2021年春季證券從業資格證券交易鞏固階段考前必

做卷

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、關于清算與交收，說法錯誤的是OO

A、從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成

B、清算和交收兩個過程統稱為“結算”

C、正確的清算結果能保證交收順利進行

D、清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移。

【參考答案】：A

【解析】從時間發生及運作的次序來看，交收是清算的后續與完成。

2、目前我國在（）有零數委托。

A、買人證券

B、賣出證券

C、買入和賣出證券

D、不存在

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P29o

3、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無

異議意見或者做出批準決定之日（）個月內啟動推廣工作，并在（）個

工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

A、1,5

B、3,15

C、2,30

D、6,60

【參考答案】：C

4、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批

準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30

萬元的，處以()罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、1萬元以上10萬元以下

【參考答案】：C

【解析】熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。見教材第四章第五

節，P142O

5、證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲

的處罰是()O

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、撤銷相關業務許可

【參考答案】：D

6、()應當制定轉融通業務合同標準格式，報證監會備案。

A、證監會派出機構

B、證券交易所

C、證券金融公司

D、中國證券業協會

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證

券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P258o

7、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是()o

A、發行人的經理

B、發行人的打字員

C、持有公司10%股份的股東

D、公司的實際控制人

【參考答案】：B

8、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證

券營業部(或B股托管機構)出具的原()o

A、證券賬戶結算證明

B、資金賬戶結算證明

C、資金賬戶凍結證明

D、證券賬戶凍結證明

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83O

9、從處理方式來看，證券公司都以()為對手辦理清算、交割與

交收。

A、證監會

B、交易所

C、其他證券公司

D、上市公司

【參考答案】：B

10、自營業務的市場風險是指（）O

A、證券公司在自營業務中違反有關法律規定和中國證監會的有關

規定，如內幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導致損失

B、證券公司在自營業務中因不可預見和控制的因素導致市場波動,

造成證券公司自營虧損

C、證券公司的電子信息系統發生技術故障，從而導致不能正常開

展業務活動所帶來的損失

D、證券公司在自營業務中，由于管理不善或內控不嚴而使自營業

務受到損失

【參考答案】：B

【解析】A項描述的是合規風險；D項描述的是經營風險。

11、證券公司的風險準備金是從（）中提取的。

A、客戶保證金

B、傭金收入

C、稅前利潤

D、稅后利潤

【參考答案】：D

12、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價

格異常波動。

A、供求關系

B、交易價格

C、市場秩序

D、交易量

【參考答案】：A

【解析】影響供求導致價格混亂。

13、中證指數公司發布的()為反映交易所證券交易的重要指數。

A、中證主題指數

B、中證基金指數

C、滬深300指數

D、中證規模指數

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章

第二節，P64O

14、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易

日的()。

A、基金份額凈值

B、基金份額總值

C、基金份額平均值

D、基金份額市值

【參考答案】：A

15、下列關于買斷式回購的說法錯誤的是()o

A、買斷式回購使債券像質押式回購那樣被凍結，降低了市場上可

供交易的債券量

B、在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回

購方，所有權轉移至逆回購方

C、中國人民銀行各分支機構負責對轄區內市場參與者的買斷式回

購進行日常監督

D、由于所有權發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支

配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協議期滿能夠有相等數

量同種債券返售給債券持有人即可

【參考答案】：A

【解析】買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，

保證了市場上可供交易的債券量，緩解了債券供求矛盾，從而提高了債

券市場的流動性，有利于合理地確定債券和資金的價格。

16、證券營業部的通訊設備管理包括()o

A、機型先進、容量充足

B、機型容量

C、運行效率、行情分析系統

D、數量、質量管理，突發事件中的應急處理能力，維修保養

【參考答案】：D

17、中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請書

之日起()個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請

人開展融資融券業務的書面意見。

A、5

B、8

C、10

D、15

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。見教材第

八章第一節，P231O

18、滬深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午的()o

A、9：00至U9：30

B、9：15至U9：25

C、9：25到9：30

D、9：10至U9：25

【參考答案】：B

19、除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按

()作為計算漲跌幅度的基準。

A、除權(息)參考價

B、前交易日收盤價

C、本交易日開盤價

D、前20個交易目的平均收盤價

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算

