ISO50001:2018內(nèi)部審核檢查表生效日期：2020-12-17文件編號(hào)：頁數(shù)3/41生效版本：C0標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施.查看風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估表，是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？.查看是否對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取措施？.查看是否對(duì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)？6.2目標(biāo)、能源指標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃.查看管理手冊(cè)是否建立了公司目標(biāo)和部門目標(biāo)？.查看管理手冊(cè)是否建立了能源指標(biāo)？.目標(biāo)和能源指標(biāo)是否與能源方針一致？.目標(biāo)和能源指標(biāo)是否進(jìn)行監(jiān)控和測(cè)量？.目標(biāo)和能源指標(biāo)是否在內(nèi)部進(jìn)行溝通？.是否制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和能源指標(biāo)的措施計(jì)劃？措施計(jì)劃是否以文件化信息予以保留？6.3能源評(píng)審.是否進(jìn)行了能源評(píng)審？.能源評(píng)審是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔更新？.當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)或用能過程發(fā)生重大變化時(shí)，能源評(píng)審是否更新？.是否對(duì)建立能源評(píng)審方法和準(zhǔn)則、評(píng)審結(jié)果的文件化信息進(jìn)行保存？6.4能源績(jī)效參數(shù).是否確定能源績(jī)效參數(shù)？.是否對(duì)確定和更新能源績(jī)效參數(shù)的方法進(jìn)行文件化保存？.查看能源績(jī)效參數(shù)值評(píng)審記錄？6.5能源基準(zhǔn)1.詢問能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況？是否發(fā)生過類似情況？如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。6.6能源數(shù)據(jù)收集的策劃.是否制定能源數(shù)量收集計(jì)劃？.是否實(shí)施能旨源數(shù)據(jù)收集計(jì)劃？.是否對(duì)能源數(shù)據(jù)收集計(jì)劃進(jìn)行定期評(píng)審？

XXX（深圳）有限公司文件名稱：ISO50001:2018內(nèi)部審核檢查表生效日期：2020-12-17文件編號(hào)：頁數(shù)4/41生效版本：C0標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)4.是否保留了有關(guān)測(cè)量、監(jiān)視和其他建立準(zhǔn)確度和可重現(xiàn)性方法的文件化信^息？7.1資源.是否提供為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系所需的資源？.資源是否滿足公司能源管理體系？7.2能力.是否確定在其控制下工作、對(duì)其能源績(jī)效和能源管理體系具有影響的人員所需的能力？.是否對(duì)這些人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育，是否保存了培訓(xùn)、教育記錄或檔案？.是否對(duì)培訓(xùn)、教育有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？.是否對(duì)員工進(jìn)行能力確認(rèn)，是否有能力確認(rèn)記錄？7.3意識(shí)1.抽問各部門1-2名人員，公司的能源方針？不符合能源管理體系要求的后果？他們的活動(dòng)或行為對(duì)能源績(jī)效的影響？他們對(duì)能源管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括目標(biāo)和能源指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及改進(jìn)能源績(jī)效的益處？7.4溝通.詢問各部門負(fù)責(zé)人，是否就能源管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？.是否采取什么方法，使得任何在組織控制下工作的人員都能為能旨源管理體系和能源績(jī)效的改進(jìn)提出意見或建議？.是否對(duì)工作人員提出的改進(jìn)建議進(jìn)行文件化保留？7.5.1文件化信息-總則1.查看管理體系文件清單，是否包含ISO50001:2018要求的文件化信息？7.5.2文件化信息-創(chuàng)建和更新.創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，是否有標(biāo)識(shí)和說明？.更新文件是否有相關(guān)記錄？.查看相關(guān)文件的評(píng)審記錄。7.5.3文件化信息.文件化信息是否方便取閱？.是否對(duì)文件化信息進(jìn)行保護(hù)？3.版本

XXX（深圳）有限公司文件名稱：ISO50001:2018內(nèi)部審核檢查表生效日期：2020-12-17文件編號(hào)：頁數(shù)5/41生效版本：C0標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)的控制修訂是否進(jìn)行控制？.是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的文件進(jìn)行保留？.作廢文件是否及時(shí)撤走？并對(duì)作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)？.外來文件是否按規(guī)定進(jìn)行控制？8.1運(yùn)行的策劃和控制.是否建立了包括設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和能源使用等過程的準(zhǔn)則？.是否確定嚴(yán)重偏離的準(zhǔn)則？.是否確定相關(guān)人員溝通準(zhǔn)則？.是否依據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過程的控制？.是否保留了必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃實(shí)施？8.2設(shè)計(jì).在設(shè)計(jì)新的、改造的和翻新的、并在計(jì)劃的或預(yù)期的運(yùn)行壽命內(nèi)對(duì)其能源績(jī)效有重大影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和用能過程時(shí)，是否考慮能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制？.適用時(shí)，能源績(jī)效評(píng)估結(jié)果是否納入規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購活動(dòng)？.是否保留了與能源績(jī)效相關(guān)的設(shè)計(jì)活動(dòng)的文件化信息？8.3采購.在采購預(yù)期會(huì)對(duì)組織的能源績(jī)效產(chǎn)生顯著影響的用能產(chǎn)品、設(shè)備和服務(wù)時(shí)，組織是否建立并實(shí)施準(zhǔn)則，以評(píng)價(jià)在計(jì)劃的或預(yù)期的運(yùn)行壽命期內(nèi)的能源績(jī)效？.在采購對(duì)組織的主要能源使用具有或可能具有影響的用能產(chǎn)品、設(shè)備和