2022-2023年期貨從業資格之期貨法律法規通關題庫(附帶答案)單選題（共100題）1、期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】B2、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D3、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D4、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C5、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D6、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D7、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C8、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B9、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C11、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B12、貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監會處理【答案】C13、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D14、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.4【答案】C15、在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B16、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B17、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C18、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B19、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權益【答案】C20、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D21、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B22、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A.30B.50C.100D.150【答案】C23、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B24、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B25、中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監控中心有限責任公司應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C26、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A27、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B28、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A29、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A30、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A31、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A32、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C33、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A34、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C35、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C36、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C37、證券公司申請介紹業務時，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A39、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B40、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B41、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.業務部經理【答案】A42、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B43、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C44、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】D45、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D46、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D47、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C48、期貨公司董事、監事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A49、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B50、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D51、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A52、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A53、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A54、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A55、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B56、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B57、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A58、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A59、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A60、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D61、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B62、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A63、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A64、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A65、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C66、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業執照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D67、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D68、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B69、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B70、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D71、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D72、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.中國證監會D.期貨交易所【答案】C73、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封【答案】D74、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務【答案】D75、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B76、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B77、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C78、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，（）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B79、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A80、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C81、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C82、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A83、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B84、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A85、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A86、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C87、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D88、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D89、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D90、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C91、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B92、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A93、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A94、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B95、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監會核準的會員【答案】A96、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統一開戶【答案】C97、首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B98、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D99、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C100、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A多選題（共50題）1、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證C.情節嚴重的，對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD2、若某機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD3、下列不屬于中國期貨業協會應當注銷期貨從業資格的情形有()。A.期貨從業人員被中國證監會立案調查B.期貨從業人員被暫停職務C.期貨從業人員被公安機關行政拘留D.期貨從業人員被解聘【答案】ABC4、期貨交易所總經理的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結算擔保金的使用C.擬訂風險準備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD5、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD6、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。A.從業資格考試、從業資格注冊和公示B.執業行為準則C.執業檢查、紀律懲戒和申訴D.后續職業培訓【答案】ABCD7、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD8、全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。A.內容B.格式C.處理方式D.處理日期E【答案】ABCD9、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD10、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫停或者限制業務D.調整或者取消會員資格【答案】ABCD11、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監會規定的其他匹配要求D.協會和經營機構規定的其他匹配要求【答案】ABCD12、甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC13、下列（）行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨從業人員從事非期貨業務【答案】ABC14、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發現重大風險事件的情況【答案】ABC15、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）A.期貨交易所自有賬戶中的資金B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BC16、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD17、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD18、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢查B.對期貨公司的風險管理進行監督、檢查C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告【答案】ABC19、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC20、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD21、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，下列屬于問卷的內容的是（）。A.收入來源B.收入數額C.資產狀況D.誠信狀況【答案】ABCD22、根據我國《刑法》規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰（）。A.保險公司B.期貨公司C.商業銀行D.證券公司【答案】ABCD23、下列（）可能構成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場【答案】ABC24、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A.真實性B.準確性C.合法性D.完整性【答案】ABD25、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB26、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關于期貨公司與甲公司有關表述，錯誤的有（）A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保B.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求C.期貨公司不得向甲公司提供融資D.期貨公司不得與甲公司進行不當的關聯交易【答案】AB27、期貨交易所辦理（），應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.制定或者修改章程、交易規則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.依法開展經紀業務D.國務院期貨監督管理機構規定的其他事項【答案】ABD28、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）A.參加.列席相關的會議B.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB29、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于中國期貨保證金監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。A.于下一個交易日轉發給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷C.于當日轉發給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨公司注銷【答案】ABD30、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC31、期貨從業人員應當（）。A.相互尊重.同業互助B.共同維護本行業的職業道德C.提高職業聲譽D.采用各種手段互相競爭【答案】ABC32、監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監管指標管理辦法》的是（）A.法定代表人未在月度風險監管報表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監管部門報告C.風險監管報表僅保存了4年D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監管部門報告【答案】AC33、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事（）行為。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以個人名義收取服務報酬C.以公司名義收取服務報酬D.向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言E【答案】ABD34、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（）。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向全體董事書面報告C.當日向總經理書面報告D.當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告【答案】ABD35、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD36、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規規定的特定情形【答案】ABCD37、關于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理B.期