廣發證券金融終端使用幫助篇一：投資者適當性管理專題考試投資者適當性管理專題考試題目?單選題.【證券公司投資者適當性制度指引】證券公司向客戶銷售的金融產品或提供的金融服務，以下不符合要求的是（D）A.投資期限和品種符合客戶的投資目標B.風險等級符合客戶的風險承受能力等級C.客戶簽署風險揭示書，確認已充分理解金融產品或金融服務的風險D.預期收益符合客戶的目標收益.【廣發證券金融產品管理辦法】分支機構涉及基金公司公募產品及資產管理產品引進的，上報公司（B），由其作為引進部門。A.機構業務部B.財富管理部C.金融產品評審機構D.資產托管部.【廣發證券金融產品管理辦法】分支機構涉及除公募產品及資產管理產品以外的其它私募產品引進的，上報公司（A），由其作為引進部門。A.機構業務部B.財富管理部C.金融產品評審機構D.資產托管部4.【廣發證券金融產品管理辦法】對于由我司生產并在我司銷售的金融產品，由（A）初審后，向公司金融產品評審機構提交評審申請。A.產品生產部門B.產品引進部門C.產品管理部門D.產品評審機構5.【廣發證券金融產品管理辦法】對擬引進的產品及其發行人、投資顧問等相關各方進行的全面調查工作由（B）具體開展并承擔主要責任。A.產品生產部門B.產品引進部門C.產品管理部門D.產品評審機構.【廣發證券金融產品管理辦法】產品引進部門應成立盡調項目組，項目組負責人原則上由引進部門負責人擔任，并至少配備（B）名具有一定專業能力且適任的項目人員。1235.【廣發證券金融產品管理辦法】以下不屬于產品代銷合同應明確約定的事項為（D）A.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排；.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制；C.出現產品發行人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排；D.產品的預期收益.【廣發證券金融產品管理辦法】產品提供部門根據銷售檔期，至少提前（B）個交易日發起產品上架、銷售發文申請，同時提交產品參數配置表格，由結算部門落實產品上架交易參數設置。1235【廣發證券金融產品管理辦法】產品提供部門應在具體產品的組織銷售發文中明確適當性銷售的具體要求，由（C）承擔適當性管理職責。A.產品生產部門B.產品引進部門C.產品銷售部門D.產品管理部門10.【廣發證券金融產品管理辦法】產品提供部門應在具體產品的組織銷售發文中明確適當性銷售的具體要求，由（C）承擔適當性管理職責，產品提供部門應持續跟蹤并協助銷售部門在銷售過程中的適當性管理的落實及整改。A.產品提供部門B.產品評審機構C.產品銷售部門D.產品管理部門11.【廣發證券金融產品管理辦法】產品存續期滿前（C）個工作日，由產品提供部門提交產品下架申請，并提交產品參數配置表格，由結算部門落實產品下架交易參數設置，同時報備產品管理部門。23C.5D.10答案：C12.【廣發證券金融產品管理辦法】對產品銷售業務的規范情況實施客戶回訪的部門為（C）。A.產品銷售部門B.產品管理部門C.呼叫中心D.產品評審機構.【廣發證券金融產品管理辦法】產品提供部門應在需回訪的產品正式成立及每個產品開放期滿心）個工作日內向呼叫中心提交產品相關材料及回訪客戶明細，并協助呼叫中心根據產品具體情況完善回訪話術。5101520.【廣發證券金融產品管理辦法】產品的法律文件、銷售合同、盡職調查文件、評審資料等資料按照公司相關制度，移交辦公室檔案管理機構保存，資料保存期限不少于（D）年。5101520.【關于進一步加強金融產品適當性管理的通知】目前適當性管理系統管理范圍僅對通過（D）進行交易的金融產品，后續系統將逐步覆蓋其他交易終端及產品發行柜臺系統。