第五篇開放發展第五篇開放發展第十五章國際貿易第十六章國際投資第十五章國際貿易第一節國際貿易理論第二節貿易自由化理論與實踐第三節貿易發展戰略與政策第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第十五章國際貿易第一節國際貿易理論第二節貿易自由化理論與實踐第三節貿易發展戰略與政策第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第十五章國際貿易第一節國際貿易理論一、比較優勢論與競爭優勢論（一）比較優勢論在傳統的國際貿易理論中，比較優勢（comparativeadvantages）被看作是國際分工和國際貿易的基礎。英國古典經濟學家李嘉圖在其1817年出版的代表作《政治經濟學及賦稅原理》中提出了比較優勢學說，該學說是在斯密絕對優勢學說的基礎上發展而成的。比較優勢學說主要觀點：每個國家都應按照兩利相權取其重、兩弊相衡取其輕的原則進行國際分工。具體地說，在兩種產品的生產成本都處于絕對優勢的國家，可專門生產自身優勢程度相對較大的產品；而在兩種產品的生產成本都處于絕對劣勢的國家，可專門生產自身劣勢程度相對較小的產品。然后，兩國分別把各自分工生產的產品作為本國的比較優勢產品進行出口。第一節國際貿易理論到了20世紀初葉，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林對比較優勢學說做了進一步的發展，分別于1919年和1933年提出了要素稟賦理論,也被稱為赫克歇爾-俄林理論（Heckscher-OhlinTheory)。第一節國際貿易理論在現實世界中，各國之間勞動生產率的不同只能部分地解釋國際貿易產生的原因，實際上，貿易還反映了各國之間的資源稟賦差異，或者稱要素稟賦差異。要素稟賦比率的差異，是國際貿易產生的最終的根源。如果兩個國家的要素稟賦不同，決定了在產品生產過程中的投入要素組合比率不同，那么一個國家的比較優勢就體現在用自己豐裕的要素而密集地生產的產品上面。一個國家應該生產和出口那些要素相對豐裕、價格相對便宜的產品，不生產而是通過進口那些要素相對稀缺、價格相對較高的的產品。具體地說，對于勞動相對豐裕、資本相對稀缺的發展中國家而言，應當出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；相反，對于資本相對豐裕、勞動相對稀缺的發達國家而言，應當出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。第一節國際貿易理論理論觀點政策含義美國哈佛大學教授邁克爾·波特在繼承和發展傳統的比較優勢理論的基礎上，創立了競爭優勢（competitiveadvantages）理論，也可以稱為是動態比較優勢理論。競爭優勢理論著重討論了企業、行業或國家在國際競爭中贏得優勢地位的各種條件，其核心思想體現在“鉆石模型”中。第一節國際貿易理論（二）競爭優勢論根據“鉆石模型”，影響競爭優勢的因素包括四個基本因素和兩個輔助因素。四個基本要素包括：生產要素、需求條件、相關產業和支持性產業以及企業戰略、組織和競爭程度；兩個輔助因素分別是政府和機遇。一個國家的特定產業要取得國際競爭優勢，關鍵在于以上四個基本因素以及兩個輔助因素的共同作用。第一節國際貿易理論二、剩余出路論剩余出路（ventforsurplus）概念是緬甸發展經濟學家明特在20世紀50年代提出來的，而這一理論的源泉來自英國古典經濟學家斯密的《國富論》。第一節國際貿易理論斯密首先假定一國在開展國際貿易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產剩余產品以供出口，這樣對外貿易為一個國家提供了利用過去未能充分利用的土地和勞動力的機會，為本國的剩余產品提供了“出路”。由于一國出口的是剩余物或者由閑置資源生產的產品，不需要從其他部門轉移資源，也不必減少其他國內經濟活動，因而出口所帶來的收益或由此而增加的進口也沒有機會成本，因此是國民凈收入的增加。第一節國際貿易理論三、貿易條件惡化論20世紀50年代初，阿根廷經濟學家普雷維什和德國籍經濟學家辛格提出了“貿易條件惡化論”，亦稱“普雷維什-辛格命題”（Prebisch-SingerThesis）或“普雷維什-辛格假說”（Prebisch-SingerHypothesis）。普雷維什和辛格發現，拉丁美洲和其他發展中國家主要生產和出口初級產品，而發達國家主要生產和出口工業制成品。從長期看，初級產品對工業制成品的貿易條件是趨于下降的，因而發展中國家的貿易條件是趨向惡化的。