海南省2０23年上半年期貨從業資格:外匯期權試題一、單項選擇題（共25題,每題２分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、分立的說法,不對的的是(）。?A．期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去

D．期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼２、下列關于中國期貨業協會的說法,不對的的是()。

A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會?B.中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案

D.中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生３、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了股指期貨交易編碼。

［根據上述資料，請回答以下問題。]?甲申請股指期貨交易編碼應當具有的條件是_＿。

A.凈資產不低于人民幣100萬元?B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元?Ｃ.不存在不良誠信記錄?D．具有累計10個交易日、2０筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄4、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發出上述告知的，對客戶因繼續持倉而導致擴大的損失，期貨公司應承擔的補償額（）。

A．不超過損失的50%?Ｂ．不超過損失的20%

C．不超過損失的8０%

D.不超過損失的60％５、在我國，有１/3以上的會員聯名建議時,期貨交易所應當召開臨時()。

Ａ.理事會

Ｂ.董事會

C.會員大會

D.職工代表大會6、關于開盤價與收盤價,對的的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生,收盤價由連續競價產生

B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生

C．都由集合競價產生?D．都由連續競價產生7、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達５年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。２０2３年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成１.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，２023年曾經由于嚴重違規期貨交易被本地證監局規定整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完畢后,證監會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（)。?A.予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限,考察期限內無違法行為的才予以批準?D.予以批準,但應當限制其結算業務范圍8、下面關于投機說法錯誤的是__。?A．投機者承擔了價格風險?B.投機的目的是獲取較大的利潤

C．投機者重要獲取價差收益?D.投機交易重要在期貨與現貨兩個市場進行操作9、王某、黃某、李某均欲應聘該職位,根據張某、王某、黃某、李某具有的下列條件,你覺得（)也許會被期貨公司錄用。?A．張某專科畢業，從事期貨業務10余年

B．王某獲得法學碩士學位,畢業后一直從事律師行業?Ｃ．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達５年之久

D.李某曾經擔任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業人員資格１0、滬深３００股指數的基期指數定為_＿。

A.100點?B．1000點?C.20２３點?Ｄ．3０0０點

1１、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達５年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題：題，假如期貨公司經審查擬定丁作為本公司的副總經理,根據規定,甲的任職資格還要通過()的批準。?A．中國證監會?B．期貨業協會

C.中國證監會派出機構

D.期貨交易所12、執行價格為１3０00點的股票指數看漲期權,同時他又以１０0點的權利金買入一張９月份到期、執行價格為１250０點的同一指數看跌期權。從理論上講,該投機者的最大虧損為__。?Ａ．8０點?B.1００點?C.180點

D.280點1３、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監會

B.財政部?Ｃ.期貨投資者保障基金管理機構?Ｄ.期貨投資者14、管理及撤消期貨從業人員從業資格的（）?A．中國證監會

B．中國證券業協會

Ｃ.中國期貨業協會?D．各期貨公司1５、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為４790元／噸，當天結算價為47７0元/噸，當天該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當天交易保證金為__。?A．７６32０元

B．76480元

C.１52640元

D.152960元16、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（)收取手續費。

A.交易所規定標準?Ｂ．經營成本或行業自律標準?C．證監會規定的標準?D.期貨公司規定的標準１７、中國證監會對從事境外期貨業務的公司實行(）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證?Ｄ．審核１8、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。?A．移動平均線

B．幾何平均線

C.支撐線

D．壓力線1９、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。?A.價差

Ｂ.基差?C.差價

D.套價20、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價格為l３0０0點的5月恒指看漲期權,同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l3０0０點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲_＿時該投資者可以贏利。?Ａ．12800點，13２00點

Ｂ．１2700點,13500點?Ｃ．1２200點,1３800點?Ｄ.1250０點,13３00點２1、期貨交易和交割的時間順序是__。

A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后

C.通常交割在前，交易在后

Ｄ．無先后順序2２、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構重要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為（)個交易日。?A．5?Ｂ．10?C.２０?D．３0２3、下列可以從事期貨交易的是（）。?A．國家機關和事業單位

