PAGE2PAGE1目錄1．總則（2）2．作業指指導對象（2）3現場場內業資料管管理工作依據據（2）4．現場內內業資料管理理作業手冊（3）5．常用質質量記錄（8）6．附錄（9）1．總則1.1現場監理內內業資料是項項目實施過程程中對工程監監督管理的原原始記錄，對對質量控制、投投資控制、進進度控制以及及合同管理等等所做工作的的真實記錄。這這些資料是評評定工程質量量、竣工交付付使用的必要要條件，是一一份工程項目目竣工驗收備備案前必須審審查的檔案材材料。也是監監理工作中各各項控制與管管理工作的依依據和憑證，反反映了監理人人員的素質和和項目監理組組的管理能力力和管理水平平，并可作為為以后發生各各類糾紛問題題的原始依據據。1.2項目監理組組必須在總監監負責下，配配備現場專職職或兼職工程程資料管理人人員負責收集集、整理監理理文件，對監監理文件進行行科學化、規規范化管理，確確保監理文件件的完整性。1.3監理內業資資料的管理應應嚴格遵循公公司質量手冊冊及質量管理理體系程序文文件。1.4監理內業資資料的管理應應遵循工程文文件的自然形形成規律，保保持卷內文件件的有機聯系系，便于內業業資料的保管管和利用。1.5為保證現場場內業資料的的規范與科學學管理、保存存和利用，特特制定本作業業指導書。2．作業指導對對象本作業指導書適適用于現場監監理組總監及及內業資料管管理人員進行行內業資料的的管理工作。3．現場內業資資料管理工作作依據3.1質量體系系程序文件《質質量記錄控制制程序》（TJPM／B-2003-4.2）3.2《建設工工程監理規程程》4.現場內業資資料管理作業業手冊4.1總監負責責，明確要求求，專人管理理。監理資料料的管理應由由總監負責，并并指定專人具具體實施。結結合工程項目目的實際情況況，總監負責責對外協調，明明確要求，對對其進行相應應的檢查。內內業資料管理理人員在總監監的指令下，嚴嚴格按照規范范、政府、公公司等有關資資料管理的規規定，對工程程實施過程中中產生的各類類文件根據其其特征、相互互聯系和保存存價值分類整整理，做到科科學、合理、規規范。4.2日常管理理中幾個重要要環節。4.2.1建立立監理內業資資料臺帳：a）根據公司質質量管理體系系程序文件中中質量記錄控控制程序第33.2.3條條設立總臺帳帳，建立對應應的文件夾，保保證工程文件件資料的完整整性、準確性性、系統性和和可操作性。b）建立分分臺帳，即在在每一個文件件夾首頁附一一份卷內目錄錄表（參考卷卷內目錄表），明明確每一文件件夾內文件資資料內容、責責任人、日期期等基本情況況。監理內內業資料總的的臺帳（即現現場檔案資料料夾的編號）設設立方法如下下：0.0總總目錄0.1發發文登記表（臺臺帳）0.2收收文登記表（臺臺帳）1.1監監理管理類文文件：監理大大綱、監理中中標通知書、監監理合同、監監理登記證。1.2監監理規劃、細細則。1.3監監理基本資料料：營業執照照、資質證書書、ISO證書；總監任命書、總總監代表授權權委托書；包括總監調換申申報表、專業業工程師調換換備案表等。監理人員相關證證書：職稱證證、監理資格格證、培訓證證、見證人員員證、安全監監理證等；監理設備清清單及相關設設備檢定證書書等。1.4規范范、法規性文文件。1.5公公司來文2.1工程開開工/復工報審表表、工程暫停停令，附開工工報告及相關關資料。2.2施施工組織設計計（方案）報報審表，附施施組、方案、包包括特殊工種種工人的上崗崗證、設備檢檢定證書等。