辦法。見教材第三章第一節，P59o

20、()不是證券經營機構的監督檢查機構。

A、證券經營機構自身

B、投資者

C、證券交易所

D、證券管理部門

【參考答案】：B

21、上海證券交易所買斷式回購交易按照()進行申報。

A、交易的券種

B、證券賬戶

C、回購期限

D、價格

【參考答案】：B

22、股票交易的報價方式不包括()o

A、口頭報價

B、書面報價

C、集合競價

D、電腦報價

【參考答案】：C

23、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細

數據納入其對應的()計算。

A、凈值

B、市值

C、面值

D、發行價格

【參考答案】：B

【解析】證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的

明細數據納入其對應的市值計算。

24、下列不是用來考核營業部的經營成果的指標是()o

A、凈資產收益

B、資產利潤率、人均利潤

C、資產負債率

D、費用率、成本率、利潤率

【參考答案】：C

25、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是()o

A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公

司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成

D、交易手續簡單、清晰，費時少

【參考答案】：D

【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。

26、下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是()。

A、提高證券交易印花稅標準

B、在批準的營業場所之外接受客戶委托

C、為非上市公司提供股份轉讓服務

D、挪用客戶交易結算資金

【參考答案】：C

【解析】證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。

27、融券賣出的申報價格不得低于該證券的()o

A、收盤價

B、前一日平均收盤價

C、最新成交價

D、凈值

【參考答案】：C

【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。

28、證券公司對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢

查，發現重大問題的，應當及時向()報告。

A、中國證券監督管理委員會

B、公司注冊地中國證券監督管理委員會派出機構

C、證券交易所

D、證券登記結算機構

【參考答案】：B

【解析】熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。見教材第七

章第三節，P209o

29、代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司為()提供的股份轉讓

服務業務。

A、境內上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業

【參考答案】：C

【解析】這是代辦股份轉讓的定義。

30、證券公司自營業務面臨的主要風險是()o

A、法律風險

B、經營風險

C、政策風險

D、市場風險

【參考答案】：D

【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節,

P186o

31、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是()0

A、美元

B、港幣

C、人民幣

D、日元

【參考答案】：A

32、全國銀行間債券市場回購交易單位為()o

A、元

B、百元

C、千元

D、萬元

【參考答案】：D

【解析】回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單

位為元，保留兩位小數。

33、清算是交割、交收的基礎和()o

A、保證

B、后續

C、內容

D、完成

【參考答案】：A

34、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照()進行申報。

A、價格

B、證券賬戶

C、回購期限

D、交易的券種

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申

報。

35、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A、市價交易

B、限價交易

C、全價交易

D、凈價交易

【參考答案】：D

【解析】債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，

成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據

票面利率按天計算。故D選項正確。

36、下列關于基金的敘述中，正確的是（）o

A、開放式基金以市場價格交易

B、封閉式基金的總量是不固定的

C、開放式基金是在交易所進行交易的基金

D、交易型開放式指數基金追蹤的是實際的股價指數

【參考答案】：D

【解析】A項開放式基金的交易價格不直接受市場供求關系的影響;

B項封閉式基金的總量是固定的；C項開放式基金一般不在交易所交易,

而是隨時向基金管理人申購或贖回。

37、連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的

最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（）。

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報

與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于

即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成

交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時

揭示的最高買入申報價格為成交價。本題的最佳答案是D選項。

38、權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約

保證金（）人民幣。

A、100萬元

B、200萬元

C、500萬元

D、1000萬元

【參考答案】：B

39、某債券面值為100元，票面利率為5%,每年付息一次，起息

日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天，交易日

掛牌顯示的應計利息額是（）元。

A、135,1.85

B、136,1.86

C、134,1.84

D、137,1.87

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P34O

40、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券

的質押登記。

A、全國銀行間同業拆借中心

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、證券登記結算公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

