安全標準化考評過程控制體系作業文件昆明理工大學設計研究院二○一○年十一月安全標準化考評過程控制體系安全標準化考評作業文件批準：受控狀態：□受控□非受控手冊編號：持有者：昆明理工大學設計研究院昆明理工大學設計研究院安全標準化考評項目風險分析記錄單項目名稱客戶名稱客戶聯系人聯系方式項目承擔部門（擬）項目負責人（擬）風險評估內容風險分析意見（主要風險、對策措施、可行性）五個否決項1、企業具有合法有效的采礦許可證、工商營業執照、安全生產許可證2.每個礦井至少應有兩個獨立的直達地面的安全出口，安全出口間距不小于30米；每個生產水平（中段）必須有至少兩個便于行人的安全出口，并與直達地面的出口相通；每個采區（盤區、礦塊）應有兩個便于行人的安全出口，并連通上、下巷道3、礦山必須建立完善的機械通風系統4、開采范圍在采礦許可證劃定的5、經全面檢查確認，礦山無重大事故隱患項目基本情況企業是否設置安全管理機構項目的自然條件企業是否發生過安全事故其他經濟性分析客戶服務要求、范圍和事項服務費用、完成期限及進度其他行業風險特性分析項目固有的風險性項目作業條件的危險性其他可行性分析企業是否具備改進的能力和條件企業信譽（證照、資質有效）我們的業務能力是否能夠勝任企業的基礎資料1、地質勘察報告、可研報告、初步設計、安全專篇、安全預評價、安全驗收評價等設計文件的資質、評價資質、是否與相關法規要求一致，是否由相應主管部門組織專家審查備案2、是否有《安全生產檔案管理制度》3、是否建立了安全管理臺賬4、是否建立了安全操作規程和特種作業人員安全操作規程5、企業主要負責人及安全管理員、特種作業人員是否有證書參加分析人員（簽名）最終分析結論同意/不同意承接該評價項目。地點時間年月日記錄人（簽名）昆明理工大學設計研究院合同評審記錄單項目名稱客戶名稱合同簽訂地點合同簽訂時間委托方（甲方）合同簽訂人聯系方式被委托方（乙方）合同簽訂人聯系方式項目負責人聯系方式項目主要內容評審記錄參加分析人員（簽名）最終評審結論同意/不同意該合同簽訂。評審地點評審時間年月日記錄人（簽名）安全標準化考評委托書評價單位昆明理工大學設計研究院資質編號委托單位單位地址聯系人聯系委托依據依照《金屬非金屬礦山安全標準化規范》，以及相關法律、法規，現委托貴單位對以下項目進行安全標準化考評工作。委托范圍1、項目安全標準化考評報告的編制；2、提交安全標準化考評報告。委托單位簽章：負責人（簽名）：時間：年月日昆明理工大學設計研究院企業基本要素審查安全標準化考評項目委托單位安全標準化考評單位昆明理工大學設計研究院組長組成員簽名審查時間審查單元審查的內容結果一、生產工藝系統安全管理審查設計要求采礦工藝生產保障二、設備設施安全管理審查三、作業現場安全管理審查四、職業衛生管理審查五、礦山安全檢查審查六、對應急管理審查昆明理工大學設計研究院考評前整改建議書安全標準化考評項目委托單位安全標準化考評單位昆明理工大學設計研究院組長組成員簽名調研時間：受貴單位委托，昆明理工大學設計研究院對貴單位進行安全標準化考評。通過考評審查，提出如下主要建議，請及時整改。整改期限天開始時間結束時間（同意/不同意）昆明理工大學設計研究院的以上建議。委托單位安全負責人（簽字）年月日注：此表一式兩份，評價單位與委托單位各執一份。昆明理工大學設計研究院現場考評計劃書檔案編號：項目名稱報告編號客戶聯系人現場考察負責人現場考察時間拍照人員記錄人員資料收集項目負責人負責人人員考評內容注意事項存在的問題提出的建議現場考評任務書及考評組人員組成項目名稱項目編號項目負責人聯系方式任務內容考評組長任務開始時間任務結束時間考評組成員任務開始時間任務結束時間考評組成員任務開始時間任務結束時間考評組成員任務開始時間任務結束時間考評組成員任務開始時間任務結束時間項目負責人簽名：年月日昆明理工大學設計研究院安全標準化考評任務通知單項目名稱及編號委托方名稱項目承擔部門委托方聯系人聯系方式項目負責人聯系方式項目基本內容項目完成期限該項目自年月日開始至年月日結束任命書茲任命為該安全標準化考評項目的組長，任命、、、、為該安全標準化考評項目組成員。由組長全面負責該項目的安全標準化考評工作，安全標準化考評組成員應積極配合組長的工作，以圓滿完成該安全標準化考評項目。特此任命！昆明理工大學設計研究院公司負責人（簽名）：年月日受聘人承諾書本人承諾，由本人負責的項目組能夠按照公司下發的任命書內的要求保質保量并且按時完成此評價任務工作。承諾人簽字：年月日注：本通知書一式二份，項目組負責人保留一份；中心檔案室留存一份。針對不同企業類型的問卷調查時間調查內容比例調查結果全體員工對公司安全生產方針及目標的熟悉理解程度安全生產目標和指標及其完成情況與員工進行溝通的情況企業安全生產法律法規意識調查與培訓情況企業安全生產責任制的落實情況及管理人員參與安全生產活動的情況員工或員工代表參與安全活動及接受培訓情況員工熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、接受過程許可供應商、承包商員工使用企業設備設施前，對其進行培訓情況年度內獲得認可員工的比例情況對各個崗位員工危險源辨識培訓情況對于辨識可能造成嚴重健康風險的危害完成定量監測的情況特殊工種、關鍵任務分析人員培訓及觀察人員接受培訓的情況新進員工接受安全意識培訓的情況培訓需要的工種及管理人員占全部工種及全部管理人員的崗位情況井下緊急撤離路線及要求的清楚情況正確使用和維護勞動用品培訓員工的情況職業衛