2.3分包包單位資格報報審表，附分分包單位資質質材料及相關關資料。2.4報驗驗申請表（臺臺帳）2.4.1報報驗申請表——測量2.4.2報報驗申請表——樁基2.4.3報驗驗申請表——基礎工程2.4.4報報驗申請表——主體結構2.4.5報報驗申請表——裝飾工程2.4.6報驗驗申請表——機電安裝工工程2.4.7報驗驗申請表——（根據據工程規模、結結構型式或分分部、分項工工程可單列、擴擴展）2.5工工程款支付申申請表/工程款支付付證書2.6工工程臨時延期期申請表/審批表/最終延期審審批表2.7費費用索賠申請請表/審批表2.8工程程材料/構配件/設備報審表表（臺帳）2.8.1工程程材料/構配件/設備報審表——鋼材（原材材料）2.8.2工工程材料/構配件/設備報審表——鋼筋焊接2.8.3工程程材料/構配件/設備報審表——水泥2.8.4工程程材料/構配件/設備報審表——砂、石2.8.5工工程材料/構配件/設備報審表——砼配合比2.8.6工工程材料/構配件/設備報審表——砼試快2.8.7工工程材料/構配件/設備報審表——防水材料2.8.8工工程材料/構配件/設備報審表——（根據據工程規模、涉涉及的內容如如分部、分項項工程，可單單列、擴展）2.9工工程竣工報驗驗單/竣工資料：：驗收報告、質質量評估報告告、合格證明書、監監理總結2.10施工工進度計劃報報審表，附進進度計劃2.11工工程質量問題題（事故）報報告/處理報審表表2.12工工程專項檢測測資料：樁的的動測、樁的的靜載試驗、鋼鋼結構焊縫檢檢測、幕墻三性檢測、基基坑開挖監測測、（若資料多，可可擴展單列：：2.12..1、2.12..2、……）2.13施施工單位來文文（綜合）3.1監監理工程師通通知單/回復單3.2監監理工作聯系系單3.3巡視視旁站檢查記記錄3.4監理理日記3.5監監理月報3.6會議議紀要（例會會）3.7專專題會議紀要要：設計交底底、圖紙會審審、監理細則則交底會、文文明安全檢查查（可擴展單單列）4.1建設單單位/上級主管部部門來文，包包括施工許可可證4.2圖圖紙/設計變更/技術變更（核核定單）[臺帳]4.3建設單位位提供設備清清單5.1來來往文件流轉轉夾5.2待待處理文件夾夾d）臺帳設立方方式的幾點說說明：●每個文件夾夾（盒）都應應有完整的“卷內目錄”；●工程規模較較小的，可將將相鄰的文件件夾合二為一一，但主體編編號不能缺省省，資料必須須分列，且有有明顯分隔；；●“0.2收文文登記表（臺臺帳）”中可不包括“2.4”、“2.8”、“4.2”項；以及“5.1”、“5.2”；●對鋼筋、水水泥、磚、黃黃沙、商品砼砼等大量用材材的施工試驗驗文件材料可可內容的聯系系性，或內容容的多少組合合歸入文件夾夾或單獨分列列。參照：《鋼鋼筋送檢一覽覽表》、《鋼鋼筋焊接送檢檢一覽表》、《水水泥送檢一覽覽表》、《砌砌筑材料送檢檢一覽表》、《砌砌筑砂漿使用用情況一覽表表》、《混凝凝土試塊抗壓壓試驗報告一一覽表》（分分為樁基工程程、基礎及主主體工程）；；其他如土基（回回填土）壓實實度試驗報告告、粗骨、細細骨料試驗報報告、防水卷卷材試驗報告告、混凝土配配合比報告單單和質量證明明書等可視文文件內容的量量分類組卷建建立文件夾，也也可分別單獨獨建立文件夾夾；●法法規性文件應應按工程需要要，現場逐步步購買添置配配備，及時關關注公司有關關部門分發的的“規章、規范范等文件目錄錄”，自行整理理編制目錄。