第二章

犯罪學的思想淵源

創立和發展第一節犯罪學的思想淵源什么是犯罪，為什么會產生犯罪？自古以來就引起人們的爭議和思索。關于犯罪學思想起源的問題，在當代西方犯罪學著作中有著各自不同的解釋。一般地說，絕大多數西方犯罪學家認為，犯罪學思想自古希臘羅馬就開始出現。18世紀啟蒙思想家的出現，標志著對犯罪行為進行自然主義探討的開始。他們的哲學不是用超自然的力量，而是用人本身的因素來解釋人的行為。

一般認為，莫爾的著作《烏托邦》是犯罪社會學的先驅，而觀相學和顱相學家的思想則是法精神病學和犯罪心理學的先驅。犯罪學作為研究社會犯罪現象、犯罪原因及預防和治理犯罪的一門科學，是歷代思想家研究的結果。一.國外歷代思想家對犯罪問題的論述從古希臘羅馬時期開始，到資本主義的生產關系在歐洲確立，許多思想家和哲學家的法律思想中，都有過對犯罪問題的思考和認識。西方文化主張性惡論奧古斯丁的原罪說上帝造了人,但人具有自由意志,由此構成人的尊嚴,即使人接受上帝的懲罰離開樂園過上塵世的生活,但人又為肉體內生的欲望所累,在塵世的生活中依舊會利用自由意志作惡。原罪論在暗示人的自由意志時,也揭示了人性的易墮落性。古希臘哲學家柏拉圖在其《理想國》中曾圍繞正義的問題，對法律應懲罰不正義行為進行過論述。他認為，法律是維護正義的手段，而不正義的行為是人的一種惡性表現。在一個人的品行中，具有“較善”和“較惡”兩個部分，如果“較善”的部分能控制“較惡”的部分而占優勢，就要受到贊揚；反之，就要受到責備。他還認為，如果一個人的“較善”部分占優勢，完全處于支配地位，那么就有了正義，用不著法律。但是如果一個人對其惡性放松控制，其獸行就會活躍起來，這時就必須使用法律的力量，禁止人們不得放縱欲望。柏拉圖認為不良行為的根源是人的本性中的惡性。但同時他也指出，不良的教育和不良的環境，也會促使人的惡性占優勢以致于使人作惡。亞里士多德是古希臘代表中等奴隸主階級的偉大的科學家和杰出的思想家。他在其著作《政治學》中，論述了有關法律的許多問題，體現了他的法律思想。他認為犯罪的根本原因在于人類的罪惡本性。他認為，犯罪有三種情況：一是由于缺乏衣食而犯罪；二是由于人們在溫飽之余，受情欲的驅使，尋歡作樂而犯罪；三是由于人們追求無窮的權威和肆意縱樂而犯罪。根據這三種情況，亞里士多德提出了三項救治的辦法。對于第一種情況，采取給予相當的資財和職業的辦法加以救治；對于第二種情況，采取培養其德性，克服其含有惡性的過分的欲望的辦法救治；對第三種情況，則采取教育的辦法，使人知道知足，與世無爭，以此來加以救治。此外，亞里士多德的“中道”倫理思想，也貫穿在他對犯罪問題的論述中。他認為，極富和極貧階級都不具備節制和中道的美德，他們不能順從理性。因為，極富階級常常是逞強放肆，以致于易犯重罪；而極貧階級則往往懶散無賴，易犯小罪。惟有中產階級善德最佳，境界最高，很少野心。在歐洲資本主義萌芽時期，對犯罪學思想發展最有貢獻的是英國的法律思想家托馬斯?莫爾，他是早期空想社會主義的代表人物之一。在其著作《烏托邦》中，他全面分析了當時產生盜竊犯罪的社會原因。他認為造成一切罪惡和勞動人民貧困的總根源是私有制。只有消滅私有制，建立公有制的社會制度，才能鏟除一切罪惡的根源。孟德斯鳩是法國資產階級革命前夕啟蒙運動的杰出代表，法國著名的資產階級法學家。他在《論法的精神》中，一方面把犯罪的原因同封建貴族的特權、貪污腐化及專制制度的各種弊端聯系起來，另一方面又認為犯罪與氣候寒暖、地理性因素有關。他說，愈靠近赤道犯罪愈多，愈靠近兩極，酗酒的人愈多。因此，孟德斯鳩也被稱為“犯罪地理學派”的代表。第二節犯罪學的創立

