2023年期貨從業資格之期貨法律法規自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共100題）1、期貨公司依法從事資產管理業務，損失由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.中國證監會D.客戶和期貨公司【答案】A2、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D3、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】D4、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B5、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C6、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A7、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C8、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C9、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A10、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A11、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B12、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D13、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C14、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.交易對手方【答案】B15、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經紀人【答案】B16、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C17、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A18、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規D.紀檢【答案】C19、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B20、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C21、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A22、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B23、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D24、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B25、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C26、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C27、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A28、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D29、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C30、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國期貨業協會C.中國證券監督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A31、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A32、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A33、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A34、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C35、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A36、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先B.自身利益優先;公平對待C.客戶利益優先;公平對待D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】C37、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B38、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C39、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A40、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C41、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A42、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結算制度C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A43、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B44、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D45、根據《期貨交易管理條例》，()A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D46、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B47、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A48、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C49、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D50、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B51、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C52、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A53、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B54、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.首席風險官B.首席執行官C.首席財務官D.首席行政官【答案】A55、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A56、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B57、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C58、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A59、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A60、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B61、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監督管理機構和財政部門B.中國期貨業協會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】A62、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官向期貨公司董事會負責B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查【答案】B63、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B64、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C65、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B66、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業務活動進行監督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。A.總經理B.獨立董事C.董事長D.首席風險官【答案】D67、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。A.工作底稿和工作時間B.工作報告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時間和工作報酬【答案】C68、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結算會員B.期貨保證金安全存管監控機構C.全面結算會員期貨公司D.交易結算會員期貨公司【答案】C69、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D70、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D71、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A72、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C73、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業部C.期貨公司總部及營業部D.期貨公司總部或者各營業部【答案】C74、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A75、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D76、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業成本【答案】D77、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A78、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C79、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C80、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監管B.利益最大化C.安全穩健D.誠實信用【答案】A81、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D82、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C83、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B84、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C85、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C86、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A87、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C88、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D89、期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B90、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C91、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A92、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C93、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B94、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。A.公司的交易規模B.公司風險監管指標C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】B95、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.代理客戶交易【答案】B96、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。A.簽署期貨經紀合同提供交易服務B.申請交易編碼提供交易服務C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】C97、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A98、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C99、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B100、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C多選題（共50題）1、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）。A.保證金B.手續費C.傭金D.其他資產【答案】AD2、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB3、期貨從業人員必須遵守（）。A.中國期貨業協會的自律規則B.中國證監會的規定C.期貨交易所的自律規則D.相關法律.行政法規【答案】ABCD4、經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構（）。A.具備銷售相關產品的資格B.落實適當性義務要求的人員C.落實內控制度D.具備相關技術設備【答案】ABCD5、關于風險監管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD6、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD7、某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD8、某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B.購買或接受高風險產品或服務的C.對產品或服務不了解的D.中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者【答案】ABD9、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶沒有期貨交易的經歷B.客戶資料不符合實名制要求C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整【答案】BCD10、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業協會提名，理事會選舉產生B.理事長的職權包括組織協調專門委員會的工作C.理事長在經中國證監會批準后，可兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權【答案】BD11、期貨公司變更控股股東的，應當符合的條件有（）．A.股權受讓方符合持有相應股權的法定條件B.擬變更的股權不存在被凍結等情形C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形D.期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持【答案】ABC12、我國刑法規定，內幕知情人的范圍是依（）規定確定的。A.部門規章B.法律C.業務規則D.行政法規【答案】BD13、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.獨立董事C.監事會主席D.除期貨公司監事會主席以外的監事【答案】AD14、關于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶【答案】ACD15、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規則B.行業規范C.中國證監會的規定D.公司章程【答案】ABCD16、人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.依法裁定轉讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD17、根據《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者或者謀取相關利益的C.通過策劃，實施資產收購，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的D.通過囤積現貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易【答案】ABCD18、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會報告。A.制定或者修改章程.交易規則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規則的實施細則【答案】CD19、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規定的條件外，還應該具備下列()條件。A.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人C.具有期貨從業人員資格的人員不少于5人D.具備任職資格的高級管理人員不少于10人【答案】AB20、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC21、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD22、證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A.業務規則B.內部控制C.風險隔離D.合規檢查【答案】ABCD23、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經營或者出現重大經營風險，嚴重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權益，依法應予以行政處罰的，依照《期貨交易管理條例》進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。A.期貨交易所B.期貨公司C.境外交易者D.境外經紀機構【答案】ABCD24、下列有關期貨公司開展資產管理業務的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規范的原則【答案】ABD25、發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告，說明()。A.事件的起因B.目前的狀態C.可能發生的后果D.應對方案或者措施【答案】ABCD26、為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據（）等行政法規和規章，制定本規定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】ABC27、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經營場所和業務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力C.從業人員具有從業資格D.有符合法律、行政法規規定的公司章程【答案】ABCD28、以下關于股指期貨套期保值的說法中，正確的是()。A.可以完全消除資產組合的價格風險B.可以對沖資產組合的系統性風險C.只有與標的指數高度相關的股票組合可以運用股指期貨進行套期保值D.股票組合與單只股票都可運用股指期貨進行套期保值【答案】BC29、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備B.各項業務風險資本準備由各項業務規模乘以一定比例（即風險系數）或按一定標準進行計算C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備【答案】ABCD30、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC31、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內幕消息C.從期貨交易所會員處謀取利益D.購買上市公司股票【答案】ABC32、期貨公司應當妥善保存有關資產管理業務的材料和信息包括（）。A.風險揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實施方案【答案】ABCD33、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD34、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監督管理，根據（）有關規定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監督管理辦法》【答案】AB35、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC36、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責B.暫停會員部分權利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD37、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，下列關于交易結果的表述，正確的有（）〇A.