文文件書籍放在在現場以供監監理人員查閱閱學習，有關關法規性文件件也應由總監監組織監理組組內部流轉審審閱，然后歸歸檔，隨時以以供查閱；作廢文件應及時時抽出，另外外存放，編制制目錄，以保保證現場使用用文件的準確確性、有效性性；●圖紙應建立立監理內部目目錄（圖紙目目錄模板，以以供參考），在在施工過程中中設計單位或或施工單位對對新圖紙的發發放及圖紙的的設計變更應應及時在目錄錄中反映出來來，讓現場各各專業監理工工程師掌握最最新版本的圖圖紙。還應建立《圖圖紙收發登記記簿》及《作作廢圖紙登記記簿》。新圖圖紙、設計或或施工變更應應及時讓各專專業監理工程程師流轉、掌掌握。作廢圖圖紙應按專業業單獨存放，并并列作廢圖紙紙目錄。4.2.2按文文件控制程序序建立《文件件發放登記表表》、《收發發文登記表》、《文文件更改通知知單》、《文文件銷毀登記記表》、《文文件借閱登記記表》、《作作廢文件保留留登記表》。每每一份在監理理服務過程中中產生的文件件應在上述各各表分類登記記；4.2.3做好好監理資料的的內部流轉工工作。資料管管理人員在登登記來往文件件后，應在原原始記錄封面面蓋上流轉章章，交由總監監理工程師審審閱并簽發至至各專業監理理工程師查閱閱并簽字，應應建立來往文文件流轉夾。對對于某些文件件還有待商議議或緩簽的，列列入待檢文件件，應建立待待檢文件夾。對對來往文件流流轉夾及待檢檢文件夾，監監理管理人員員應及時查看看，整理，歸歸檔；4.2.4所有有監理服務過過程中產生的的文件、記錄錄應按《文件件控制程序》《質質量記錄控制制程序》（TJPM/B-20002-4.22）的規定進進行編號。資資料管理人員員應督促查驗驗產生的文件件、記錄的完完整性及有效效性。對收集集的材料逐件件審核，分類類整理，檢查查填寫內容是是否準確、清清晰，簽章手手續是否完備備，并可按竣竣工歸檔內容容進行整理、剔剔除重復件、補補齊缺件、裱裱糊小件；4.2.5監理理資料管理貫貫穿于工程項項目監理的全全過程，要做做到及時、真真實、有序，還還必須重視和和了解對施工工資料的監理理。從第一次次工地例會上上就要強調工工程資料的重重要性，及時時把監理規范范中的施工階階段監理工作作的基本表式式提供給施工工單位，要交待有關關施工報驗工工作的程序和和基本條件及及提供報驗原原件份數，堅堅持報驗必須須資料先行，各各項施工資料料必須真實、合合格的原則。在在施工過程中中，加強與施施工單位有關關人員聯系溝溝通，取得他他們的密切配配合，使信息息資料及時傳傳遞；4.2.6資料料管理人員應應當協助總監監將每天產生生的各類文件件及工程資料料完在當日的的監理日記收收發文情況、原原材料進場情情況中填寫登登記。這樣便便于資料查驗驗；4.2.7根據據工程竣工后后應向業主、城城建檔案管理理機構及公司司提交竣工監監理文件的要要求，預先對對工程服務中中產生的有關關文件留存若若干份原件；；4.2.8動態態管理，及時時更新。4.3監理竣工工資料的編制制、驗收、移移交4.3.1根據據上海市建設設工程竣工檔檔案編制驗收收及報送規定定（滬規法［［2002］287號）及建設設工程文件歸歸檔整理規范范（GB/T503228-20001），明確建建設單位、城城建檔案管理理機構及公司司對工程竣工工檔案的歸檔檔范圍、編制制質量要求，在在工程竣工驗驗收前，將形形成的有關工工程檔案向建建設單位提交交。