生管理人員接受專業知識培訓情況接受衛生機構的急救培訓急救員的比例情況員工掌握職業危害控制方法的熟練程度測試人員掌握職業危害監測方法與設備的程度安全檢查人員接受培訓情況管理人員對安全的檢查力度執行情況員工是否進行了事故應急救援演練昆明理工大學設計研究院文件查閱記錄項目名稱項目編號查閱時間提供部門提供人（簽字）查閱方昆明理工大學設計研究院查閱人（簽字）1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、（不夠可續頁）歸檔人簽名：歸檔時間年月日昆明理工大學設計研究院安全檢查表項目名稱:檢查日期:考評單位昆明理工大學設計研究院現場檢查人員簽名：委托單位企業負責人簽名：1、綜合安全管理單元安全檢查表序號檢查內容檢查辦法檢查結果1證照及必備條件1.1具有《采礦許可證》。有否、是否失效1.2具有《營業執照》。有否、是否失效1.3具有《爆炸物品儲存、購買、運輸和使用許可證》。有否、是否失效1.4具有《安全生產條件合格證》。有否、是否失效1.5具有《礦長安全資格證》。有否、是否失效1.6安全管理人員持有《安全管理資格證》。1.7特種作業人員持有《特種作業操作資格證》。1.8每個礦井至少有兩個獨立的能行人的直達地面的安全出口，其間距不得小于30m。是否符合1.9每個生產水平（中段）和各個采區（盤區）至少有兩個能行人的安全出口，并與直達地面的安全出口相通。1.10每個礦井有獨立的采用機械通風的通風系統，保證作業場所有足夠的風量。是否符合1.11礦井（豎井、斜井、平硐）井口的標高，必須高于當地歷史最高洪水位1m以上。是否符合1.12礦井提升運輸系統有防過卷、防跑車、防墜等安全保護裝置。是否符合2技術資料2.1有具有資質的設計單位設計的開采設計和符合實際情況的附圖。查文本資料2.2有地質圖（水文地質圖和工程地質圖）、礦山總平面布置圖、采掘工程平面圖、井上和井下對照圖、通風系統圖、提升運輸系統圖、供配電系統圖、防排水系統圖、避災線路圖等。2.3有能夠反映本企業情況、能指導生產、及時填繪的各種圖紙。3安全生產管理機構及人員3.1設企業安全生產委員會(小組)查文本資料、機構編制、檔案以及現場抽查。3.2設安全管理機構。3.3必須有分管安全的副礦長。3.4二級單位、班組應設專(兼)職安全管理人員。3.5企業配備專職安全生產管理人員。4安全生產管理制度4.1建立、健全安全檢查制度。查文本資料和執行記錄，現場抽查。4.2建立、健全安全教育培訓制度。4.3建立、健全職業危害預防制度。4.4建立、健全生產安全事故管理制度。4.5建立、健全重大危險源監控和重大隱患整改制度。4.6建立、健全設備安全管理制度。4.7建立、健全安全生產檔案管理制度。4.8建立、健全安全生產獎懲制度。4.9建立、健全企業安全生產通則。4.10建立、健全各工種操作規程和作業安全規程。5安全生產責任制5.1建立、健全主要負責人安全生產責任制。查文本資料。5.2建立、健全分管安全生產工作的副廠長（副經理）安全生產責任制。5.3建立、健全分管其他工作的副廠長（副經理）安全生產責任制。5.4建立、健全總工程師（技術負責人）安全生產責任制。5.5建立、健全各職能部門安全生產責任制。5.6建立、健全車間主任安全生產責任制。5.7建立、健全班組長安全生產責任制。5.8建立、健全生產工人安全生產責任制。6安全生產教育培訓6.1能提供安全教育的場所。查文本資料(卡片檔案、成績單、花名冊)及抽查。6.2安全生產教育培訓有記錄有存檔。6.3安全管理人員取得省安監局頒發的《生產經營單位管理人員安全資格證書》。6.4新工人上崗前必須進行三級安全教育，時間不少于72小時，并經考試合格。6.5特種作業人員取得《中華人民共和國特種作業人員操作資格證》。6.6所有生產作業人員每年接受在職安全教育，培訓時間不少于20小時。6.7專職安全管理人員每兩年至少接受一次系統的安全生產知識和管理能力培訓序號檢查內容和標準檢查標準檢查結果7安全投入7.1必須有年度安全措施計劃。查文本資料。按計劃和規定提取安全費用，專款專用。7.27.3安措計劃有明確的期限和責任人。7.4安措工程按期施工，進行定期檢查和驗收。8安全生產檢查8.1定期組織全面安全檢查。查文本資料和記錄及現場抽查。8.2及時對各系統和設備等進行專項安全檢查。8.3車間班組進行經常性檢查。8.4安全員進行專門安全檢查。8.5每年進行專業性安全檢查。季節性安全檢查8.68.7節假日安全檢查。8.8要害部位重點檢查。9消防安全管理9.1消防安全符合《消防法》的有關規定，應具有消防部門出具的符合消防安全的證明。查文本資料10應急救援與措施10.1有應急救援組織。查文本資料10.2有礦山應急救援預案。配置必要的裝備、器材和藥物，與救援組織簽署救援協議。10.310.4有與地面及外界相通的，符合安全要求的運輸和通訊設施。有安全疏散口和避險圖。查文本資料10.5對片幫冒頂、井下火災、水害、炮煙中毒、爆破器材庫、地壓、尾礦庫等重大危險源(因素)登記建檔，進行監控并制定應急救援預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急預案。10.6每年至少進行一次應急演練。11“三同時”執行情況11.1新建、改建、擴建工程項目要委托有國家規定資質的安全評價機構進行安全預評價。初設必須有《安全專篇》。11.211.3礦山正式投產前，必須委托有資質的評價機構進行安全驗收評價報告。