國際政治理論

主講人：李京

專業：政治學作者簡介

肯尼思·華爾茲名字又被翻譯做沃爾茲1924年6月生于美國密歇根州安阿伯1950年和1954年在哥倫比亞大學分別獲得政治學碩士和博士學位，先后在哥倫比亞大學、加州大學伯克利分校等校任教。曾擔任美國對外政策委員會委員、美國政治學會會長等職，并榮獲"詹姆斯·麥迪遜政治科學杰出學術貢獻獎"。1994年退休，為加州大學伯克利分校政治學系終身榮譽教授。其主要著作有《人、國家與戰爭》(1959)《對外政策和民主政治》(1967)《國際政治理論》(1979)。其中《國際政治理論》一書自出版以來便被譽為"當代經典"，迄今為止是國際關系學界影響最大、引用率最高的著作。內容要點規律與理論還原主義理論系統方法與理論還原方法與系統方法政治結構無政府秩序與均勢結構性原因與經濟效果結構性原因與軍事效果國際事務管理

第一章規律與理論

理論定義：

一，它被視為關于某一特定行為或現象的規律的集合或系列。但理論并非只是規律的集合，而是對規律的解釋，二者之間有著本質的區別。規律指出恒定不變的或可能存在的因果聯系，而理論則解釋這種聯系為何存在。

二，即理論解釋規律，規律有別于理論，區別之一就在于規律可以被發現，而理論只能被構建。如果假設得到確認，便被稱之為規律。而理論只能通過簡化來建立，簡化使發揮作用的基本要素得到彰顯，并揭示出必然的因果聯系和相互依賴關系。第二章還原主義理論

1“還原主義理論”：集中討論了幾個采用不同研究方法的理論，來思索不同類型理論的可能性與局限性。2還原主義理論認為：國家內部力量產生外部后果，國際系統也只不過被視為一種后果而已。3還原方法：為了解釋某一集團的行為，從而對其組成成員的心理進行研究的方法，其實質是通過研究各組成部分來理解整體。4霍布森-列寧的帝國主義經濟理論是還原主義理論的最佳范例第三章系統方法與理論

1、系統方法：經典物理學中，對各要素變量間關系的研究后，向量相加后得出整體的方法。但它是不充分的，只有在系統層次的影響不明顯時才可行。用與系統論和控制論的用法相一致的方式來構想政治系統，于是，系統就被定義為一系列互動的單元。系統理論的目的就是要顯示出這兩個層次是如何運作和互動的，這就需要將其清晰地區分開來。系統方法所構想的國際政治系統是國際結構與互動單元的相互作用、相互影響。2、理查德·羅斯克蘭斯的國際政治系統：國際后果模式，認為行為體干擾、調節者和環境制約影響了國際后果。其中國家是干擾源、機制是調節者，環境是指對政策具有影響的一系列物質性制約因素。但他的理論是經驗主義，忽略了系統層次的作用，也是分析性的，但卻并非系統研究，是還原主義。

3斯坦利·霍夫曼將國際系統定義：“世界政治基本單元之間關系的一種模式”。他將系統設想為一種關系模式，認為系統具有一個總體的結構，該結構是作為對統治者行為以及國家行為具有影響的要素之集合，而正是這些行為構成了關系模式。4卡普蘭的理論：卡普蘭名義上考察了六個系統：即均勢系統、松散的兩級系統、緊密的兩級系統、單元否決系統、全球系統以及等級系統。不同系統的五個變量：即系統的基本規則、轉換規則、行為體分類變量、能力變量，以及信息變量，第四章還原方法與系統理論

本章闡述國際政治系統理論應該包含什么內容，以及它

能夠和不能夠實現什么。

傳統主義學者:一再強調國際政治的無政府性質是國內政治與國際政治領域的區別所在。

現代主義學者:則往往否認存在著這種區別。但是如果只看兩大陣營成員的行為，就會發現兩者都將其注意力集中于互動的單元，而沒有認識到系統原因的作用。

基辛格觀點：國際秩序的性質取決于各國的特性，一個合法的國際秩序傾向于穩定與和平，革命性秩序則傾向于動蕩與戰爭，具有革命性的國家締造了革命性的國際系統中則包括一個或多個具有革命性的國家。