4.3.2歸檔檔的工程文件件應為原件。工工程文件應字字跡清楚，圖圖樣清晰，圖圖表整潔，簽簽字蓋章手續續完備。根據據不同建設單單位、城建檔檔案管理機構構對檔案原件件的要求，資資料管理人員員應在文件最最初形成過程程中確定原件件份數（例：：監理工程師師通知單、監監理工作聯系系單、監理月月報、工程例例會、監理細細則、評估報報告及監理總總結等），及要求求施工單位提提供原件份數數（例：監理理工程師通知知回復單、工工程報驗申請請表、工程材材料/構配件/設備報審表表等施工階段段監理基本表表式），以備備監理竣工檔檔案均以原件件編制組卷報報送驗收，也也可減輕在竣竣工檔案整理理階段大量復復印及補齊工工作。4.3.3編制制好的監理竣竣工檔案移交交至建設單位位和城建檔案案管理機構時時，應填寫《監監理竣工檔案案報送表》（見見表以供參考考）。4.3.4建設工工程（項目）監監理竣工檔案案歸檔范圍順序歸檔內容涉及要素建設單位城建檔案管理機機構公司監理大綱監D★★★監理合同監D★★★監理規劃監D★★★監理細則監D★★★工程開工/復工工報審表A1★★施工進度計劃報報審表A1(H)☆☆施工組織設計（方方案）報審表表A2☆★分包單位資格報報審表A3★★＿＿＿＿報驗申申請表A4☆★工程款支付申請請表A5☆☆監理工程師通知知回復單A6★★★工程臨時延期申申請表A7☆☆費用索賠申請表表A8☆☆工程材料/構配配件/設備報審表表A9☆★工程竣工報驗單單A10★★監理工程師通知知單B1★★★巡視旁站檢查記記錄B1(H)☆工程暫停令B2☆☆工程款支付證書書B3☆☆工程臨時延期審審批表B4☆☆工程最終延期審審批表B5☆☆費用索賠審批表表B6☆☆監理工作聯系單單C1★★★工程變更單C2★☆★順序歸檔內容涉及要素建設單位城建檔案管理機機構公司工程質量問題（事事故）報告單單☆☆☆工程質量事故處處理報審單☆☆☆會議記錄（工程程例會、協調調會）監I★★★專題報告監I☆☆實測項目檢查記記錄表☆☆外觀項目評分表表☆☆質量保證資料檢檢查記錄表☆☆監理日記監J★監理月報監K★★★工程檢測資料監L★工程初驗報告監M☆☆工程質量評估報報告監M★★★監理工作總結監M★★★其他注：★必必須歸檔☆視文件產產生情況歸檔檔另注：有些在工工程監理過程程中形成的原原始記錄附有有大量的報審審資料，如《施施工組織設計計（方案）報報審表》、《＿＿＿＿報驗申申請表》、《工工程材料/構配件/設備報審表表》，這幾項項內容的后附附資料（如施施工組織設計計、隱蔽工程程驗收記錄、施施工材料質量量保證文件等等）一般承包包單位也應按按規定在工程程竣工后組卷卷提交給建設設單位及檔案案管理機構，因因此監理單位位在提交至建建設單位時只只需提交各類類報審表，建建議在資料形形成過程中要要求承包單位位提交雙份報報審表，以備備竣工歸檔。如如建設單位要要求報審表中中一定要后附附內容，再復復印提交。5．常用質量記記錄《卷內目錄》、《鋼鋼筋送檢一覽覽表》、《鋼鋼筋焊接送檢檢一覽表》、《水水泥送檢一覽覽表》、《砌砌筑材料送檢檢一覽表》、《砌砌筑砂漿使用用情況一覽表表》、《混凝凝土試塊抗壓壓（抗滲）試試驗報告一覽覽表》、《圖圖紙目錄》、《建建設工程監理理竣工檔案報報送表》6．附錄6.1《文件更更改一覽表》卷內目錄順序號文件編號責任者文件材料料提名日期頁次備注鋼筋送檢一覽表表編號：編號生產廠家規格質保書編號代表數量（t）數組送檢日期報告日期報告編號