A.至強版B.金融終端C.易淘金D.WEB終端.【廣發證券金融產品與服務適當性管理辦法】經公司劃分的專業投資者，銷售部門應至少每（C）對其是否具備專業投資者的條件進行確認。6個月1年2年3年.【廣發證券金融產品與服務適當性管理辦法】客戶風險承受能力評級為“保守型”，則其可參與（A）等級產品或服務。A.低風險B.較低風險C.中風險D.較高風險.【廣發證券金融產品與服務適當性管理辦法】（D）客戶可參與高風險等級產品或服務。A.謹慎型B.穩健型C.積極型D.進取型.【廣發證券金融產品與服務適當性管理辦法】以下不屬于風險揭示書必須充分揭示的內容的是（C）。A.信用風險B.市場風險C.預期收益D.流動性風險.【廣發證券金融產品與服務適當性管理辦法】以下不屬于銷售部門及人員應向客戶披露的信息的是（D）A.產品或服務說明書B.合同當事人情況介紹C.公司與客戶之間可能存在的利益沖突D.投資建議.【廣發證券客戶風險分類管理規定】產品的適當性管理工作由（C）負責。A.經紀業務總部B.各分支機構C.設計或引進產品的業務管理部門D.公司產品評審小組.【廣發證券客戶風險分類管理規定】客戶風險等級后續評估（B）進行一次。A.每6個月B.每年C.每2年D.每3年.【廣發證券客戶風險分類管理規定】根據客戶風險等級后續評估標準，如客戶“近兩年年均周轉率”為2以下，并且未開通高風險業務的，為（A）客戶。A.保守型B.謹慎型C.穩健型D.積極型.【廣發證券客戶風險分類管理規定】根據客戶風險等級后續評估標準，客戶開通高風險業務后，系統自動調整客戶風險等級為（D）。A.謹慎型B.穩健型C.積極型D.進取型.【廣發證券客戶風險分類管理規定】根據客戶風險等級后續評估標準，如客戶年齡超過65周歲，客戶風險等級不超過（C）。A.保守型篇二：廣發證券交易系統操作指南一、軟件系統綜述1、系統特性廣發證券VIP版網上委托軟件提供前所未有的分析工具，讓用戶在技術分析的天地里盡情地展示個人的智慧。版面定制，展現個性版面定制可以讓用戶按照自己的需要將軟件的分析界面任性設置成多個分析窗口，讓用戶可以在同一個版面上查看到更多的信息。用戶也可以將定制好的版面保存、導出或導入，和其它的用戶交流定制的版面。ETF分析，捕捉更多套利機會通過指數與ETF的疊加對比，把握折價、溢價關系變化，捕捉更多套利機會移動籌碼，精確分布移動籌碼分布幫助您站在莊家的角度，盡覽多空雙方的牌局，明確籌碼以怎樣的數量和價格分布在股東，尤其是莊家手中，從而判斷股票行情性質和趨勢，預測漲升時機！提醒在〃上漲乏力〃時將籌碼派發給莊家，在〃物極必反〃時默默地收撿未來的黑馬！交易系統，五彩K線通過交易系統指示，本系統可以幫助您在K線圖上標出醒目的買入賣出信號，您可以更好地分析某只股票的歷史規律，以預測未來。自動識別各種典型的K線組合！特定的K線模式往往有非常準確的指示作用，系統提供許多種常用五彩K線公式，當選中某一模式后，系統自動在K線圖上將屬于該模式的K線標識出來，一目了然。另外，系統還支持最高最低點指示。精確復權，功能強大獨一無二的精確自動復權處理，保證技術分析絕對的連續！除權時精確考慮送股、配股和分紅對股價的影響，使技術指標分析更準確、更完整。支持所有周期的復權，支持前復權，后復權，而且支持權息數據庫的維護和顯示，進一步消除除權對走勢的影響。智能選股，篩選黑馬廣發證券VIP版網上委托軟件智能選股器為您提供條件選股、定制選股、智能選股、插件選股和綜合選股五種選股模式，無論從技術面還是基本面，您都能快速的選出自己心儀的股票。您還可以將不同分析周期的多個條件組合起來進行組合條件選股，并將選股結果保存到板塊中。指標全面，妙用無窮廣發證券VIP版網上委托軟件囊括了各種經典和流行的技術分析指標、工具和方法，且不乏獨創性的分析技術研究成果。