11.4必須有竣工驗收報告。2、采掘單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1采礦及地壓管理1.1提升豎井作為安全出口時，必須有保障行人安全的梯子間，梯子間符合《規程》要求現場檢查。1.2行人的運輸斜井及水平巷道應設人行道，有效凈高不得小于1.9m，寬度和安全間隙應符合《規程》。現場檢查。1.3井口及行人巷道要有明顯的安全出口標志。井巷的岔道口必須設置路標。現場檢查。1.4地下采礦必須按采礦設計和作業規程進行按作業規程和設計查現場。1.5礦柱回采和采空區處理必須按設計進度要求進行。查現場。1.6圍巖松軟不穩固的回采工作面，采準和切割巷道，必須采取支護措施，因爆破或其他原因受破壞后，必須及時修復。查現場。1.7采場放礦作業出現懸拱或立槽時，嚴禁人員進入懸拱和立槽下方進行處理。嚴禁人員直接站立在溜井、漏斗的礦石上進入溜井與漏斗內處理堵塞。查現場。1.8露天開采轉地下開采時，對地下開采的上部邊界必須根據所選用的采礦方法，在設計中確定境界安全頂柱的規格或巖石墊層的厚度。查現場。1.9禁止放空溜礦井、不準有水流入。查現場。1.10存在老采空區塌陷的地面要設防護網及警示標志，嚴禁人員進入。查現場。1.11嚴格執行敲幫問頂制度。查現場。2井巷掘進及維護2.1豎井掘進豎井施工，必須設置臨時封口盤，封口盤上設井蓋門，蓋門兩端必須安裝柵欄。查現場。豎井施工應采用雙層吊盤作業。查現場。豎井施工時，必須設懸掛式金屬安全梯查現場。豎井延深時，必須用堅固的保護盤或在井底水窩下留巖柱，將井筒延深部分與上部作業中段隔開。查現場。序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果提升及出碴符合規程。查現場。2.2斜井、平巷掘進斜井、平巷掘進嚴格按設計和《規程》進行施工。查現場。2.3天井、溜井掘進普通法掘進天井、溜井時要符合下列規定：查現場。a、架設的工作臺必須牢固可靠。查現場。b、及時設置安全可靠的支護棚，并使其至工作面的距離不大于6m。查現場。c、掘進高度超過7m時應設梯子間、碴子間d、天井、溜井應盡快與其上部貫通，貫通前不開或少開其他工程，需要開時應加強局部通風措施。查現場。e、天井掘進到距上部7m時，測量人員給出貫通位置，并設置警示標志和圍欄。查現場。f、溜礦格不得放空，應保留至少一茬炮爆下的礦量。查現場。用吊罐法、爬罐法掘進天井時，必須符合《規程》規定。查現場。2.4在不穩定的巖層中掘進井巷必須進行支護。并符合設計和《規程》要求。查現場。2.5報廢舊井巷和硐室入口，必須及時封閉。封閉前設明顯禁止入內標志，報廢的豎井、斜井和平巷，地面入口周圍還應設不低于1.5m的柵欄并標明井巷名稱。查現場。2.6防高處墜落豎井與各中段的連接處，必須有足夠的照明和設置高度不小于1.5m的柵欄或金屬網。并必須設置阻車器，進出口設柵欄門，柵欄門只準通過人員或車輛時打開。井筒與水平大巷連接處必須有人行繞道，禁止人通過提升間。查現場。序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果查現場。天井、溜井、地井、吸水井、配水井、水倉入口和漏斗口，必須設有標志、照明、護欄或格篩、蓋板。在豎井、天井、溜井、漏斗上方作業，超過2m以上時必須系安全帶或者在作業點設防墜保護平臺或安全網，作業時應有專人監護。查現場。2.7采礦方法采用的采礦方法，必須符合設計和《規程》的要求。查設計資料、查現場工作面的空頂距離不得超過設計規定的數值。查設計資料、查現場回采順序合理，嚴禁超深越界。查設計資料、查現場采場支柱及規格、質量、形式符合設計要求查設計資料、查現場嚴格執行頂板管理和敲邦問頂制度詢問爆破單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1井下爆破1.1井下爆破可能引起地表陷落和山坡滾石時，要在該區域道路上設置警戒、樹立醒目標志。查現場1.2用爆破法貫通井巷，應有測量圖，每班都要在圖上填明進度，爆破作業有專人指揮。查圖紙、現場1.3距炸藥庫30m內的區域禁止爆破。查圖紙1.4起爆前必須打開所有的井蓋門，與爆破無關人員必須撤離井口。查圖紙查現場1.5地下爆破應在有關的通道上設置崗哨。回風巷應使用木板交叉釘封或設支架路障，并掛上“爆破危險區，不準入內”的標志，巷道經過充分通風后，方可拆除回風巷的木板及標志。1.6爆破后，爆破員必須按規定的等待時間進入爆破地點，檢查有無冒頂、危石、支護破壞和盲炮等現象，如果有應及時進行處理，只有確認爆破地點安全后，經當班爆破班長同意，才準許人員進入爆破地點。現場詢問1.7每次爆破后，爆破員應認真填寫爆破記錄。查記錄2地面和井下爆破器材庫2.1應有爆破器材儲存和使用許可證。查證件資料2.5地面、井下爆破材料的運輸、發放、管理應健全制度。查記錄3井下爆破器材庫3.1應滿足《爆破安全規程》規定的庫房結構的要求。3.2應滿足《爆破安全規程》規定的安全距離的要求。3.3炸藥庫的照明、通訊、消防：（1）庫房內禁止安裝電燈照明；炸藥庫只準采用防爆型或礦用密閉型電氣器材，電線應鎧裝電纜，開關設在硐口外。（2）庫區通訊：設有與礦主要相關部門的直通。（3）庫房內應有消防砂、消防水管、滅火器。查現場序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果3.4爆破器材的存放：（1）每間庫房貯存爆破器材的數量，不應超過庫房設計的允許貯存藥量。