從資本主義的原始積累開始，在整個資本主義的發展過程中，犯罪日益嚴重化，從而引起人們的注意。因此，一些學者開始針對上述情況探索資本主義社會中日益嚴重化的犯罪問題。

對西方犯罪學的創立起了重要作用的，是意大利的犯罪人類學派，其代表是意大利精神病醫生、犯罪人類學家龍勃羅梭。他深受達爾文進化論和社會學創始人孔德實證主義的影響，創立了犯罪學的實證主義學派。實證主義學派從古典學派的自由意志觀點轉向犯罪行為的“因果關系”論。龍勃羅梭曾調查了3839名犯罪者以及383個犯人的頭蓋骨，發現犯罪人的頭蓋骨具有顯著的可認為隔世遺傳的特征，創設了其著名的生來性犯人說。根據其主張，凡是真正的犯罪者均具有某種在人類學上可證明的身體特征，為人類學上的特殊類型人。此類人與其社會生活條件的好壞無關，而不可抗拒的必然成為犯罪人。通常認為龍勃羅梭是犯罪學的創始人。他的著作《犯罪人論》的出版標志著犯罪學作為一門獨立學科的產生。他對犯罪人的主觀惡性和人格特征的經驗主義研究，把犯罪學的研究“從神學和形而上學的桎梏中解放出來，把犯罪現象當作一種自然現象來研究。

龍勃羅梭的生來犯人說，今日雖已被否認，但他對犯罪學的發展有著不可磨滅的貢獻。主要有：激起了對犯罪人犯罪原因的研究。龍勃羅梭首先以科學的方法研究犯罪人，將刑法理論自原來的行為本位移至犯罪人本位上，從而激起了各國學者對犯罪人犯罪原因的研究。故被稱為犯罪學鼻祖。提出了科學化、個別化的犯罪對策。以前的報應刑是劃一的、呆板的以致于不足以預防再犯。龍勃羅梭提出對犯罪人必須分類給予特殊的處遇，即犯罪人的處遇須依犯罪人的特性二個別化。龍勃羅梭的學生，意大利犯罪學家菲利，是犯罪人類學派的主要代表之一。他既承認龍勃羅梭的“天生犯罪人”論，又同龍勃羅梭有著很大的分歧。他在自己的著作中提出了犯罪的“三元論”。所謂的“三元論”是指犯罪原因應當包括三方面的因素：體質因素、社會方面的因素和地理環境因素。他認為，無論輕罪或重罪，都是這三方面因素相互作用的結果。菲利的主要著作是《實證主義犯罪學》（1883年）、《犯罪社會學》（1884年）。這些著作中的思想對西方犯罪學的發展有過重大貢獻。加羅法洛是意大利犯罪人類學派的主要代表之一。他既同意龍勃羅梭的“天生犯罪人”論，又有自己獨到的見解。他把犯罪分為自然犯罪和人定犯罪。所謂自然犯罪，是指違背了利他情緒的道德觀念的一種犯罪（利他情緒是一種憐憫和正直的道德觀念）。所謂人定犯罪，是指法律規定的犯罪。他認為人定犯罪實際上不一定就是犯罪。自然犯罪的本質是惡劣的，人定犯罪的本質不一定惡劣。在懲罰與改造罪犯上，他主張對自然犯罪人應實行與社會永遠隔離或不定期刑；而對缺乏道德教育或約束的罪犯主張不監禁，強制他們賠償所造成的精神或物質損失等。一般認為，加羅法洛所著《犯罪學》（1885年）的出版，成為犯罪學獨立于其它學科的開端，并得到普遍承認。但是，第一次使用“犯罪學”這個術語的則是法國人類學家托皮納爾，他早在1879年就提出這個術語。

在西方犯罪學看來，從龍勃羅梭的《犯罪人論》發表到加羅法洛《犯罪學》的出版，標志著犯罪學作為一門獨立于其他社會科學的學科的誕生。第三節犯罪學的發展

犯罪學作為一門科學產生以后，主要是在犯罪人類學、犯罪生物學、犯罪心理學和犯罪社會學等方向上發展著，但是，作為綜合的犯罪學的發展卻很緩慢，至今犯罪學仍然不能算作是一個很成熟的學科。