各種分析方法極其靈活、方便，可讓您恣意發揮、痛快使用。同時能動態調整任一分析指標的技術參數，在調整過程中，可預覽畫面變化，真正的所見即所得。數據維護，簡單快捷取補數據、整理清理數據等操作。當天數據的盤后轉檔可以方便地進行收盤。選股和測試等時數據不夠時，系統會自動提示。時空隧道，風云再現分時重播可以重現盤中交易時的動態效果。它將從開盤到當前盤中時間的分時走勢圖快速回放，回放的過程完全吻合實際的走勢變化。用戶能夠快速地瀏覽重繪的走勢圖，股票的漲跌，分筆成交，盤口異動，成交量，買賣金額的變化等。全面資訊，把握戰機資訊工具讓您在客戶端發表個人觀點，及時了解市場重要信息。您還可以收藏要有價值的資訊，并通過資詢檢索迅速找出需要的信息。信息地雷，引爆市場信息地雷，提供獨有的〃信息地雷〃功能。只要在盤中出現重要市場評論、公告信息及預測、買賣參考等內容，都會在相應的分時走勢圖上出現地雷標志。個股資料顯示上市公司基本資料，如總股本，流通股本，分紅送配，除權除息等信息。基本資料可以智能檢索，點擊右鍵，選擇智能檢索，輸入股票代碼、名稱或關鍵字（〃+〃號表示相與關系），就可快速查找。用TAB鍵可以在不同的資料間進行切換。廣發證券VIP版軟件資訊將提供最新的基本資料和權息資料。公告消息顯示接收到的公告新聞。公告信息窗口也提供了資料瀏覽與檢索的功能，支持關鍵字的檢索，且支持關鍵字的與或邏輯語義。消息面支持深交所、上交所。格式有多文件、單文本、HTML、新聞網關、遠程落地等。多股同列，縱觀全局將屏幕等分成小窗，每個小窗顯示一只股票的價量走勢，方便您同時觀察多只股票（最多可同時觀察十六只股票）。支持多個股票的走勢圖同列和分析圖同列。多走勢圖同列與多分析圖同列的可用F5一鍵切換。鍵盤精靈，快速操作快速選股、選指標功能，首創拼音代碼查詢技術（鍵盤精靈），使用股票名稱拼音首字母編碼，可以方便地查找到股票；使用指標的英文縮寫名，可方便地找到所要指標；同時還支持拼音選板塊和拼音選功能，如WT即委托，FXT即進入分析圖。自編公式，隨心所欲用戶可通過公式管理器自定義指標公式、條件選股公式、交易系統公式和五彩K線公式，把自己的想法變成公式，充分發揮您的聰明才智。通過自定義指標公式，您可以用自己的指標來分析歷史數據；通過自定義條件選股公式，您可以選出您想找的股票；通過專家系統公式，您可以自己作專家，確定買賣時機；通過自定義五彩K線公式，您可以在K線圖上搜尋特殊的K線形態。此時的您已由一名普通股民晉級為一名高級投資者了。鼠標伴侶，跟蹤提示無論是鼠標?？吭谥笜嘶蚴侵甘旧隙加性敿毜淖⒔馓崾?，充分體現軟件的人性化設計。如果有多只股票出現，鼠標跟蹤提示框還會分辨股票信息，智能顯示股票名稱。如果出現多種類型的指標與指示，鼠標跟蹤提示會智能的對類型加以詳細的區分。如果是股本變遷指示，鼠標跟蹤提示還會區分除權、配股、送股等不同情況，并且以不同的格式顯示，指出具體時間及精確數據。高度自動化智能化自動添加新股，自動補充日線、基本資料、除權數據、公告新聞、股改數據和評論等。自動升級，當用戶在線時，通過在線升級程序自動將用戶系統升級到最新版本。自動換頁，激活此功能，使行情窗口、即時窗口、分析窗口按一定時間刷新。指標畫線，快捷方便為用戶提供仿AutoCAD式的畫線功能，不僅能夠畫線，還能將已經畫的線平移、旋轉、壓縮、拉伸和刪除。支持趨勢線、線段、直線、百分比線、黃金分割線、波段線、線性回歸、線性回歸帶、回歸信道、周期線、費波拉契線、阻速線、甘氏線、箭頭標記、文字標記、拋物線等畫線工具，多達數十種的特殊畫線功能，如等量圖，壓縮圖，寶塔線等，畫線方便快捷。畫完線后可以方便地調整畫線位置及角度。放大縮小畫面不會對畫線產生影響，畫線永久記憶，除非用戶強制刪除。畫線的顏色可自行選擇和定義。