2022年期貨從業資格之期貨法律法規自學自考試題單選題（共100題）1、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B2、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A3、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C4、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B5、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D6、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B7、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監會根據期貨公司風險狀況D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C8、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質重于形式D.明晰【答案】C9、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B10、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D11、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數額D.數量【答案】D12、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A13、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B14、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。A.3B.5C.1D.2【答案】A15、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A16、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D17、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A18、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.財政部C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】A19、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.財政部【答案】A20、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C21、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D22、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D23、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】A24、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關股東限期轉讓股權C.限制或暫停部分期貨業務D.限制有關股東行使股東權利【答案】A25、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監控中心【答案】D26、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C27、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C28、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A29、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權D.投訴的處理【答案】B30、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監會【答案】B31、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院銀行業監督管理機構C.證監會D.中國期貨業協會【答案】B32、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C33、取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當（）A.重新參加期貨從業人員資格考試B.重新申請期貨從業人員資格C.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C34、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權利和義務C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C35、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B36、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A37、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B38、甲公司因違反證券市場規定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C39、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D40、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B41、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院銀行業監督管理機構C.證監會D.中國期貨業協會【答案】B42、中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B43、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B44、2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格【答案】C45、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D46、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C48、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A49、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D50、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監督管理機構D.監控中心【答案】D51、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B52、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A53、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B54、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C55、期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。A.任意媒體上B.工商總局指定的媒體上C.中國期貨業協會指定的媒體上D.中國證券監督管理委員會指定的媒體上【答案】D56、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經理由董事會任免B.會員大會由總經理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C57、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D58、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C59、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C60、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D61、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。A.期貨電子郵箱B.中國期貨業協會網站C.期貨自助交易系統D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D62、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A63、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A64、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C65、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A66、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B67、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C68、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.結算擔保金B.風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A69、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A70、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C71、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A72、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B73、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A74、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協助開戶D.全權開戶【答案】C75、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C76、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C77、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.國務院【答案】A78、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B79、（）對期貨從業人員的執業行為進行檢查時，期貨從業人員應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨保證金安全存管銀行【答案】A80、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D81、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B82、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B83、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B84、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A85、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C86、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B87、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C88、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D89、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監會核準的會員【答案】A90、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A91、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C92、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C93、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A94、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B95、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B96、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B97、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A98、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A99、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A100、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C多選題（共50題）1、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員【答案】AB2、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD3、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.修改期貨交易規則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB4、期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。A.中國證監會指定報刊或媒體B.營業場所C.本公司網站D.期貨經紀合同【答案】BC5、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執行會員大會、理事會的決議D.按規定繳納各種費用【答案】ABCD6、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ABD7、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業務的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B.劃轉客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續【答案】ABC8、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC9、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的規定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD10、境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守（）的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結果。（）A.買賣自愿B.風險自擔C.盈虧自負D.公平公正【答案】ABC11、下列關于期貨公司風險監管指標的相關術語的表述中，正確的是()。A.資產.流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B.負債.流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益C.風險監管報表不包括客戶分離資產報表D.重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務【答案】ABD12、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。A.期貨業協會B.期貨公司C.證券業協會D.證券期貨監督管理部門【答案】ACD13、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD14、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB15、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD16、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD17、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的【答案】BCD18、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A.投資者因投資品種價值本身發生變化所導致的損失B.期貨市場波動導致的損失C.投資者因風險控制不力導致的損失D.投資者因違法違規操作導致的損失【答案】ABCD19、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格B.交易C.結算D.交割【答案】BCD20、期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，可（）。A.責令改正B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款D.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】ABCD21、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD22、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結算業務資格申請書B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件E【答案】ABCD23、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據規定，該公司應當（）。A.被吊銷從事期貨業務的資格B.30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監會重新申領D.直接向中國證監會重新申領【答案】BC24、期貨公司發生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告（）A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權被用于擔保D.以上都正確【答案】ABCD25、依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.中國證監會派出機構B.期貨保證金安全存管機構C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】AC26、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E【答案】ABCD27、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業人員的有（）。A.或者中國期貨業協會的工作人員B.或者期貨交易所總監C.期貨公司的管理人員D.證監會期貨監管干部【答案】ABD28、證券公司與期貨公司（）中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.協商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD29、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB30、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD31、期貨從業人員必須遵守（）。A.中國期貨業協會的自律規則B.中國證監會的規定C.期貨交易所的自律規則D.相關法律.行政法規【答案】ABCD32、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序【答案】ABCD33、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】AD34、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC35、關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC36、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A.期貨公司破產B.變更業務范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調整股權結構【答案】ABC37、《期貨交易管理條例》中所稱期貨合約包括()。A.商品期貨合