第一節國際貿易理論辛格還注意到發展中國家越來越多地出口制成品的事實，并將貿易條件惡化論拓寬為以下三個方面的內容：一是發展中國家初級產品貿易條件的惡化比率高于發達國家初級產品貿易條件的惡化比率二是發展中國家出口制成品的價格比發達國家出口制成品的價格下降得更快三是初級產品占發展中國家出口產品的較高比重意味著初級產品貿易條件惡化對它們的影響更甚于發達國家第一節國際貿易理論1.初級產品和制成品的需求收入彈性不同，前者要低于后者，因此隨著收入的增加，對初級產品需求增加有限，而對制成品需求卻比較大。2.初級產品需求擴大的潛力小于制成品，對初級產品的替代品不斷涌現導致對初級產品需求的下降3.制成品技術含量較高，具有壟斷因素，因此制成品的出口價格中包含有創新租金和壟斷利益4.發達國家的要素收入比發展中國家高得多。發達國家勞動成本較高，而發展中國家勞動成本較低，因此前者價格上升得比后者快。貿易條件惡化的原因普雷維什和辛格提出的貿易條件惡化論對正統的比較優勢說提出了重大的挑戰，其政策意義是反對自由貿易，主張貿易保護。該理論在50、60年代很流行，但到70年代后，外向型發展戰略大行其道，該理論就逐漸被邊緣化了。第一節國際貿易理論第一節國際貿易理論第二節貿易自由化理論與實踐第三節貿易發展戰略與政策第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第十五章國際貿易第二節貿易自由化理論與實踐一、貿易自由化理論及其批評貿易自由化是經濟全球化在國際貿易領域中的反映，它是各國通過單邊、雙邊、多邊和區域等途徑，根據互惠互利的安排，在國際貿易中消除歧視性待遇、大量降低關稅和其他貿易壁壘的過程，其最終目標是在全球范圍內實現資源的最優配置，擴大商品和服務的生產和貿易。貿易自由化理論認為，通過國際貿易不但能夠擴大貿易雙方的產出量，而且能夠提高人們的消費量，使得貿易雙方都能得到更多的貿易利益，因此國際貿易不應該受到任何限制。為了實現這一目的最佳政策是自由貿易政策，即三“零”政策：零壁壘、零關稅，零補貼。開放性指一國應采取開放性戰略，積極參與國際分工與合作，努力與國際經濟接軌，從而促進國與國之間的貿易自由往來中性化指一國貿易體制對出口和進口獎勵程度等同，在出口和進口競爭部門平均分配激勵措施政府干預弱化一是干預形式的變化，即從數量控制體制轉變為關稅體制；二是降低貿易保護的水平漸進性貿易自由化表現為一個動態的過程，即從一種封閉的、高度保護的貿易體制向開放的、自由的貿易體制的轉變過程迄今為止，世界上從來不存在完全的自由貿易。貿易自由化應理解為“開放性”“中性化”“政府干預弱化”和“漸進性”四個基本特征的統一。第二節貿易自由化理論與實踐第二節貿易自由化理論與實踐貿易自由化論點不存在絕對對錯問題，主要看發展階段和競爭力變化一國經濟發展到很高水平時一國經濟發展水平提高時一國經濟比較落后時該國生產率水平低下，競爭力比較弱，批評和反對貿易自由化的聲音比較大競爭力增強，這時鼓勵和支持貿易自由化的聲音占上風比較優勢喪失，這時支持貿易保護主義的論調又開始轉強當前，中國支持和推動國際貿易自由化，而以美國為首的西方國家早先鼓吹貿易自由化，現在卻反對貿易自由化。對待貿易自由化態度的這種戲劇性反轉是中國和西方國家競爭力變化的重要反映，也就是說，中國經濟發展到今天，國家綜合經濟實力大幅度增強，國際競爭力顯著提高，而西方國家的競爭力卻相對下降。二、貿易自由化對發展中國家外貿與經濟的影響首先，貿易自由化提高了發展中國家資源使用及配置效率，促進了發展中國家的國際貿易和經濟發展。其次，貿易自由化提高了發展中國家企業的競爭力，并進一步開拓了國際和國內市場。最后，貿易自由化帶動了發展中國家的對外投資和生產國際化。積極影響廣大發展中國家通過加入WTO、建立自由貿易區以及積極參與區域經濟一體化組織等形式，日益融入到了全球貿易自由化的進程之中。貿易自由化對發展中國家即有積極影響，也有消極影響。第二節貿易自由化理論與實踐消極影響第二節貿易自由化理論與實踐一是貿易自由化易造成發展中國家的“出口貧困化增長”現象。所謂“出口貧困化增長”，是指一個正處于經濟增長中的開放型國家由于貿易條件惡化而造成的損失超過了出口所帶來的收益，以致該國國內出口能力越擴大，國家福利損失就越大，進而最終導致人均實際收入水平下降的現象二是在貿易自由化過程中，發展中國家的經濟主權受到一定程度的沖擊。