個人理財，精打細算全新的智能化投資管理器，提供多類報表?？梢栽O置密碼。本系統特地設置了備忘錄功能，以方便股民們用該記事本隨時記錄一些重要消息和事件，以及靈光突現的炒股感悟和心得。投資盈虧計算，在進行買賣股票之前，可方便快捷計算出自己的盈虧價位、手續費、資金額。預警系統，耳聽八方市場雷達：根據投資者設定的條件監控整個股票市場的動向，幫助投資者發現可能忽略或者不能注意到的風吹草動！自定義漲跌幅度、量比、絕對價位、成交量異動、指標突破價位、封停和打開停板等一系列的預警條件，系統將在條件滿足時提醒投資者有異動的股票及其異動的特征，投資者可以在分析的同時把握住市場異常變化的瞬間，抓住每一個買賣的時機。系統預警：用戶可選擇一些自己感興趣的股票進行預警，可以設定價位突破的上下限值。如果這些股票的行情變動異常，則彈出對話框進行預警。在線人氣，洞察先機行情主站采集所有客戶端的人氣，按照一定算法統計出個股的關注度和共鳴度，告訴您近期市場關注的熱點可能在哪里出現。2、系統配置要求系統能在較低檔配置的微機上運行，適應目前證券行業的微機配置偏低的現狀，更為個人版用戶提供方便。【硬件配置】CPUPentium/166以上硬盤高于250M可用硬盤空間內存16M顯示適配器800X600以上分辨率、256色顯示模式【軟件配置】中文版Windows98/20XX/NT/xp/vista西文版Windows98/20XX/NT/xp/vista+漢字系統二、快速入門1、快捷方式：▲菜單查看―-功能樹▲鍵盤精靈敲0,再敲一次隱藏▲快捷鍵一CTRL+2畫面說明：包括行情，資訊，交易，網站四個欄目。注：可通過查看菜單中的系統設置中的系統參數來設置功能菜單在屏幕上的位置。2、安裝系統在網站下載安裝文件，運行該安裝程序，選擇安裝路徑，然后點擊〃開始安裝〃。安裝完成。3、常用術語.鼠標操作術語點擊移動鼠標到某目標并按鼠標左鍵一次，稱〃點擊〃該目標。雙點移動鼠標到某目標，保持位置不變，連按鼠標左鍵兩次，稱〃雙點〃該目標。拖動移動鼠標到某目標，按下鼠標左鍵不放并同時移動鼠標到另一位置，再放開左鍵，稱〃拖動〃該目標。.界面要素術語【菜單欄】位于系統畫面左上方，包括系統、功能、報價、分析、資訊、查看、幫助等六個欄目。同時按下Alt和菜單旁的字母即可選中彈出下拉列表，按下相應的字母鍵選中功能?！緲祟}顯示區】位于系統畫面右上方、菜單欄右側，除標示系統名稱外，還顯示當前窗口的信息?！緺顟B欄】位于畫面的下方，分為四個部分：指數欄、紅綠燈、系統顯示區、預警（網絡版、圖文版）/數據顯示區（盤后版）。【工具欄】系統默認顯示在畫面左端，可隨意拖放到任何位置，分為主功能圖標按鈕（前十項）和動態圖標按鈕（第十項以后，不同窗口下對應不同的圖標按鈕）?！竟δ軜洹吭诋嬅娴淖髠然蛴覀龋ㄍㄟ^系統設置改變其位置），包括首頁、功能、資訊、股票、指標五棵樹，囊括了系統大部分功能和操作?！据o助區】在畫面的下方，包括信息地雷、分類資料、個股備忘【窗口】顯示在畫面中間，供用戶瀏覽和分析的界面，分為主窗口和子窗口?！局鞔翱凇恐赶到y默認的行情窗口?！咀哟翱凇堪ńM合窗口（包括分析圖、分時圖和多種圖形的組合）、報表分析窗口、個股資料窗口、公告信息窗口?！居疫呅畔凇拷M合窗口下位于右端（可隱藏），顯示價位、數量等信息?！竟δ芮袚Q區】右邊信息欄最下方，分為筆、價、分、盤、勢、指、值、籌，對應不同的信息欄小窗口顯示內容?！局芷谇袚Q區】組合窗口下位于功能切換區的左側，利用鼠標右鍵菜單、〃[〃、〃]〃、F8或工具欄動態圖標按鈕都可進行周期切換?！居螛恕拷M合窗口中，鼠標或光標移動時對應Y軸及時間軸的變化，用藍色顯示?！臼髽税閭H】鼠標停放在K線、指標、工具欄圖標按鈕或各種指示上時顯示的黃色背景信息框。【分析圖信息對話框】分析圖中左右箭頭調出的隨著光標移動，價格、數量等信息相應發生改變的對話框。