（2）爆破器材的貯存，應遵守下列規定：查現場①爆破器材應碼放整齊穩當，不得傾斜；②爆破器材包裝箱下，應墊有大于0.1m高度的枕木；③爆破器材的碼放，宜有0.6m以上的寬度的安全通道。爆破器材包裝箱與墻距離宜大于0.2m；④雷管箱應放在木支架上，木支架每格只準堆放一層。3.5井下炸藥庫應有兩個安全出口，并保持暢通。查現場3.6井下炸藥庫必須有單獨的通風風流，通風必須良好。查現場3.7炸藥庫管理：（1）炸藥庫庫管員必須持證上崗。（2）井下炸藥庫或臨時發放點應有人24小時值班。查現場，查證件4地面爆破器材庫安全距離：（1）藥庫距住宅區的安全距離查現場4.1應滿足《爆破安全規程》規定的安全距離的要求。（2）庫與庫間的安全距離不少于20米。4.2庫區布局：交通方面，圍墻距庫房距離大于25米，值班室遠離庫房。查現場4.3庫房的結構：應堅固耐用、防火性能好。查現場4.4單庫儲藥量：要根據與外部建筑物距離確定。查現場4.5爆破器材堆放：箱堆間通道不小于1.3m，堆箱高度不超過1.6m袋架（堆）與墻壁距離不小于20cm。查現場4.6防火、通信：庫內必須有足夠的消防器材，有直通保衛部門的。查現場4.7照明：備有防暴燈具、絕緣性強的鎧裝電纜，電源開關設在保險箱里并放在庫外。查現場防雷裝置：備有防雷裝置。查現場4.84.9爆破器材管理：必備各項管理制度。查記錄、資料4、礦井通風與防塵單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1采場形成通風系統前不得投產回采。查現場2箕斗井不得兼作進風井。查現場。3主進風風流不得通過采空區和陷落區。進風、回風巷應保持暢通，禁止堆放材料、設備。主要回風井巷禁止用作人行道。查現場。4井下各用風點的風速、風量和風質必須符合要求。查現場。5通風構筑物（風門、風橋、風窗、擋風墻等）必須由專人負責操作和檢查維修，保持完好嚴密狀態。查現場。6主扇必須連續運轉。每臺主扇必須具有相同型號和規格的備用電動機，并有能迅速調換電動機的設施。查現場。7主扇風機房，應設有測量風壓、風量、風流、電壓和軸承溫度等的儀表。每班進行風機運轉檢查。并填寫運轉記錄。查記錄。8掘進工作面和通風不良的采場，必須安局扇，局扇應有完善的保護裝置。查現場。9人員進入獨頭工作面之前，必須開動局扇通風并符合作業要求，獨頭工作面有人作業時局扇必須連續運轉。查現場。10停止作業并已撤出局扇而又無貫穿風流的采場，獨頭上山或較長的獨頭巷道，應設柵欄和標志，防止人員進入，若需人進入，必須充分通風，并測定氣體安全。查現場。11風筒必須吊掛平直、牢固，接頭嚴密，避免車碰和炮崩，并應經常維護，以減少漏風、降低阻力。查現場。12鑿巖必須采取濕式作業。否則采取干式捕塵或其他有效防塵措施。查現場。13爆破后和裝卸礦巖時必須對爆堆噴霧灑水。查現場。14防塵用水，應采用集中供水方式。水質要符合《規程》要求。查現場。15接塵作業人員必須戴有效的防塵口罩。查現場。16對井下有毒、有害氣體和氧氣含量，以及粉塵進行定期檢測，保證符合要求。查現場。5、供電單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1井下各級配電電壓應遵守下列規定：查現場。a、高壓網路的配電電壓應不超過10kv。b、低壓網路的配電電壓應不超過1140v。c、照明、運輸巷道、井底車輛應不超過220v。采掘工作面、出礦巷道、天井和天井至回采工作面之間，應不超過36v，行燈電壓應不超過36v。d、攜帶式電動工具的電壓應不超過127v。e、電機車供電電壓，采用交流電源時應不超過400v，采用直流電源時，應不超過600v。2地面中性點直接接地的變壓器或發電機不得向井下供電，井下電氣設備禁止接零。查現場。3向井下供電的斷路器和井下中央變配電所各回路斷路器，禁止安設自動重合閘裝置。查現場。4井下電纜及其敷設，必須符合《規程》要求，并且電纜應當有必要的保護和絕緣措施。。5檢漏裝置必須靈敏可靠，每天應由值班人員對其運行情況進行一次檢查。查運行記錄。6井下永久性中央變配電所硐室，必須砌鏇。頂板、墻不滲水，電纜溝無積水。中央變電所底部標高應比其入口處巷道底標高高出0.5m。查現場。7長度超過6m的變配電硐室，應設兩個出口，并裝有向外開的鐵柵欄門。要設防火門和防水門。查現場。8硐室內各種電器設備的控制裝置，必須注明編號和用途，并有停送電標志，高壓電器設備設置“高壓危險”等標志牌。查現場。9井下所有作業點，安全通道和通往作業地點的人行道，都應有照明。查現場。10礦山井上、井下、礦山內外通訊設施完善可靠。查現場。11井下所有電氣設備的金屬外殼及電纜的配件、金屬外皮等都應接地，形成接地網。查現場。6、提升與運輸單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1鋼絲繩、連接裝置及提升裝置1.1豎井內提升容器之間、提升容器與井壁或罐道梁之間的最小間隙，必須符合《規程》要求。查現場。1.2提升設備必須有能獨立操縱的工作制動和緊急制動的安全制動系統，其操縱系統須設在司機操縱臺。查現場。1.3提升鋼絲繩要定期進行檢測，懸掛時的安全系數必須符合安全要求。查現場。提升、運輸信號齊全、靈敏、可靠；安全標志設置齊全。查現場。1.41.5提升鋼絲繩及連接裝置按規定時間進行定期試驗，不符合要求必須進行更換。查試驗報告。