41、國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的

新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和國

家發改委備案；備案()天內無異議后實施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四

節,P43O

42、證券公司的()是自營業務的最高決策機構，自營業務規模由

其確定。

A、董事會

B、監事會

C、理事會

D、股東大會

【參考答案】：A

43、按我國現行的做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分

公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立()。

A、證券賬戶

B、資金賬戶

C、資金臺賬

D、銀行結算賬戶

【參考答案】：A

【解析】按我國現行的做法，投資者入市應事先到中國結算公司上

海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。在具備

了證券賬戶的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系,

成為該經紀商的客戶。

44、上海證券交易所8股買賣委托，一個交易單位的標準為()o

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

【參考答案】：A

45、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由()向證券登記結算機構

申請。

A、客戶自己

B、證券交易所

C、證券公司

D、代理人

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第

七章第三節，P205o

46、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規定

的申購費率為1.5%,申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續費

為()。

A、147.56

B、147.78

C、148.78

D、148.87

【參考答案】：B

47、在上海證券交易所，()是指特定時點按照虛擬開盤參考價格

虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材

第三章第二節，P63O

48、按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括()

A、基本風險和非基本風險

B、基本風險，經營管理風險

C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

D、系統風險和非系統風險

【參考答案】：C

49、根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣

的數量規定為：交易數量必須是()手，即10萬元面值及其整數倍。

A、1

B、10

C、100

D、1000

【參考答案】：C

【解析】1手債券的面值為1000元，因此交易數量為100000/

1000=100（手）o

50、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

【參考答案】：C

51、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。

A、有效性

B、穩定性

C、安全性

D、流動性

【參考答案】：B

【解析】提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

52、深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大宗交

易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每個交

易日（）。

A、9：10~11：30

B、9：15~11：30

C、13：00~15：30

D、15：00—15：30

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大

宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每

個交易日15:00—15:30o

53、證券營業部在經營過程中發生的各項成本費用，應當以（）核

算。

A、計劃發生數

B、實際發生數

C、計劃和實際發生的差額

D、平均發生數

【參考答案】：B

54、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性

強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計

劃資產凈值的OO

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握資產管理業務的含義及種類。見教材第七章第

一節，P197O

55、以下關于開展融資融券業務的證券公司所應當具備的條件，說

法錯誤的是OO

A、公司治理健全，內部控制有效

B、公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法經營

受到處罰

C、經營證券經紀業務已滿5年

D、財務狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上

【參考答案】：C

56、中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在()

內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易

實行退市風險警示。

A、6個月

B、12個月

C、18個月

D、24個月

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。

見教材第三章第一節，P57o

57、所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險

又稱為證券交易的()0

A、系統風險

B、非系統風險

C、基本風險

D、主要風險

【參考答案】：C

58、證券經紀商和客戶之間的關系是()o

A、從屬

B、依附

C、委托代理

D、互相制約

【參考答案】：C

【解析】證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托

代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并

盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行；但證券經紀商并不承擔交

易中的價格風險。

59、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是()

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來源為收取的傭金

C、不承擔交易中的價格風險

D、收入來源為買賣價差

【參考答案】：D

60、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過()o

A、營業部電腦系統

B、交易所電腦主機

C、營業部終端處理機

D、場內交易員

【參考答案】：D

【解析】無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯網

用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說，

證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯，因此，每個從證券營業

網點通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者，都相當于場內的出

市代表，投資者輸入的委托直接進入交易所電腦主機進行撮合。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據相關條件，下列屬于基礎性金融產品的是()。