4、組合窗口您所看到的組合窗口下的分析圖分成左右兩部分：右邊信息欄顯示股票交易信息。左邊有三個圖，最上面為主圖，顯示的是K線，并疊加有收市價的5日、10日、20日、60日均線（分別為MA1、MA2、MA3、MA4），標在主圖的左上角，字體顏色與指標畫線顏色相同。下面兩個是副圖，分別為成交量走勢（上面疊加有5日、10日均線）和指標線。注意，最下面的副圖的縱坐標區域邊框加粗，表示它是當前活動的副圖（試一試點擊另一個副圖的縱坐標區域，可使它變為活動的）。股票名稱前的符號“G”表示有該股票的股改信息，“L”表示該股票的關聯股票信息，用戶用鼠標點擊這些符號就可以查看相關信息?！竟δ芮袚Q區】鼠標點擊『筆、價、分、盤、勢、指、值、籌』，或用小鍵盤的〖十〗，或點擊右鍵，可實現功能切換區小窗顯示內容的切換?！緭Q到其它股票的分析圖】在分析圖中借助鍵盤精靈，可方便切換到另一只股票的分析畫面。例如，敲WMZX,鍵盤精靈跳出可選隊列，敲〖Enter〗，屏幕上換成物貿中心的圖形分析畫面。按肝386及〗或〖PageDown〗，可切換到與這只股票緊鄰的前、后股票的分析圖?！竟善悲B加】按Ctrl+O或點擊右鍵，可方便地將大盤走勢或其它股票的走勢疊加到主圖上，供您比較分析?！救绾握{出十字光標】按〖^〗或〖一〗，可以啟動十字光標并左右移動它，同時會彈出分析圖信息對話框（可隨意拖動至合適位置），顯示光標所在位置的詳細行情信息，每個指標的對應數值也將顯示在主圖/副圖的上部。要關閉十字光標，按〖Esc〗。【實現K線圖的放大縮小】鼠標指在繪圖區的的橫坐標區域（日期標尺，在窗口底部）時，按住鼠標左鍵向右拖動，圖中顯示更多天的數據圖形縮?。蝗粝蜃笸蟿?，顯示天數減少，圖形放大。如果按住鼠標右鍵左右拖動鼠標，實現圖形平移，即變化顯示時段。用〖T〗和〖I〗也能放大、縮小圖形。5、行情窗口進入系統后，屏幕上首先出現行情顯示窗口，列表顯示最新股票交易行情。窗口頂部是主菜單條。注意，主菜單條的右端有兩組按鈕，分別控制系統窗口和其子窗口的最小化、層疊/還原、關閉。該系統支持整屏放大功能，整個界面就像在DOS下一樣。拖動縱向滾動條，或按肝286及〗與〖PageDown〗，可看到更多股票的行情。拖動橫向滾動條，可看到更多欄目內容。【欄目內容調整】（省略圖）要想更換某一欄的內容，請用鼠標右鍵點擊其欄目名稱，然后從彈出菜單上選擇新欄目。例，右鍵點擊『現價』欄，彈出菜單后，找到『市盈率』，左鍵點擊它，則該欄目內容換成市盈率?！九判騽討B刷新】點擊某個欄目名，例如『漲幅』，顯示牌中所有股票馬上按這一時刻漲幅從大到小的順序排序，再點擊『漲幅』一次，換成從小到大排序。可在排行榜中選中某只股票（點擊股票名稱即選中它）鎖定，方便您密切觀察該只股票的排名變化。狀態欄刷新時間可在系統設置中修改?！臼袌霭鍓K切換】.單擊左上角的符號或按空格鍵，可以進行各種類似Excel的統計操作。.點擊右鍵彈出菜單，也可選擇不同的股票市場及板塊。自選股、板塊股、條件選股是系統內置的，分別切換到不同股票群的報價牌。例如，右鍵點擊板塊股，會有下面的彈出菜單，供用戶切換到其他板塊的報價牌。【行情信息統計】按照“平均值”、“合計”、“最大值”、“最小值”、“方差”五種統計方式顯示當前行情欄目的所有數據，同時可以使用“統計設置”進行設置【股票快速查找】記得名稱或代碼的話，可借助鍵盤精靈來快速定位。例如，可敲名稱拼音首字母來快篇三：廣發銀行經紀業務領域率先進行了網上交易、手機炒股、IPTV咨詢服務、經紀人制度試點，并曾率先推出了醍對壹服務”等整合創新服務方式。為順應市場化趨勢，全面提升券商專業化服務的素質，廣發證券推出了“廣發e對壹服務”?！