1.6提升裝置的天輪、滾筒、摩擦輪、導向輪和導向滾等的最小直徑，同鋼絲繩的直徑比，除移動式的或輔助性的絞車外，必須符合《規程》要求。現場檢查計算。1.7鋼絲繩固定與纏繞符合安全要求。現場檢查。2機械運人2.1坡度30以下，垂直深度超過90m和坡度30以上，垂直深度超過50m的斜井，應設專用人車運送人員。斜井用礦車組提升時，嚴禁人貨混合串車提升。現場檢查。2.2用于升降人員和物料的罐籠，應遵守下列規定：現場檢查。（1）罐籠須裝設能打開的活頂蓋。（2）罐籠兩端出入口，應裝設高度不小于1.2m的罐門或罐簾。罐門或罐簾下部距罐底不得超過250mm，罐簾橫桿的間距，不得大于200mm，罐門不得向外開啟。（3）罐籠內須設阻車器。（4）罐籠的最大載重量和最大載人貨量，應在井口公布。2.3禁止同一層罐籠同時升降人員和物料。升降爆炸材料時，應有專人監護。查記錄。2.4斜井運送人員的車輛必須有頂蓋，并裝有可行的斷繩保護器。當斷繩時，斷繩保護器能自動發生作用，也能用手操縱。現場檢查。2.5不得用空礦車運送人員。現場檢查。2.6電機車及電機車架空線懸掛高度應符合《規程》規定。現場抽查。3人力推車3.1人力推車，必須遵守下列規定：現場檢查。（1）推車人員必須攜帶礦燈。（2）一個人只準推一輛車，行駛車輛間距符合規程要求。（3）在能自滑的線路上運行，應有可靠的制動裝置，行車速度符合規程要求。3.2軌道的曲線半徑和坡度應符合規程要求。現場檢查。7、防排水、防雷單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1地面防水1.1礦區積水或雨水有可能侵入井下時，必須根據情況采取相應措施。措施符合《規程》規定1.2廢石場、礦石場不可堵塞溝渠和河道查現場。2井下防、排水2.1水文地質復雜的礦山，對接近水體而又有斷層通過的地區或與水體有聯系的可疑地段，必須有探放水措施。查措施。查現場。2.2井下主要排水設備，至少應有同類型三臺泵組成，其中任一臺的排水能力，必須在20h內排出一晝夜最大涌水量。井筒內應設兩條相同的排水管，其中一條工作，一條備用。主要排水泵應有雙回路供電。2.3井底主要泵房的出口應不少于兩個，其中一個通往井底車場，其出口安裝設密閉防水門，入口處巷道底板標高0.5m。另一個用斜巷與井筒聯通。查現場。2.4水倉應由每個獨立的巷道系統組成。涌水量較大的礦井，每個水倉應能容納2—4個小時的涌水量。一般礦井主要水倉容積應容納6—8小時的正常涌水量。一般礦井主要水倉總容積應容納6—8小時的正常涌水量。水倉進水口應有箅子。查現場。3防雷電3.1地面高大建筑、井上高壓架空線路及變電所、炸藥庫等設施可靠的避雷裝置。查現場。查現場。3.2用架空線往井下中央變配電所送電時，在井口線路終端及井下變配電所一次母線側都應設避雷裝置。8、壓氣單元安全檢查表檢查項目及內容檢查方法檢查結果1空壓機1.1電機無異常響聲，運轉正常現場檢查1.2各傳動部旋轉部運轉正常，有安全防護裝置現場檢查1.3操作系統靈敏可靠，能自動調節負載現場檢查1.4各級排氣壓力在額定范圍內（各段排氣壓力在額定范圍內）,各級排氣溫度在規定范圍內（各段排氣溫度在規定范圍內）現場檢查1.5潤滑油壓符合規定現場查詢電器部份接地保護裝置齊全可靠1.6現場檢查1.7安全閥、放水閥和釋壓閥齊全，動作靈敏。現場查詢1.8檢溫表計量準確現場查詢1.9冷卻水壓力符合規定現場查詢2空壓機操作2.1空壓機操作人員必須經過培訓，持證上崗。查培訓記錄及作業證2.2啟動前檢查電器設備、儀表、安全閥及各保護裝置是否完好可靠，油箱和注油器油位是否在規定位置。查檢查記錄及現場詢問2.3啟動前檢查油路、水路是否暢通完好，負荷調節器、防空閥是否在空載位置。查檢查記錄及現場詢問2.4停機時嚴格按停機程序進行操作。現場詢問2.5運行時發現異常情況時，及時匯報，必要時停機進行檢查處理。并搞好場地衛生，做好交接班記錄。查故障記錄現場詢問9、廢石場單元安全檢查表序號檢查內容和標準檢查辦法檢查結果1高臺階廢石場，應設專人觀測和管理，發現危險征兆及時處理查現場。2進行排棄作業時，應劃定危險范圍，并設立警示標志，危險區域嚴禁人員入內查現場。3廢石排棄場應不影響采礦場、工業場地（廠區）、居民點、鐵路、道路、耕種區、水域、隧道的安全查現場。4廢石排棄場的階段高度及總堆置高度、階段邊坡角、最終邊幫角、平臺寬度、相鄰階段同時作業的超前堆置距離，均應符合規定查現場。5巖土混排或分攤，應在開采設計方案中確定，不得將巖、土分層交替堆置；場底層應用大塊巖石墊底，查現場。有利于透水排水，提高基底的穩定性。6廢石排棄場應有截流載流、防洪、排水設施和防泥石流的措施查現場。其它需要說明的問題日期:檢測與測量數據記錄表檢查單元檢測數據數據分析昆明理工大學設計研究院考評首次會議安排會議內容客戶聯系人聯系方式項目承擔部門（擬）項目負責人（擬）會議主持人記錄人員針對企業的現場考查及工作的需要作出如下工作安排：考評現場工作內部會議項目名稱委托單位考評單位昆明理工大學設計研究院會議主持人員會議時間參加會議人員會議記錄人員昆明理工大學設計研究院不符合項匯總表14個元素不符合項1、安全生產方針與目標2、安全生產法律法規與其他要求3、安全生產組織保障4、風險管理5、安全教育與培訓6、生產工藝系統安全管理7、設備設施安全管理8、作業現場安全管理9、職業衛生管理10、安全投入、安全科技與工傷保險11、檢查12、應急管理13、事故、事件報告、調查與分析14、績效測量與評價（不夠可續頁）昆明理工大學設計研究院總體考評結論及等級結論推薦意見評價項目名稱項目負責人意見：年月日組成員意見年月日總體考評結論年月日等級結論年月日推薦意見年月日考評人員簽字昆明理工大學設計研究院現場工作情況通報考評對象通報單位昆明理工大學設計研究院接收單位現場工作情況的通報：通報人（簽名）接收單位負責人：（簽字）年月日昆明理工大學設計研究院現場考評總結會議安排考評對象參會人員會議安排會議記錄人考評組組長總結簽名：年月日考評組成員總結簽名：年月日根據現場考評結論安排相關事宜：公司領導意見簽名：年月日注：此表僅作為內部質量管理使用，與項目原始資料一并存檔。