A、可轉換債券

B、債券

C、股票

D、權證

E、期貨

【參考答案】：B,C

2、定向資產管理業務的投資范圍包括（）o

A、證券投資基金

B、金融衍生品

C、集合資產管理計劃

D、資產支持證券

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】定向資產管理業務的投資范圍包括股票、證券投資基金、

集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生

品以及中國證監會認可的其他投資品種。本題正確答案為ABCDo

3、根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要

涉及（）。

A、證券回購的券種

B、證券回購的交易時間

C、以券融資方在回購期間存放的標準券數量

D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

【參考答案】：A,C,D

4、合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉（）等方面的

專業人員負責結算業務。

A、電腦

B、財務

C、投資

D、結算

【參考答案】：A,B,D

5、證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有()o

A、挪用客戶交易結算資金

B、為客戶提供咨詢服務

C、向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

D、侵占客戶國債兌付金

【參考答案】：A,D

【解析】A選項，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項，禁止侵占

客戶的國債兌付金。

6、下列關于債券回購業務清算特點的表述，正確的有()o

A、一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進

行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統自動產

生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

B、二次交易，即初始交易時交易雙方申報一次，回購到期前再由

原交易雙方再申報一次

C、二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清

算

D、二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券,

另一次是清算以資融資方應付的資金和應收的抵押券

【參考答案】：A,C

7、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()o

A、自動托管

B、隨處通買

C、哪買哪賣

D、轉托不限

【參考答案】：A,B,C,D

8、以下（）是對會員和投資者股指期貨合約持倉限額的具體規定。

A、對投資者單個合約單邊持倉實行絕對數額限倉，持倉限額為

2000手

B、對投資者所有合約單邊持倉實行絕對數額限倉，持倉限額為

10000手

C、某一合約總持倉量（單邊）超過10萬手的，結算會員該合約持倉

總量（單邊）不得超過該合約總持倉量的25%

D、獲準套期保值額度的會員或投資者持倉，不受此限

【參考答案】：A,C,D

9、自營業務與經紀業務相比具有的特點有（）o

A、決策的自主性

B、交易過程的高效性

C、收益的不穩定性

D、交易的風險性

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACD

【解析】自營業務與經紀業務相比具有的特點有：（1）決策的自主

性；（2）交易的風險性；（3）收益的不確定性。

10、證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。

A、吞吐量大

B、流動性強

C、高收益

D、高風險

【參考答案】：A,B,C,D

11、對于委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵，一

般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括O0

A、市價委托沒有價格上的上限限制，證券經紀商執行委托指令比

較容易

B、市價委托的成交速度快而且成交率高

C、只有在委托執行后才能知道實際的執行價格

D、市價委托買人少而賣出多時，買入報價會比較低

【參考答案】：A,B,C,D

12、證券經紀業務的經營管理風險主要有因（）而造成的風險。

A、受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎

B、證券公司工作人員申報差錯

C、無權或越權代理

D、技術原因

【參考答案】：A,C

AC

【解析】管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程

中出現下列情形：（1）在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的

真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合

格賬戶、無權或越權代理等。（2）違規為客戶證券交易提供融資、融券

等信用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券。

⑷誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或

其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶委托或

接受客戶的全權委托代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用

或泄露內幕信息，從事內幕交易。（8）從事有損其他證券經營機構或經

紀業務從業人員的不正當競爭等。本題的最佳答案是AC選項。

13、下列屬于自營業務經營風險的有（）。

A、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

B、由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失

C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

D、由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失

【參考答案】：B,D

14、證券交易所無法連續交易的情形是指（）o

A、證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B、10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統

C、10強以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或

成交回報

D、10%以上的證券中斷交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】本題考查證券交易所無法連續交易的情形。四個選項都是