皬V發e對壹服務”是一個以廣發網為核心的綜合證券服務體系，它由三個部分組成：基于互聯網技術的廣發網及網上交易系統；基于廣發證券遍布全國各地營業部的e服務中心；基于專業分工的多達200人的專家隊伍。在此服務系統，投資者不但可以進行網上交易，還可以獲得廣發證券主動提供的各種具有個性的針對性服務。廣發證券e服務中心廣泛的服務功能，無不適合您：?“炒股秘書”服務為您建立個人語音信箱，將與您交易相關的公司公告、紅股、紅利、配股、申購、中簽、轉帳、交易等信息實時錄入，并通過手機短訊提示您查詢語音信箱中的信息。?“人工座席”如果您撥通e服務中心電話，將有專人為你提供有關交易、投資分析和電腦技術方面的咨詢，進行買賣下單以及處理您對我們服務的投訴或建議。?“郵件服務”通過電子郵件我們將給您發送如下資料：1、投資研究報告2、市場分析及個股推薦3、對帳交割單?“傳真服務”e服務中心提供24小時自動傳真服務，我們可以給您發送如下資料：1、對帳單2、行情表和排行榜3、日線和分時圖4、個股資料5、股評及要聞?“個股警示”服務助你把握最佳買賣時機！e服務中心可根據您的需要設定個股警示：1、個股價位警示2、個股成交量警示廣發證券有關負責人表示，“廣發e對壹服務”實現了券商服務模式和經營模式的四大突破：資訊服務從繁雜到精簡；專家服務從單個到集團；服務模式從被動轉向主動；服務形式虛實結合、天地互動。投資銀行領域早期在全國首創了“全額預繳、比例配售、余額即退”、“免費預約、限量申購、抽簽分配”等發行方法，后來被全行業廣泛應用。20XX年首創“荷蘭式招標法”，創下了當時國內IPO發行效用最高的紀錄。20XX年保薦并主承銷的武鋼股份75億元分離交易可轉債，是當期國內證券公司最早公布設計并使用分離交易可轉債這一創新形式的金融衍生產品之一。20XX年建成集中145家營業部，單一訂單管理規模最大的集中交易系統；20XX年在中國證券業協會主辦的“中國證券期貨科學技術獎”評比中，公司申報的“新一代經紀業務運營平臺”榮獲“最佳創新獎”。20XX年，建立了覆蓋公司全國所有網點的統一營銷服務平臺一一呼叫中心系統，并啟用95575全國統一號碼，為公司服務升級提供了技術平臺。信息化應用加強業務拓展能力1997年，公司官方網站開始運營，網上交易手段嘗試應用；廣發網作為公司的官方網站和網上交易的平臺屢獲殊榮；20XX年，全新的網站及網上交易系統一一廣發“e對壹”服務體系建成，在業內首次將數據庫與網絡技術結合，公司網上交易客戶比例首次突破20%；20XX年，業內第一家IP衛星多媒體廣播系統啟用，公司成為首批獲批網上交易資格的證券公司；20XX年，公司級的CRM系統上線，支持為客戶提供20XX年9月，廣發新交易網站正式上線，新交易網站集FLASH快速行情及閃電下單等多項先進功能為一體。穩健合規公司由最初的證券業務部成長為一家有全國性影響力的大型證券公司，是長期堅持“穩健經營，規范管理”的經營理念結出的碩果。穩健經營，規避多次市場風險公司十九年的發展歷程積淀了合規文化建設所需的堅實底蘊，也正因此，雖然經歷多起行業和市場風險事件但公司一直穩立潮頭，保持了多年穩定的經營記錄，并不斷壯大。控制風險，內控機制反應有力從稽核部、風險管理部到合規與法律事務部，互為補充、相互協作的一體化內控管理體系的搭建，從中央監控到現場檢查及事后的合規評價與問責的落實，公司內部控制疏密有度，反應有力，及時防范和有效控制了公司風險。首批試點，構建全面合規體系公司建立了自上而下的四級合規管理組織體系，全面夯實業務一線的風險控制；合規管理工作力求覆蓋公司所有的業務領域，并貫穿于每項業務的各個環節和流程，確保了公司合規管理不留空白和盲點。持續創新創新是證券公司提升核心競爭力的關鍵因素，公司在管理與業務領域持續創新，贏得了良好的市場聲譽。20XX年12月，公司即被評為創新試點券商。