2021-2022年證券從業之金融市場基礎知識強化訓練試卷A卷附答案單選題（共70題）1、（2021年真題）下列關于證券委托的形式的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，不可以（）A.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料B.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業務及相關服務的情況進行現場檢查C.對基金銷售相關機構及其股東，實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業務及相關服務業務的情況進行現場檢查【答案】C3、目前，中國香港的主要金融監管機構不包括（）A.金管局B.證監會C.保監處D.銀監會【答案】D4、可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C5、中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要去維持適當門檻，支持機構“走出去”。整合兩類機構“走出去”的條件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區分最終投向資產類別，下列規定確定資產管理計劃所屬類別的說法中正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C7、保薦制度主要內容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務實體經濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C9、—個國家或地區的經濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C10、美國全美期貨業協會要求，對于（）等，期貨經紀商除了要求客戶簽署風險揭示書外，還要再簽署一份附加風險揭示書。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、以下關于L0F申購、贖回和場內交易的說法，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D12、（2018年真題）影響凈資產收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D14、債券的必要回報率等于()。A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和B.名義無風險收益率與風險溢價之和C.實際無風險收益率與風險溢價之和D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和【答案】B15、資產支持證券是以()為基礎發行證券。A.股票B.債券C.特定的資產池D.企業【答案】C16、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業務【答案】A17、—般情況下，下面屬于商業銀行發行金融債券應該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C18、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協議。A.遠期利率協議B.遠期匯率協議C.遠期合約D.遠期交易【答案】A19、（2019年真題）區域性市場投資者可以是下列哪些（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、在基金募集期內購買基金份額的行為通常被稱為基金的認購。開放式基金的認購一般分為（）幾個步驟。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C21、（2020年真題）普通股股東行使剩余財產分配權有一定的先決條件，下列與先決條件有關說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，并對所有推薦的發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查、督導發行人規范運作的制度。A.保薦制度B.發審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A23、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B24、以下關于L0F申購、贖回和場內交易的說法，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D25、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B26、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發生直接借貸關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C27、股票的理論價格是（）經過折現后的現值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內在價值【答案】B28、中國證券業協會于（）年成立并召開第一次會員大會。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A29、從資本市場的發展歷程來看，（）是證券監管機構的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經營機構的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩定D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金【答案】A30、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B.期權基金C.認股權證基金D.靈活配置型基金【答案】D31、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數不足規定的最低人數B.過半數的會員提議C.理事會認為必要D.監事會認為必要【答案】B32、保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C33、（2020年真題）關于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露B.資信評級機構為公開發行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監會及證券自律組織的相關規定履行信息披露義務D.公開發行公司債券的證券公司應當按照規定及時披露債券募集說明書【答案】B34、甲公司資本公積轉增資本，下列情況正確的是（）。A.甲公司權益總量增加B.甲公司股東占公司的股份比例提高C.甲公司權益總量不變D.甲公司發行在外的股份總額不變【答案】C35、記賬式國債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、可以發行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規定條件的私營企業D.信用評級機構【答案】D37、在（）中，投資者可以在交易時間內以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與二級市場【答案】A38、常見的常規性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C39、任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B40、ETF的收益率與所跟蹤指數的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度被稱為（）。A.逐日盯市制度B.大戶報告制度C.斷路器制度D.強行平倉制度【答案】B42、（）負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。A.中國證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.保薦機構【答案】D43、債券投資的主要風險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、中央國債登記結算有限責任公司的義務包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、會對股票投資價值產生影響的宏觀經濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B46、我國金融行業的監管機構主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、公司進行并購重組對其經營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經營狀況B.并購重組會使公司的經營狀況惡化C.并購重組對公司經營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經營狀況【答案】D48、以下關于現代風險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產品都是風險與收益的組合B.任何金融產品服從風險與收益的二元結構，這是金融產品的重要特征之一C.投資是“以收益換風險”D.堅持投資和風險承擔原則的金融機構在長期的投資活動中最終會實現盈利【答案】C49、多元化投資與相關系數低的證券，可以有效（）。A.降低系統性風險B.降低非系統性風險C.增加系統性風險D.增加非系統性風險【答案】B50、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業在銀行間債券市場發行的、期限在（）以內的短期融資券。A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】C51、根據金融學對企業價值的定義，作為未來現金流貼現值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、新加坡交易所（簡稱SGX）于()年9月5日推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C53、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券自營業務D.證券資產管理業務【答案】A54、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是()。A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構投資者【答案】D55、中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。中央銀行作為證券發行主體,()。A.既可以發行股票，也可以發行債券B.不可以發行股票，但可以發行債券C.可以發行股票，但不可以發行債券D.既不可以發行股票，也不可以發行債券【答案】A56、關于存款準備金制度與貨幣乘數，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強B.存款貨幣創造過程中的漏出因素會使貨幣乘數變大C.理論上貨幣乘數可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數【答案】B57、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規定公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議C.公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D58、以下關于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、對于非累積優先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A60、關于基金投資風格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C62、（2021年真題）根據現代風險管理基本理念，下列關于金融機構風險管理的說法，錯誤的是（??）A.風險管理進入現代金融機構戰略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現代金融機構的企業本質在于承擔和管理風險，并實現風險換收益C.風險管理是現代金融機構的核心競爭力D.金融機構風險管理進入到以內部控制為主要內容的現代風險管理階段【答案】D63、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現金【答案】B64、金融衍生工具市場的風險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、下列屬于私募基金管理人及從業人員等主體規范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D66、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監事【答案】B67、（）是指具有法人資格的非