正確的。

15、下列有關證券登記的說法中，其中錯誤的是（）o

A、證券登記時通過證券交易所來完成的

B、證券登記有利于保障投資者合法權益

C、證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在

D、證券登記按性質可以分為股份登記、基金登記和債券登記等

E、證券登記時通過中國證券結算公司來完成

【參考答案】：A,D

16、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管

理辦法規定，主辦業務有()等。

A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高

級管理人員進行輔導

B、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

D、對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理

并報協會備案

【參考答案】：A,C,D

【解析】B是代辦業務。

17、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件按現行有關

規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有OO

A、有15家以上營業部，并且布局合理

B、有從事網上委托業務的資格

C、最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

D、有健全的內部控制制度和風險防范機制

【參考答案】：B,D

18、下列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，不

正確的有()O

A、托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在T+1日交

收時暫扣其賣空價款

B、托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空

價款的暫扣

C、結算公司處理托管人交收違約事，牛而產生的費用和損失，由

違約合格投資者承擔

D、托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司以賣空價款

為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款

【參考答案】：C

19、以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型

()O

A、法律風險

B、政策風險

C、市場風險

D、經營風險

E、管理風險

【參考答案】：A,C,D,E

20、權證交易中，禁止的事項包括()o

A、權證發行人不得買賣自己發行的權證

B、標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證

C、禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取

不正當利益

D、禁止任何人直接操縱權證價格

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列事項中，屬于內幕信息的是OO

A、公司的經營方針和經營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%

D、公司債務擔保的重大變更

【參考答案】:A,B,C,D

2、根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基

金份額時應遵守()O

A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

【參考答案】：C

3、下列關于證券經紀業務資金賬戶解掛的說法中正確的有()o

A、已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬

戶卡

B、客戶填寫“客戶有關資料更改申請”交經辦人

C、將“客戶有關資料更改申請”交營業部相關負責人實時審核簽

字

D、經辦人將“客戶有關資料更改申請”歸入客戶資料檔案留存

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P98o

4、對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券

公司應每年核實其()，如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

A、營業執照是否有效

B、營業執照是否通過年檢

C、賬戶設立是否完整

D、內部拜控制制度是否健全

【參考答案】:A,B

【解析】ABo對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交

易的證券公司應每年核實其營業執照是否有效、是否通過年檢，如營業

執照過期或未通過年檢，證券公司應督促其及時更正。

5、客戶從事融資融券交易期間，出現以下（）情況時，將面1臨

擔保物被證券公司強制平倉的風險。

A、不能按約定期限償還債務

B、信用資源狀況降低

C、維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容。見教材

第八章第二節，P238o

6、下面關于清算和交收說法正確的是（）o

A、清算和交收兩個過程統稱為結算

B、從時間發生及運作次序來看，先交收后清算

C、交收的實質是根據清算結果實現證券與價款的收付

D、通過清算和交收結束整個交易過程

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節，

P290o

7、對于以下（）情況，營業部應要求客戶按規定更正登記結算系

統登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規范手續后，方可

為其辦理新開資金賬戶手續。

A、不合格賬戶

B、客戶名稱與登記結算系統登記的賬戶信息不一致

C、有效身份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息不一致

D、在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P93O

8、按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，資產托管

機構應當履行的職責包括()O

A、安全保管客戶委托資產

B、辦理資金收付事項

C、監督證券公司投資行為

D、管理客戶委托資產

【參考答案】:A,B,C

【解析】ABCo《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第

十六條規定，客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存

管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。資產

托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行

安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等

職責。

9、證券公司經紀業務運營管理的主要內容包括()o

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當性管理

D、證券投資顧問服務

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P80o

10、市場細分的依據包括()O

A、地理因素

B、人口因素

C、投資者行為因素

D、心理因素

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章

第三節，P119o

11、下列關于權證上市首日開盤參考價的說法中正確的有()O

A、權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算

B、無保薦機構的，由發行人計算，并將計算結果提交證券交易所

C、權證上市首日開盤參考價由發行人計算

D、無發行人的，由保薦機構計算，并將計算結果提交證券交易所

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，

P168o

12、交易權限的技術載體是()，參與證券交易所證券交易與接受

證券交易所監管及服務的基本業務單位是指OO

A、交易席位，交易單元

B、交易席位，交易席位

C、交易單元，交易單元

D、交易單元，交易席位

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節，P18o

13、下列屬于政府債券的有()0

A、國債

B、地方債

C、建設債券

D、可轉換債券

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P40

14、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有

()O

A、有權拒絕接受不符合規定的委托要求

B、有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C、有權按規定收取服務費用