管理創新公司致力于建立面向市場的組織架構，建立起適應市場競爭需求的管理機制，為公司各項業務的發展提供有力保障。公司現行采用“前臺專業化，后臺集中化”的管理創新模式，在業務開拓上采取扁平化，對業務風險監控實行直線式控制。業務創新公司在各個業務領域，屢有創新。投資銀行領域早期在全國首創了“全額預繳、比例配售、余額即退”、“免費預約、限量申購、抽簽分配”等發行方法，后來被全行業廣泛應用。20XX年首創“荷蘭式招標法”，創下了當時國內IPO發行效用最高的紀錄。20XX年保薦并主承銷的武鋼股份75億元分離交易可轉債，是當期國內證券公司最早公布設計并使用分離交易可轉債這一創新形式的金融衍生產品之一。經紀業務領域率先進行了網上交易、手機炒股、IPTV咨詢服務、經紀人制度試點，并曾率先推出了醍對壹服務”等整合創新服務方式。資產管理領域推出了廣發理財2號、3號、4號和莞深高速專項資產管理計劃等創新產品。金融衍生品領域在股改業務中首次推出長江電力股本權證、武鋼股份跨式權證。并購擴張在自身積累發展的基礎上，利用行業和市場的機遇，通過兼并收購，內外并舉、大膽擴張、屢創輝煌。十八年，十二次并購舉措技術精堅公司注重信息技術的規劃和運用，建立了較先進的信息技術體系，為公司業務及管理提供了堅實的技術保障，也成為業內信息技術建設的標桿。交易技術領先、運行安全保障1997年，投入巨資建設的雙向衛星通信主站，覆蓋了全國所有營業網點，極大地提高了證券交易的可靠性；20XX年，實施同城集中交易，在業內較早開展小型機、大型數據庫應用的技術探索；20XX年，145家營業部全部實現大集中交易，為業內規模最大的集中交易系統；20XX年，建成位于電信樞紐樓內、參照國際標準建設的新信息技術中心，在業內首創了集托管和自建優勢為一體的建設模式，該模式受到監管部門的認可。止匕外，還建立了包括防入侵、防病毒、防網站篡改等手段的技術安全措施，建立了集網絡、硬件、數據庫、操作系統、業務應用等方面的統一監控和應急備份系統，以及7X24小時的自動監控報警機制，形成了全方位的IT安全運維保障體系。信息化應用提升管理效率20XX年，建成交易中央監控系統，為交易行為的非現場稽核提供了平臺；20XX年，業界第一套ERP系統上線運行，全面優化管理和業務流程；20XX年，企業級信息管理平臺上線，將企業的信息管理提升到更高的臺階；20XX年，風險管理系統上線，公司級多業務風險管理系統正式投入使用。20XX年5月，廣發證券投行在主承銷10000萬股社會公眾股中，采用了“對法人配售、上網定價和向二級市場投資者配售相結合”的發行方式，并首次采用“荷蘭式競標”法為新股進行定價，創下了當時國內IPO最高市盈率88倍的記錄，推動了新股發行定價市場化的進程;股權分置改革也催生了廣發證券投行的創新能力，20XX年11月，廣發證券投行為武鋼股份的股權分置改革，率先提出“蝶式權證”理念，首次采用“認股權證+認沽權證”的方式，采用創新金融工具來進行股改對價支付，實現了市場各方的共贏，豐富了證券市場的交易品種；廣發證券投行也是國內最早公布設計并使用分離交易可轉債這一創新金融衍生產品的券商，20XX年4月，廣發證券投行創新性地為武鋼股份設計了可“一次發行，二次融資”的75億元可分離交易債，避免了一級市場估值過低及股權融資規模過大為武鋼股份帶來的大幅度股份攤??；而在新股發行體制改革實施以來，廣發證券在流程管理、網絡建設等多方面進行了創新，如在路演、定價、詢價和配售等方面進行了標準化和優化創新，還建立了客戶關系管理系統。廣發證券投行在創新領域的積極探索，為業務的發展注入不竭的動力。經紀業務經紀業務是證券公司的重要支柱業務，也是證券公司的對外窗口。作為國內最有影響力的券商之一，廣發證券一直注重公司經紀業務的長遠發展。從1991年到20XX年，廣發證券通過自身積累發展和多