Ｂ.某集團下屬公司?Ｃ.期貨交易所的工作人員?D．中國期貨業協會的工作人員2４、我國期貨交易所會員必須是（)。

A.自然人?B.事業單位?C.境內公司法人

D．境外公司法人25、某投資者共擁有２０萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金25０0元,當采用10％的規定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。?A．4

Ｂ.8?C．1０?D.2０二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發出以每手１０００元價格賣出白糖合約１０手,但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業部經理報告后,給丁某透支了營業部其他客戶保證金３0００元。次日,該白糖合約價格下跌至６０0元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。當天，丁某發現這一事件,即提出索賠。對于該期貨公司的行為,中國證監會可以采用下列()監管措施。

A.給予警告?B．沒收違法所得,并處違法所得ｌ倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款?Ｄ．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證2、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。202３年由于期貨行情穩定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題:假如期貨公司在經營過程中,由于業務發展需要,要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘,其中也許被招聘的是（)。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達３年?Ｂ．乙取得博士學位，曾經在銀行工作５年,準備參見期貨從業人員資格考試?Ｃ．丙大專畢業，曾經在某公司擔任２0２3的會計?D．丁本科畢業,此前從事了6年的律師工作,現已具有期貨從業人員資格３、期貨合約的價格形成方式有__。?A.公開喊價方式?B.配對交易方式

C．連續競價方式

D．計算機撮合成交方式４、期貨交易所的職責涉及(）。

A．提供交易的場合

B.設計期貨合約?C.監督期貨交易?D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理5、期貨公司超過客戶指令價位的范圍,將()的差價利益占為己有的,客戶規定期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。?A.高于客戶指令價格賣出?Ｂ．高于客戶指令價格買入

C.低于客戶指令價格賣出

D．低于客戶指令價格買入6、下列機構中,屬于期貨自律機構的有_＿。

A．中國證監會?Ｂ.中國期貨業協會

Ｃ.期貨交易所

D．期貨公司７、在下列國家中，_＿有玉米期貨交易。?A.日本?Ｂ.阿根廷

Ｃ.法國

D．南非8、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分,期貨業協會做出該處分后,應當（)。?A.將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

B.規定其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

Ｄ．向中國證監會報告9、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。?A.代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?C.收付、存取或劃轉期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金10、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列（)行為，情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的,處5年以上2０２３以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上５倍以下罰金。

A．散布虛假信息?Ｂ.買入或者賣出該證券?C．從事與該內幕信息有關的期貨交易?D．泄露該信息?1１、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及（)。

Ａ．參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權?C．聯名建議召開臨時會員大會

D.按規定轉讓會員資格1２、期貨公司有（）行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的,并處1０萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。?A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

Ｂ．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

Ｃ．違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.從事期貨自營業務的13、當履行期貨期權合約后,__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸

Ｂ.看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸?C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸

D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸14、期貨從業人員在執業過程中碰到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或也許發生沖突時,（)。?A.以自身利益為首要出發點?Ｂ．必須及時向投資者披露發生沖突的也許性及有關情況

Ｃ．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時,應當保證投資者的利益得到公平的對待15、在平倉階段,期貨投機者應當掌握的原則是_＿。?A．掌握限制損失和滾動利潤?B．金字塔式買入賣出

C．靈活運用止損指令

D．制訂交易的計劃16、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。?A.風險隔離?B．合規檢查?C．內部控制

D．業務規則17、金融期貨的特點涉及＿_。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B.金融期貨的交割價格盲區大大縮小?C.金融期貨中期現套利交易更容易進行

Ｄ.金融期貨中逼倉行情難以發生1８、暫停期貨從業人員從業資格6個月至1２個月的情形涉及()。?A.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查

Ｂ.期貨從業人員獲取不合法利益?C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

Ｄ.期貨從業人員違反保密義務,泄露、傳遞別人未公開的重要信息19、在我國，(）從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A．國有公司

B．國有控股公司

C．金融機構

D．事業單位2０、《期貨