昆明理工大學設計研究院不符合項整改建議不符合項整改建議（不夠可續頁）昆明理工大學設計研究院安全標準化項目檔案管理記錄單項目/檔案編號報告編號項目/報告名稱委托方所屬地區項目類型合同簽訂日期項目合同簽訂人委托方合同簽訂人項目負責人項目組成員技術負責人過程控制負責人考評人員項目服務期限項目開始時間項目結束時間檔案管理人歸檔日期檔案內容序號檔案內容及名稱件數歸檔情況完善否（打√）備注/說明1考評報告2評價報告電子版本3考評相關所有原始資料4項目風險分析（基礎資料及否決項）5企業委托書6安全標準化考評協議書7基本要素審查8考評前整改意見書9現場考評計劃書10現場考評任務書11現場考評組人員組成12現場考評通知書13針對不同企業類型的問卷14文件查閱記錄15現場考評檢查表16檢測與測量數據記錄表17考評首次會議安排18評價與打分19考評現場工作內部會議20不符合項匯總表21總體考評結論及等級結論推薦意見22現場工作情況通報23現場考評總結會議安排24不符合項整改建議25考評報告金屬非金屬地下礦山四、五級安全標準化量化考評表備注：1、表中帶“*”的為一票否決項，有一個否決項不滿足，該礦山便不得進行標準化考評。2、考評滿分為300分，綜合得分為210分（含本數）以上240分以下，且企業在考評期內百萬工時傷害率不大于25、百萬工時死亡率不大于2.5的為五級；綜合得分為240（含本數）以上，且企業在考評期內百萬工時傷害率不大于20、百萬工時死亡率不大于2的為四級。3、確有未涉及及考評的不列入考評，考評綜合得分按下列公式計算：參與考評項的實際總得分÷參與考評項總分×1OO=考評總得分。4、安全標準化的評定工作每三年進行一次，發生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應重新進行安全標準化評定。5、重大事故隱患的判定按國家現行相關規定進行。否決項*缺任何一項均為一票否決企業具有合法有效的采礦許可證、工商營業執照、安全生產許可證每個礦井至少應有兩個獨立的直達地面的安全出口，安全出口間距不小于30米；每個生產水平(中段)必須有至少兩個便于行人的安全出口，并與直達地面的出口相通；每個采區(盤區、礦塊)應有兩個便于行人的安全出口，并連通上、下巷道*一票否決礦山必須建立完善的機械通風系統*一票否決開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內*一票否決經全面檢查確認，礦山無重大事故隱患*一票否決14個子元素考評內容分值扣分得分31．安全生產方針與目標結合實際，制定本企業安全生產方針，并由主要負責人以文件化形式簽發，明確企業安全生產的總目標和對改進安全績效的承諾，并適時組織修訂，確保其適宜性；將本方針作為員工崗前培訓及再教育內容，使全體員工熟悉并理解未制定本企業安全生產方針扣3分，未經主要負責人簽發扣0．5分，未以文件形式下發扣1分，內容不完善、針對性不強扣1分，未及時修訂扣0．5分，未進行教育培訓扣1分，員工不熟悉不理解扣1分，扣完本項分值為止結合實際，每年以文件形式制定下發量化的安全生產目標和指標，制定目標實現計劃并保證實施，對目標完成情況進行監測3未按規定設立目標和指標扣3分，目標和指標針對性不強扣1分，未制定實施計劃扣1分，未監測扣1分，扣完為止32．安全生產法律法規與其他要求結合實際，收集相應的安全生產法律、法規、規章、標準和規范性文件等，并匯編成冊，適時更新；有針對性地組織員工學習、培訓，使員工了解遵守安全生產法律法規要求的重要性，明確各自義務，提升員工安全生產意識未收集相應的安全生產法律法規、安全技術規范和規范性文件扣3分，未匯編成冊扣0.5分，未及時更新扣0.5分，未組織員工學習培訓扣1分，員工安全生產意識較差扣1分，扣完本項分值為止33．安全生產組織保障建立健全所有崗位的安全生產責任制，明確主要負責人、分管負責人、安全管理人員和各崗位作業人員的安全生產責任，并對執行情況進行考核缺一個崗位安全生產責任制扣1分，責任制不完善的每個扣0.5分，未對執行情況進行考核的扣1分，扣完本項分值為止按規定設置安全管理機構或配備專職安全生產管理人員；以文件形式設立本企業安全生產委員會：安委會應定期召開會議，研究安全生產工作；礦山主要負責人、專職安全生產管理人員持有合法有效的安全資格證3未設置安全管理機構或配備專職安全管理人員扣3分，未以文件形式設立安全生產委員會扣1分，未定期召開安委會扣1分，礦山主要負責人、專職安全生產管理人員未持有合法有效的安全資格證扣1分，扣完本項分值為止組織員工或員工代表參與安全生產活動，收集員工安全生產訴求，采納員工合理化建議，保障職工合法權益3未組織員工參與安全生產活動扣1分，未收集員工安全生產訴求扣1分，未采納員工合理化建議扣1分4缺一項制度扣0.5分，內容不完善、針對性不強的制度每項扣0．