D、對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其

資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

見教材第四章第一節，P78o

15、對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發

行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后,

資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括O0

A、申購價格與發行價格上限之間的差額部分

B、申購價格與發行價格之間的差額部分

C、未中簽部分

D、發行價格下限與上限之間的差額部分

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第

一節，P147O

16、證券交易所會員的權利包括()o

A、參加會員大會

B、對證券交易所事務的提議權和表決權

C、參與收益分配

D、按規定轉讓交易席位

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材

第一章第二節，P14o

17、證券交易的結算可以劃分為()等環節。

A、交易數據接收、清算

B、發送清算結果、結算參與人組織證券或資金以備交收

C、證券交收和資金交收、發送交收結果

D、結算參與人劃回款項、交收違約處理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。見教材

第十章第四節，P294O

18、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結

算機構分別開立()O

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，

P233O

19、下列有關證券交易所ETF的申購和贖回的說法正確的有()o

A、申購是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金

換取一定數量的基金份額

B、贖回是投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取

一籃子股票和少量現金

C、投資者贖回基金份額的，應當擁有對應的組合證券及替代現金

D、申購、贖回的申報指令不得撤銷

【參考答案】:A,B,D

【解析】考點：熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定。見教

材第五章第三節，P166o

20、客戶委托買賣證券名稱的方法有()o

A、全稱

B、簡稱

C、代碼

D、簡拼

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P29o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、按上證50ETF的做法，買賣申報數量為100份或其整數倍，申

報價格最小變動單位為0.001元。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】按上證50ETF的做法，買賣申報數量為100份或其整數倍,

申報價格最小變動單位為0.001元。

2、上海證券交易所目前公布的指數包括：上證綜合指數，上證A

股、B股指數，新上證綜指，上證180指數，上證100指數，上證紅利

指數，上證基金指數，上證國債指數，上證企債指數等。()

【參考答案】：錯誤

【解析】上海證券交易所目前公布的指數包括：上證綜合指數，上

證A股、B股指數，新上證綜指，上證180指數，上證50指數，上證

紅利指數，上證基金指數，上證國債指數，上證企債指數，工業類指數,

商業類指數，地產類指數，公用事業類指數，綜合類指數。

3、債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()

【參考答案】：B

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議

交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P53o

4、2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上

市交易。

5、對于證券公司來說，所謂證券市場的高風險主要是指政策風險。

()

【參考答案】：錯誤

6、并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。()

【參考答案】：正確

7、證券登記結算機構本身不買賣證券，所以不需要設立結算風險

基金。

【參考答案】：錯誤

8、證券交易所的會員可以要求退還席位。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所會員不可以要求退還席位，但經證券交易所批

準可以向其他會員轉讓席位。

9、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通

過中國結算公司的交易清算系統進行的，投資者領取紅股、股息無需辦

理其他申領手續，紅股、股息由交易清算系統自動派到投資者賬上。()

【參考答案】：正確

【參考答案】N

【解析】目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要

是通過中國結算公司的交易清算系統進行的，投資者領取紅股、股息無

需辦理其他申領手續，紅股、股息由交易清算系統自動派到投資者賬上。

本題的表述正確。

10、以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為全國銀行間市場質

押式回購成交合同，業務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必

備條款。()

【參考答案】：正確

11、在發行人控股的公司中擔任董事或監事的人員不屬于內幕消息

知情人。()

【參考答案】：錯誤

12、對中國證監會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任

何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資

料。()

【參考答案】：正確

13、證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融

券合同仍然有效。()

【參考答案】：正確

【解析】證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融

資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據雙方約定提前了結相

關融資融券交易。

14、新股網上訂價發行是國際證券界發行證券的通行做法。()

【參考答案】：錯誤

15、當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，

當日可以賣出。()

【參考答案】：錯誤

【解析】當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進

的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

16、信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。

【參考答案】：錯誤

17、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，

并與證券公司簽訂委托協議。()

【參考答案】：正確

【解析】股份轉讓公司應-3而且只能委托I家證券公司辦理股份

轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公

司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

18、在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，

由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。（）

【參考答案】：A

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議

交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P51o

19、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，代表其固定的

融資成本；對于以券融資方而言，是其固定的收益。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，代表其固

定的收益；對于以券融資方而言，是其固定的融資成本。

20、無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業部不受理人工電話

或傳真委托。（）

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102o

21、在證券自營業務管理中，證券公司應建立健全相對集中、權責

統一的投資決策與授權機制。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