20世紀上半葉是西方犯罪學發展的鼎盛時期。在這個時期，犯罪學研究已經在許多國家蓬勃發展起來。犯罪社會學、犯罪心理學研究占據了犯罪學研究的主要領地，而犯罪人類學研究則處于次要地位。一.社會學的犯罪理論社會學的犯罪理論，將犯罪視為社會的病理現象，以外部的社會環境的因素為促成犯罪的主要原因。其犯罪的原因，強調社會上自然的各種條件，如氣候、季節、地域等因素對犯罪的影響，以及社會環境的各條件，如職業、交友、教育、家庭、婚姻、經濟狀況、文化環境等因素對犯罪的影響。屬于犯罪社會學派的主要理論

(一)拉柯沙尼的環境說（法國）拉柯沙尼被稱為環境說的創始者。他強調在犯罪原因中以社會的因素最為重要，如是個人的原因超過（大于）社會的原因時，則稱為精神病人，而非犯罪人。他甚至認為犯罪人的精神、性格上的異常，也由有缺陷的社會狀態所引起，故制造犯罪者為社會。

在此情況下，經濟的狀態，具有巨大的作用。貧困的毒害產生了最大多數的犯罪，此種社會環境才是犯罪的制造者。他比喻犯罪為細菌，社會環境為培養床，如同細菌在尚未找到適當的培養床前僅為微生物一樣。如無社會惡之存在，犯罪即無從產生。因此，他認為社會應對犯罪負責，應懲罰者應為社會而非犯罪人。（有罪者為犯罪人以外的所有人）。

(二)李斯特的環境理論

李斯特也視犯罪為一種社會的病態現象，認為其原因中，包括個人和社會的二種因素，然而行為當時的犯罪人格及素質，是在他所生長的社會環境中發展而形成的，尤其多數的犯罪者，是經濟上的壓力下的犧牲者。因此認為防止犯罪最有效的手段是社會政策。故“最好的刑事政策是最好的社會政策”。(三)塔爾德的“模仿論”塔爾德提出的“模仿規律”對以后犯罪社會學的發展產生了積極影響。他在自己的著作《模仿規律》中，指出：“社會生活中所有重要行為的實施都受模仿的支配。”模仿遵循三個規律：（1）模仿取決于交往的程度；（2）模仿往往是由較高社會階層到較低社會階層，從城市到農村；（3）當兩種相互排斥的行為同時存在時，其中一種行為能為另一種行為所代替，而且較老式的行為衰退，較新式的行為流行。塔爾德就是以此為基礎來解釋犯罪的。他也論述了集團犯罪和職業犯罪是如何模仿的。(四)薩瑟蘭的不同接觸論對美國犯罪學理論貢獻最大、影響最深的，則是犯罪學家薩瑟蘭的“不同接觸論”，這個觀點表述在他的著作《犯罪學原理》（1924年第一版，以后共再版九次）一書中。這是第一個重大的論述犯罪行為的社會學理論。這個理論來源于塔爾德的“模仿規律”的思想，它有助于解釋個人犯罪的原因。它注重于個人社會交往關系的頻率、強度和作用問題，而不是重視個人的特征或特殊性。不同接觸論說明，研究個人的行為必須掌握其行為模式的機制。它認為，犯罪行為是從同犯罪者有聯系的那些人那里學會的，其基礎是學會原則和理論。(五)塞林的“文化沖突論”美國社會學者塞林于1958年發表了《文化沖突與犯罪》，強調犯罪行為的發生，主要由于不同的文化價值與社會規范間的沖突，傳統社會關系的解體，一般價值觀念的改變有關。由于文化的差距，產生很多沖突現象，其中有對法律制度的接受和價值判斷標準等等沖突，這些沖突足以造成犯罪的產生。塞林認為移民過多會促成犯罪率上升。因移民的大量遷入，造成許多種族不同、國籍不同、文化不同的人們雜居在一起去，使社會環境有所變化。這就容易發生沖突而導致犯罪。(六)柯恩的“亞文化論”美國社會學家柯恩，于1955年在其《非行少年之研究》中，以亞文化理論來說明少年不良行為的原因。所謂文化，即某社會集團所固有的行為幾思考模式，包括知識、信念、價值觀、規范等。在以中產階級的價值體系以及道德觀念為中心的社會中，下層階級因各方面條件較差，其言行往往無法符合一般社會標準，因而其社會上的身份、地位常被否定或貶低，造成其心理上的挫折及適應困難，于是在自己所屬階級集團中，形成他們自己能接受的特殊價值體系（反抗中產階級的價值體系），即亞文化，以滿足其欲望及需求。故不良的亞文化是下層社會少年為克服在適應上的困難或地位挫折感的集團性反應，因而導致各種社會偏差行為或反社會行為。亞文化在青少年不良團伙中尤為顯著，其特征往往是：（1）非功利性，即所作所為不合情理。（2）藐視秩序，具有為破壞而破壞傾向。

