集團公司監督聯席會議管理制度第一章總則第一條為進一步整合xx投資集團有限公司(以下監事會工作的指導意見》文件精神，結合本集團實際，特制定本制度。第二條xx集團監督聯席會議(以下簡稱“聯席會議”)遵循民主集中制原則討論決定問題，重大問題提交集團黨委會研究決定。第三條本辦法適用于集團本部，集團全資及控股企業參照執行。第二章組織機構及管理職責第四條集團成立監督聯席會議領導小組，由集團黨委書記、董事長任組長，集團總經理、監事會主席、黨委副書記(紀委書記)任副組長。第五條聯席會議成員的組成。集團公司黨建工作部、監察室(紀委)、審計部、財務管理部(財務總監管理辦公室)、風險管理部(法律事務部)、資產管理部(董事監事管理辦公室)等負有監督職責的部門(以下簡稱“成員部門”)主要負責人為聯席會議成員，市國資委外派公司監事為特邀成員。必要時可召集集團相關部門分管領導及其他部門(單位)負責人參加。第六條聯席會議下設辦公室，負責聯席會議的日常工作。辦公室設在審計部，審計部分管領導兼任辦公室主任，各成員確定一名工作人員為聯絡員。第七條聯席會議辦公室主任為聯席會議的召集人。第八條聯席會議的主要任務：(一)學習貫徹上級有關監督工作的規章制度、法規文件和指示精神，研究部署貫徹落實的意見和措施；(二)各成員通報本部門開展監督工作的總體情況及工作中發現的主要問題；(三)研究制定集團監督工作的規章制度、中長期規劃、年度計劃、指導意見、工作方案和相關措施；(四)協調解決各成員部門在實施監督過程中出現的交叉性、疑難性、爭議性事項，提出解決辦法及處理意(五)研究提出加強和改進集團監督工作的對策(六)監督各職能部門履行監督職責及執行聯席會議議定事項的落實情況；(七)整合內部監督資源，對集團生產經營管理活動的重點領域、關鍵環節進行統一部署，必要時實行聯合(八)其他需要聯席會議研究決定的重要事項。第九條聯席會議辦公室的主要職責是：(一)負責聯席會議的組織、聯絡和協調工作；(二)研究并提出聯席會議議題，做好會議籌備工作，負責會議記錄，起草會議紀要；(三)協調督促各成員部門落實會議議定的事項；(四)收集、匯總并通報各成員部門相關監管工作情況，編發工作簡報；(五)完成聯席會議交辦的其他事項。第十條聯席會議各成員部門按照統一組織、各司其職、分工協作、各負其責的原則，切實履行職責，充分發揮各部門的監督作用，共同做好監督工作。第十一條聯席會議成員部門主要職責：(一)認真履行各自職能范圍內的監督職責；(二)定期向聯席會議辦公室提交監督工作情況報(三)及時向聯席會議辦公室報送日常監督或專項檢查中發現和處理的重大事項或問題的相關材料；(四)及時向聯席會議辦公室報送涉及監督工作的上級有關文件等其他資料；(五)落實聯席會議決定事項以及聯席會議辦公室交辦的其他事項。第十二條黨建工作部重點監督如下事項：(一)對黨建工作寫入公司章程，黨組織研究討論作為董事會、經理層決策重大問題前置程序的執行情況進行(二)對所屬企業落實黨建工作責任制的情況進(三)按照黨管干部和黨管人才原則，對所屬企業選人、用人機制的執行和企業領導班子、后備力量建設等情(四)對干部執行個人重大事項報告等相關規定(五)對精神文明建設、企業文化、意識形態工作的落實情況進行監督；(六)黨建工作部職責范圍內的其他監督事項。第十三條監察室(紀委)重點監督如下事項：(一)對黨的路線、方針、政策的執行情況進行監(二)對黨的重大措施、重要決策的實施情況進行(三)對所屬企業紀檢監察制度的執行情況進行監(四)對黨員的黨風黨紀情況進行監督；(五)對效能監察的落實進行監督；(六)對紀檢信訪案件的查處及落實進行監督；(七)監察室職責范圍內的其他監督事項。第十四條審計部重點監督如下事項：(一)對集團和投資企業的財務收支、經營預決算、資產質量、營運績效以及其他有關的經濟活動進行監督；(二)對集團和投資企業投資、資金籌措、大型基本建設等重大經濟活動進行監督；(三)對集團全資及控股企業審計相關制度、內部審計計劃的執行情況進行監督；(四)對內部、外部審計發現問題的整改情況進行(五)對被審計單位財務報表的真實性、準確性、(六)審計部職責范圍內的其他監督事項。第十五條財務管理部重點監督如下事項：(一)對集團其他部室涉及財務會計的事項進行(二)對集團全資控股企業財務制度的執行情況(三)對集團和全資及控股企業財務預算及執行情(四)對集團全資及控股企業會計信息質量進行監(五)對集團外派財務總監的履職履責情況進行監(六)負責匯總集團外派財務總監檢查監管企業的情況及監管企業的主要問題并定期向聯席會議辦公室提交(七)財務管理部職責范圍內的其他監督事項。第十六條風險管理部重點監督如下事項：(一)對集團全資及控股企業風險管理制度的制定、變更、備案情況進行監督，并就違反風險管理制度的行為及相應的風險整改情況進行監督；(二)對重大投資項目風險控制應對措施的落實情況進行監督；(三)對集團投資企業撤并重組、股份制改造、上市、股權進退、重大資產處置等國有產權管理工作專項風險控制方案的實施情況進行監督；(四)對集團全資及控股企業遵循業內法律法規及相應政府規章的落實情況進行監督；(五)對集團投資企業公司章程的制定、修改和執(六)風險管理部職責范圍內的其他監督事項。第十七條資產管理部重點監督如下事項：(一)對集團全資及控股企業資產管理制度的制定及執行情況進行監督；(二)對集團外派董事、監事的履職履責情況進行(三)對全資及控股企業所投資的全資及控股企業的重大重組方案、改制方案、上市國有股權管理方案的執行(四)負責匯總集團外派董事、監事檢查監管企業的情況及監管企業的主要問題并定期向聯席會議辦公室提(五)資產管理部職責范圍內的其他監督事項。第三章會議程序第十八條聯席會議原則上每半年召開一次，如遇特殊情況和重大問題，經聯席會議辦公室提出，領導小組同意，可臨時召開全體或部分成員會議。第十九條聯席會議各成員之間可不定期召開專題工作會議，研究解決具體事項。各成員部門要加強聯系和溝通，相互支持與配合，形成既各司其職又齊抓共管的大監督工作格局。第二十條聯席會議辦公室在會議召開前，以書面形式通知各成員部門。成員部門應根據通知要求，做好相關第二十一條聯席會議辦公室負責收集并提出需要研究、協調、解決的問題和事項，以及會議議程，報聯席會議領導小組審定。第二十二條聯席會議研究問題應做到民主議事、共同協商，遇重大問題意見無法集中時，由聯席會議領導小組組長協調解決。第二十三條聯席會議辦公室應根據聯席會議要求，制訂相關的工作制度、規則，經聯席會議討論通過后執行。第二十四條聯席會議應形成會議紀要，由