5分，未嚴格執行制度的每項扣0．5分，扣完本項分值為止建立健全并嚴格執行安全生產檢查制度、安全教育培訓制度、重大危險源監控制度、重大隱患整改制度、危險物品管理制度、職業危害預防制度、特種作業管理與審批制度、特殊工種管理制度、事故和事件管理制度、設備和設施安全管理制度、安全生產檔案管理制度、安全獎懲制度、勞動防護用品管理制度等建立健全所有工種的崗位操作規程3缺一個工種的操作規程扣1分，扣完本項分值為止建立安全管理臺帳，對本企業主要的安全生產過程、事件、活動進行記錄3未建立健全安全管理臺帳扣2分，臺帳記錄不全扣1分不得將生產經營項目、場所、設備發包或出租給不具備安全生產條件或相應資質的單位或者個人；有承包、承租的，應與承包、承租方簽訂安全生主管理協議，明確各自職責，并實施統一管理3不按規定發包或者出租的扣3分，未簽訂安全生產管理協議的扣O．5分，未明確各自安全管理職責的扣0．5分，未對安全生產工作統一協調、管理的扣2分，扣完本項分值為止3未簽訂安全生產管理協議的扣3分，未本單位與其他生產經營單位在同一作業區域內作業，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施的扣2分，未指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的扣2分，扣完本項分值為止4．風險管理建立并嚴格執行危險源辨識與風險評價制度，明確風險評價的方法、流程及職責4未建立相應制度扣4分，內容不完善扣2分，未嚴格執行扣4分，扣完為止3危險源辨識與風險評價應包括所有的活動、設備、人員和管理危險源辨識與風險評價未函蓋所有的活動、設備、人員和管理的扣3分企業應持續地進行風險評價，制定相應的風險控制措施，及時處理重大風險4有一項未落實扣2分，扣完本項分值為止5．安全教育與培訓制定培訓計劃，按規定對員工進行安全生產教育和培訓，所有井下作業人員必須經過培訓并考核合格才能上崗4未制定培訓計劃扣2分，未按規定對員工教育培訓扣2分，井下作業人員有1人未經考核合格上崗扣1分，扣完為止特種作業人員必須按照國家有關規定進行專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書才能上崗3特種作業人員有1人未持證上崗扣1分，扣完本項分值為止6．生產工藝系統安全管理礦山新、改、擴建項目必須依法履行安全“三同時”手續6礦山新、改、擴建項目未依法履行安全“三同時”手續扣6分由有資質的設計單位提供規范的采礦設計，按設計進行開采6沒有采礦設計扣6分，設計不規范扣3分，未按設計開采扣6分，扣完為止采礦工藝安全高效，并適合礦山地質條件3采礦工藝不符合要求的不得分礦山回采順序和方式適應開采現狀3不符合要求的不得分3缺一種圖紙扣1分：圖紙不規范的，每種圖紙扣1分，扣完本項分值為止有規范的地質圖(水文地質圖和工程地質圖)、礦山總平面圖、井上與井下對照圖、中段平面圖、通風系統圖、提升運輸系統圖、井上井下配電系統圖、井下電氣設備布置圖、風水管網系統圖、避災線路圖、井下通訊系統圖、充填系統圖等豎井梯子間的設置，運輸斜井和平巷人行道的設置符合安全規程規定3有一處不符合安全規程規定的扣1分，扣完本項分值為止在不穩定巖層中掘進井巷時應進行支護；支護質量、間距符合規程規定或設計要求4未按要求支護扣4分；支護質量、支護間距不符合要求的各扣2分，扣完為止3有一處沒有保證礦柱(含頂、底柱和間嚴格保證所留礦柱(含頂、底柱和間柱等)的尺寸、形狀和直立度，并有專人檢查和管理，以確保整個利用期間的穩定性柱等)的尺寸、形狀和直立度扣2分；沒有專人檢查和管理扣1分，扣完為止出礦設施設備必須滿足國家規范、標準的要求：電耙絞車應設防斷繩回甩的防護設施：鏟運機駕駛座上方，應設牢固的防護棚3出礦設施設備不滿足國家標準要求的，每處扣1分；電耙絞車未設防斷繩回甩的防護設施的扣1分；鏟運機駕駛座上方未設牢固防護棚扣1分，扣完為止禁止放空溜礦井，溜井口不準水流入：溜礦井有防止和處理堵塞的安全措施：不得在頂扳危險的地方出礦、出碴3有一處不滿足要求扣1分，扣完為止建立頂板分級管理制度，并貫徹執行3沒有該制度扣3分；制度不完善扣1分：未嚴格執行扣3分，扣完為止提升運輸系統必須符合安全規程規定或設計要求，確保系統安全可靠2有一處不滿足要求扣2分，扣完本項分值為止提升運輸的記錄應齊全、填寫規范記錄不完整扣1分，記錄不規范扣1分平巷運輸：專用人車行駛速度不得大于3米／秒；列車運輸時，礦車應采用不能自行脫鉤的連接裝置；采用人力推車，推車人員應攜帶礦燈，每人應只推一輛車，在能夠自滑的線路上運行，應有可靠的制動裝置3有一項不滿足要求扣1分，扣完本項分值為止3有一項不滿足要求扣1分，扣完本項分值為止斜井運輸：有專人指揮：運輸過程中，不應蹬鉤；人員不應在運輸道上行走：傾角大于10度的斜井，應設置軌道防滑裝置；提升礦車的斜井，應設常閉式防跑車裝置，并保持完好；斜井運輸限速符合安全規程規定3有一項不滿足要求扣1分，扣完本項分值為止。