(3)否定主義，與正常人相反的處世態度。(4)官能的享樂主義，只求眼前的滿足或快樂。(5)強調團體的自律性，重視自己所處團體的自律性。中產家庭以上的少年犯罪，系對于最近此階層有女性化傾向的男性的抗議行為，即以反社會行為為表現男性性格之一種方法。(七)理馬特的“標簽論”美國學者理馬特及貝克強調，一個人之成為犯罪人，往往是由于家庭中父母、學校的教師、警察機關、司法機關以及犯罪矯正機構，在處理個人的偏差或違法行為時，對行為人加上了壞的標簽，如壞孩子、敗家子、問題學生、不良少年、犯罪人、受刑人、前科者等的烙印，致使行為人在不知不覺中修正自我印象，確認自己為壞人。而且社會亦對其予以不良的評價（如歧視、排斥），是偏差行為者陷于更嚴重的偏差行為，越陷越深。標簽論強調社會對犯罪人犯罪行為的反應過程（包括逮捕、偵訊、審判、入獄受刑等諸過程，成為促使初犯者陷于再犯的重要原因。在美國，有不少學者的研究提出，少年愈早進入刑事司法程序，其將來停留在刑事司法體系中的時間愈長。(八)萊克勒斯的控制論萊克勒斯認為，人的控制系統包括外在控制和內在控制兩種，兩種控制系統的削弱必然導致違法行為。他并斷言控制論是以最佳方式解釋違法行為的理論，它不僅對侵犯個人的犯罪行為提供了解釋，而且對侵犯財產的犯罪行為也提供了解釋。這種理論實際上是一種預防犯罪的理論。二、心理學的犯罪學理論認為犯罪行為是由人的`精神深部的無意識（潛意識）的心理過程所引起。代表的有：精神分析學的犯罪理論。由奧地利著名的精神病學家弗洛伊德創立。(一)弗洛伊德的性本能與犯罪弗洛伊德認為，制約人的行為是個體的性本能，犯罪也不過是個體的自然本能的傾向顯露。弗洛伊德認為性本能是犯罪的根本原因。性本能包括兩個方面，一是生本能，又叫建設性本能，它是工作、戀愛等行為的動力；二是死本能，又叫破壞性本能，它是傷害、破壞等行為的動力。死本能為侵犯行為和罪惡的根源。(二)弗洛伊德的人格發生學與犯罪弗洛伊德關于人格發生的理論主要是強調早期經驗的作用。他認為，人的早期經驗是人格的基礎，特別是在幼年時期的經驗，是人格產生的重要階段，在這個階段中形成的不良的人格將影響到人的一生。所以，人成年以后，發生的精神病或性格異常，甚至犯罪，都可以從他的童年中找到原因。弗洛伊德認為，如果一個人在人格發展的這些階段，沒有受到父母的正確身教和言教，那么，其人格的發展就會發生障礙而出現異常，乃至影響到成人時，發生人格異常以至走向犯罪。所以，弗洛伊德認為，犯罪是由于退化而使兒童時期原始的、暴力的、非道德的沖動復活，是一種人格異常的表現。(三)弗洛伊德的人格結構與犯罪弗洛伊德認為，人的人格結構是由本我、自我、超我三個部分組成。“本我”是指生來具有的生物成分，是本能性的沖動，是推動人的行為的原始動力。它是一種無意識的存在，是人格中最原始的部分，受“快樂原則”支配。“自我”，不是生來具有的，而是人在現實生活中逐步形成的。“自我”是現實化的本我，它是心靈的感覺器官和調節器官，具有組織、認知、批判、分析和綜合的能力，是理智的生活成為可能。“超我”，既不是生來具有的，也不在嬰兒早期就有，而是在幼年以后逐步形成，在成人以后得以完善的。超我是人格中最高的部分，是人在接受社會規范、價值觀念中，將其內化為自己的人格內容，具有價值、道德觀念，是一個道德化了的自我。所以，超我是按照“至善原則”行動的。弗洛伊德的人格理論是如何解釋犯罪的？他認為，本我的欲望和本能雖然受到自我的控制和超我的壓抑，但它并沒有被消滅，而是隱藏起來，隨時向外蠢動。由于它的真相一出現就會遭到“鎮壓”，于是它改變手法，這樣，執行者的自我就會有所疏忽，在行為方面就會有兩種不同的表現：一方面是人的行為趨于建設性、積極性，如通過幻想、夢、文藝創作等來發泄自己的欲望，求得滿足。另一方面是向消極的、破壞性的行為發展，用攻擊、侵犯、傷害、誹謗等行為，甚至用毀滅自己來發泄其本能和欲望，求得滿足。后者就往往是導致犯罪的原因。三、精神病理學的犯罪理論被認為是一種新的龍氏學派。此學派認為：人的陷于犯罪主要是由于起精神上的缺陷所致的。所謂精神缺陷主要有精神病、病態性格、智能不足及其他中毒引起的各種精神病，尤其病態人格被認為與犯罪關系最為密切。難以改造的累犯、慣犯，絕大多數被視為性格異常者。四、生物學的犯罪理論（1）體質生物學：以人的肉體及精神具有不可分的關系為前提，分析人體的生理、體質或身體構造與犯罪的關系。如體格性格說，內分泌說及體形說。（2）遺傳生物學：如染色體異常論，雙生子論，及犯罪家族的調查，均說明遺傳與犯罪的關系。五.現代犯罪社會學研究進入20世紀后期以來，西方犯罪學研究繼續發展，突出地表現出下列特點：（一）犯罪社會學研究繼續發展（二）整合性研究的趨勢日益明顯1．多學科結合研究趨勢的不斷發展