基辛格、摩根索、萊維的觀點卻都沒有考慮到在國家的目的和行為以及他們行為產生的結果之間還有其他重要因素介入。

華爾茲觀點：1認為歐洲列強之間的政治是一種零和博弈，每個大國都將別國的損失視為自己的收益，都為了共同的利益而合作。結構有可能突然發生變化，結構的改變無論是否采取暴力方式，都是一場革命，因為隨著結構的改變，單元在系統中的布局也隨之改變，由此導致對單元行為及其互動所產生結果的新的預期。2國際政治的系統理論研究的是在國際層面，而非在國內層面發揮作用的力量。他闡述了結構的含義：可能指代一種補償機構，再輸入不斷變化的情況下保持結果的一致性。指一系列約束條件，結構通過獎勵某些行為，同時對某些行為進行懲罰來進行選擇。并揭示了結構施加影響的方式：通過社會化進程限制和形塑行為。例：同一鎮里的青年穿著相似，因為受到團體意見的控制。通過競爭。第五章政治結構本章闡明政治結構是如何產生的1.國際政治系統理論的兩個基本要素：系統的結構和互動的單元。2.國內政治結構的定義是依據：各部分的組織和排列方式，即排列原則。各單元的差異及其功能的規定，即單元的特性。各單元間能力的分配。第六章無政府秩序與均勢

本章考察了無政府狀態的特性以及國家在系統中預期的可能變化：1、國內暴力與國際暴力2、相互依賴與一體化3、結構與戰略4、無政府狀態的優點5、無政府狀態與等級制第七章、結構性原因與經濟效果

本章揭示了為什么主要行為體數目較少的系統更好。1、極的計算與權力的衡量：

由于國家處于自助系統中，因此必須運用它們的綜合實力來維護自身的利益。對于國家綜合實力，國家的經濟、軍事及其他能力不能被分割開來加以評價。國家并不因它們在某一方面實力出眾而成為一流強國。它們的地位取決于它們在人口、領土、資源稟賦、經濟實力、軍事實力、政治穩定及能力方面的得分。2、不平等的優點：

在一個由平等個體組成的集體中，任何風吹草動都會波及整個社會。只有具有某種凝聚力和承諾的連續性的中間集團，才能夠減緩社會的動蕩。再次講了小數量系統的特征，國家，尤其是大國，就像大公司一樣，既受到環境的限制，又能夠通過行動來影響其環境。3、小數系統的特征：

系統的運作迫使低效的單元破產消失，而這正是促進經濟良好運轉的條件。在國際上，我們所關注的是國家的命運，而非它們競爭的效率，因此我們不希望存在大量的大國。4、敏感的相互依存5、共同脆弱的相互依賴

第八章結構性原因與軍事效果本章表明了為什么“二”是最好的小數目，即說明了兩極格局的優勢。1、

國際政治系統是穩定的兩層含義：該系統依然處于無政府狀態。構成系統的主要單元的數量沒有發生重大變化。2、兩極世界里關系的簡單性以及由此產生的強大壓力，使兩大強國在軍事上變得保守。3、絕對的權力等于絕對的無力。第九章國際事務管理

本章評析了權力的內容和國際事務的管理

權力的四個作用：當別國使用武力時，權力可以用來維持本國的獨立自主。享有更大權力的國家可以擁有更為廣闊的行動余地，同時使行為結果難以確定。與弱國相比，強國享有更大的安全余地，并對于進行何種博弈游戲以及如何進行更具有發言權。④巨大的權力使其擁有者在系統中具有重大利益，并賦予其為實現其利益而采取行動的能力。

強國的數量越少，少數幾個最強大的國家和許多其他國家實力差距越大。前者越可能為整個系統的利益而采取行動，并參與管理或干涉較少國家的事務。當大國數量減少到兩個時，大國試圖