豎井提升：用于升降人員和物料的罐籠，應符GB16542規定；升降人員的罐籠必須裝設安全可靠的防墜器；提升系統應設過卷保護裝置，過卷高度應符合有關規定；井口和井下各中段馬頭門車場，均應設信號裝置提升鋼絲繩應定期檢驗3未定期檢驗提升鋼絲繩不得分主要提升裝置，每年應由有資質的檢測機構檢測一次3主要提升裝置未由有資質的檢測機構檢測扣2分，不是每年檢測一次扣1分采場形成通風系統之前，不得投產回采3未按要求落實的不得分4礦井風量滿足生產安全需要或規程要求；井巷最高風速不超過規程要求；井下采掘工作面進風流中的空氣成分、入風井巷和采掘工作面風源含塵量、井下作業地點空氣中有害物質的濃度符合規程要求有一項不滿足要求扣2分，扣完本項分值為止炸藥庫和充電硐室有獨立的回風道；所有機電硐室都應供給新鮮風流3有一處不符合要求扣一分，扣完本項分值為止3采空區必須及時密閉。采場開采結束后，應封閉所有與采空區相通的影響正常通風的巷道采空區未按要求密閉的，有一處扣1分，扣完本項分值為止通風構筑物（風門、楓橋、風窗、擋風墻等）必須由專人負責檢查、維修，保持完好嚴密狀態3通風構筑物有一處不符合要求扣1分，沒有專人負責檢查、維修扣1分，扣完本項分值為止主扇必須連續運轉，發生故障或需要停機檢查時應立即向調度室和主管礦長報告，并通知所有井下作業人員撤離3檢查企業下發的相關文件、資料和操作規程，沒有該項內容扣3分；未嚴格執行該項內容的規定扣3分，扣完為止主扇應有使礦井風流在10分鐘內反向的措施。每年至少進行1次反風試驗，并有試驗記錄3檢查反風裝置和查閱試驗記錄。沒有反風裝置或試驗記錄扣3分；試驗記錄不完整扣1分，扣完本項分值為止掘進工作面和通風不良的采場必須安裝局部通風設備；局部通風風筒與工作面的距離符合規范規定；獨頭工作面有人作業時，局扇必須連續運轉4有一處不符合要求扣2分，扣完本項分值為止3礦山企業必須配備足夠數量的測風儀表、測塵儀器和氣體測定分析儀器等，并應按國家規定對通風系統進行測定儀器儀表數量不足扣3分；儀器儀表不完好或沒有按國家規定校驗，有一臺扣1分，扣完本項分值為止礦山應有礦區地表水文資料和井下水文資料，并結合礦區實際特點，建立健全防水、排水系統3礦山沒有礦區地表水文資料扣1分，沒有井下水文資料扣1分，未建立健全防水、排水系統扣3分，扣完為止豎井、斜井、平硐等井口的標高，高于當地歷史最高洪水水位3礦井井口標高不滿足要求扣3分1米以上礦區及其附近的積水或雨水有可能侵入井下時，應根據具體情況，采取切實可行的安全措施進行處理3未按要求落實的扣3分受水害威脅的礦井，應根據具體情況，采取留設防水礦（巖）柱、安全隔離礦柱、設置防水門等安全措施進行處理3未按要求落實的扣3分4井下主要排水設備，至少應有同類型的三臺泵組成，工作水泵應能在20小時內排出一晝夜的正常涌水量，除檢修泵外，其他水泵應能在20小時內排出晝夜的最大涌水量井下主要排水設備少于3臺或類型不一致扣4分；水泵排水能力不符合要求扣4分，扣完本項分值為止4水倉組成不符合要求或水倉容積小于規定要求的扣4分水倉應由兩個獨立的巷道系統組成，涌水量較大的礦井，每個水倉的容積，應能容納2~4小時的井下正常涌水量，一般礦井主要水倉總容積，應能容納6~8小時的正常涌水量木材場、防護用品倉庫、炸藥庫和油庫等重要場所，應建立防火制度，采取防火措施，各足消防器材3有一處不符合要求扣1分，扣完為止用木材支護的豎井、斜井及其井架和井口房、主要運輸巷道、井底車場硐室，設置消防水管。生產供水管兼作消防水管時，應每隔50～100m設支管和供水接頭3有一處沒有設置消防水管或未按要求設支管和供水接頭扣1分，扣完本項分值為止主要進風巷道、進風井筒及其井架和井口建筑物，主要扇風機房和壓入式輔助扇風機房，井下電機室、機修室、變壓器室、電機車庫、炸藥庫和油庫等，均應用非可燃性材料建筑，室內應有醒目的防火標志和防火注意事項，并配備相應的滅火器材3有一處用可燃性材料建筑扣1分；有一處室內沒有防火標志或防火注意事項扣1分；有一處沒有配備相應的滅火器材扣1分，扣完本項分值為止3井下輸電線路和直流回饋線路通過木質井框、井架和易燃材料的部位時有有效防止漏電或短路的措施有一處不按要求落實扣1分，扣完本項分值為止易燃易爆器材，嚴禁放在電纜接頭、軌道接頭或接地極附近3有一處不符合要求不得分在井下或井口建筑物內進行焊接，應制定經主管礦長批準的防火措施3有一處不按要求落實扣1分，扣完本項分值為止開采有自然發火危險的礦床應制定綜合防滅火措施3沒有制定綜合防滅火措施扣3分；措施有缺項一處扣1分，扣完本項分值為止礦山供配電系統符合安全規程規定：礦井供配電系統應按規定設置漏電保護裝置3礦山供配電系統有一處不符合規定扣1分，礦井供配電系統未按規定設置漏電保護裝置有一處扣1分，扣完為止地面電力設施按規定裝有有效的避雷裝置3有一處不落實扣2分，扣完本項分值為止3排土場沒有設計不得分，設計單位沒有排土場必須由有資質的技術服務機構進設計，并按設計規范排土資質扣1分，不按設計排土不得分7．設備設施安全管理礦山應使用取得礦用安全標志的設備3有一處不符合要求扣1分，扣完為止指定專人對設備設施進行定期檢查、維護，確保其安全可靠3未指定專人負責檢查、維護的扣1分，未對設備設施定期檢查、維護的扣1分，設備設施有缺陷的扣1分3未對特種設備定期檢測檢驗的扣1．5特種設備要按規定進行定期檢測檢驗，并由相關部門出具檢測檢驗合格的證明材料分，沒有相關部門出具檢測檢驗合格的證明材料的扣1．5分8．作業現場安全管理有人作業或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位應設有照明3有一處不落實扣1分，扣完本項分值為止作業場所有墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，均應加蓋或設柵欄，并設明顯標志3有一處不落實扣1分