2．不同理論整合的趨勢方興未艾（三）實證調查不斷涌現

六.國際性犯罪學研究組織的建立1．國際犯罪學協會2．國際社會防衛協會3．美國犯罪學協會七.我國犯罪學的誕生與發展盡管在更早期的宗教禁忌觀念中可能多少蘊含著一些關于罪的思想的萌芽，但較為明晰中國古代犯罪學思想，應當是形成于中國文化的成熟以后（中國文化至周代已達成熟），具體說是形成于春秋末期。按照中國哲學史發展的正常進程，在中國傳統哲學和傳統文化背景下很難產生主要是屬于實證學科的科學犯罪學。20世紀中期以前的我國犯罪學19世紀末，隨著西學東漸，西方犯罪學被引入我國。20世紀二、三十年代，我國出版了第一批西方犯罪學譯著。隨后，在我國出現了一個短暫的犯罪學研究活躍期。這一時期我國一些學者還對中國社會的犯罪問題做了較為扎實的實證研究。新中國犯罪學的成長和發展新中國成立以后，直至20世紀70年代末以前，中國大陸的犯罪學研究出現了長達30余年的停滯。黨的十二屆三中全會召開以后，思想獲得解放，科學包括刑事法律科學迎來了自己的春天，新中國犯罪學也迎來了誕生的歷史性機遇。新中國犯罪學研究是在20世紀70年代末、80年代初從研究青少年犯罪開始起步的；在青少年犯罪研究中，犯罪心理學研究又先行了一步。1982年，中國青少年犯罪研究會成立，這是我國青少年犯罪學誕生的一個重要標志。在青少年犯罪研究的基礎上，以一般犯罪現象為研究對象的犯罪學學科也在我國逐漸形成。1992年4月，中國犯罪學會成立，第一任會長是康樹華教授，現任會長是王牧教授。中國犯罪學會成立，表明犯罪學在我國已經成為一門顯學，其獨立的學科地位已經為學術界所共認。目前，我