#安徽省期貨從業資格：股指期貨及其他權益類衍生品考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。_A相反B一般相同不一定D完全相同2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應當按照公司標準計算保證金B可以只在報表附注中說明應當按照分類和流動性進行風險調整D應當相應調減凈資本3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭4、中國期貨業協會是（）。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構5、套期保值的基本原理是_。_A建立風險預防機制B建立對沖組合轉移風險.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險6、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A交易所規定標準B經營成本或行業自律標準證監會規定的標準D期貨公司規定的標準7、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正8、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨9、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標10、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差11、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令12、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會13、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美元盎司B美元盎司美元盎司D美元盎司14、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A心理分析B技術分析基本分析?價值分析15、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金16、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用.小4謹慎7表明在近日內市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現價期價偏離率D期貨價格變動率18、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。19、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是表表。.凈資產不低于人民幣萬元B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬元不存在不良誠信記錄D具有累計個交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄20、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業成本資本金D負債21、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出。22、大豆提高套利的做法是__。A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約23、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生B開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生都由集合競價產生D都由連續競價產生24、在我國，有1/以3上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會25、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業部.小王D期貨公司和小王二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致2、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。_?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律3、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進行監督管理中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理4、潔身自好的有（）。A期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告5、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非6、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發現賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金7、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括_，_期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表8、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易9、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監督管理D會員資格的取得程序10、股票指數期貨交易的特點有_。_A以現金交收和結算B以小博大套期保值D投機11、期貨從業人員應當具備（）。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A向中國證監會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理13、跨期套利的策略包括__。A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利反向市場牛市套利D反向市場熊市套利14、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事15、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價16、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定17、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等_措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發布風險提示函18、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是_。_A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施D會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額19、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用20、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A給予警告B沒收違法所得，并處違法所得倍以上倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，并處萬元以上萬元以下的罰款.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證21、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期