發展中國家的綜合國力及政府的宏觀調控能力較弱，在國際分工中處于被動地位，難以完全控制本國的生產結構和經濟局勢三、中國貿易自由化體制改革與外貿的迅速發展第一階段：計劃經濟下的傳統外貿體制時期（1949—1978年）從新中國成立至1978年近30年的時間里，中國實行的是以“互通有無，調劑余缺”為原則的高度中央集權的外貿管理體制第二階段：改革開放后的放權過渡時期（1979—1987年）這一時期是中國以調動外貿部門經營積極性為主要目標、以放權讓利為主要特征的外貿體制改革探索時期第三階段：外貿承包責任制改革時期（1988—1993年）1988—1990年的改革是在保持國家壟斷外貿的前提下進行的，是對外貿微觀經營體制方面的改革，主要措施就是推行對外貿易承包責任制第四階段：市場經濟下的外貿體制確立時期（1994—2001年）這一時期是以與國際市場接軌為導向的外貿體制改革深化和穩定發展時期，中國開始了以匯率并軌為核心的新一輪外貿體制改革第五階段：以WTO規則為基礎的全面改革時期（2001年至今）2001年12月11日，中國正式加入WTO。為此，中國根據WTO主張的自由貿易和無歧視待遇、最惠國待遇、國民待遇、關稅減讓、消除數量限制和透明度六個原則，對外貿體制進行了進一步的自由化改革中國貿易自由化體制改革大致可以分五個階段第二節貿易自由化理論與實踐自黨的十八大以來，中國的外貿體制進入了以全面開放和與國際接軌為目標的深層次的貿易自由化改革新階段加快實施自由貿易區戰略，一方面，在國內設立自由貿易試驗區；另一方面，加快推進與世界各國和地區的自由貿易區建設，形成面向全球的高標準自由貿易區網絡提出共建“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的重大倡議，首要任務是貿易暢通維護世界貿易組織規則，支持開放、透明、包容、非歧視性的多邊貿易體制，堅持貿易自由化，反對貿易保護主義第二節貿易自由化理論與實踐第一節國際貿易理論第二節貿易自由化理論與實踐第三節貿易發展戰略與政策第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第十五章國際貿易第三節貿易發展戰略與政策一、進口替代發展戰略與政策所謂進口替代發展戰略，是指通過建立和發展本國的制造業和其他工業，用國產的制成品替代進口的制成品，從而帶動整個國民經濟的增長與發展。初級進口替代是指從發展農產品加工工業部門著手，主要投資于非耐用消費品生產的進口替代，如食品罐頭、日用化學品、造紙、塑料、橡膠、紡織、印染等工業高級進口替代是指除繼續生產替代進口的非耐用消費品外，轉而進一步提高所生產的產品檔次，包括耐用消費品、中間產品和資本品，并進行原料深加工第三節貿易發展戰略與政策進口替代發展戰略最早由拉美國家實施。20世紀50年代，其他發展中國家為實現經濟發展，一般也都是從實施進口替代戰略開始的，到60年代上半期，進口替代戰略達到了鼎盛時期。這些國家包括拉美的巴西、墨西哥和阿根廷，亞洲的印度、巴基斯坦和菲律賓，等等。實施進口替代發展戰略的發展中國家一般采取保護國內工業的政策，這些保護政策主要體現在以下四個方面：進口限制政府在一定時期內對若干種進口商品規定數量或金額方面的限制，從而提高進口商品在國內市場上的價格，以排除其在價格、質量方面與國內同類商品的競爭，這樣便為國內同類替代品的生存創造條件外匯管制政府集中使用外匯，并把較多的外匯分配給進口替代所需投入品的進口者。此外，由于外匯定值高，導致進口商品比國內商品便宜，這就必須要管制外匯的使用差別關稅政府制定政策，對實行進口替代所需投入品實行低關稅，而對消費品實行高關稅。這有利于進口替代部門降低產品成本，從而可以保護和促進進口替代工業部門的發展鼓勵國內投資對國內進口替代工業的投資實行特殊的優惠政策，并對外資實行嚴厲的限制甚至排斥措施第三節貿易發展戰略與政策積極作用第一，由于保護了國內市場，發展中國家的制造業得以較快地發展，從而為建立民族工業基礎、促進國民經濟的增長，做出了積極的貢獻。第二，替代工業（制造業）的發展，改變了原來單一的、畸形的、以農業為主的經濟結構，促進了經濟結構的轉變。第三，由于這種戰略大幅度地降低了進口制成品的比重，因而提高了一些國家的經濟自立程度，降低了對外依賴性。第三節貿易發展戰略與政策負面影響一是過于強調保護國內市場，實際保護了國內落后的工業企業，生產成本高昂，生產效率低下，因而缺乏國際競爭力和自生能力，最終依靠政府補貼為生。二是在進口替代戰略實施期間，重視替代工業尤其是制造業的發展，忽視了動力、能源、交通等基礎設施部門和農業的發展，導致資源配置不合理和產業結構失衡。三是著重點放在國內市場，往往忽視利用國外市場和國外資源，必然使對外貿易對國民經濟的促進作用受到限制。第三節貿易發展戰略與政策二、出口導向發展戰略與政策出口導向發展戰略，是指通過實行貿易鼓勵政策，積極參與國際分工和國際貿易，并致力于用加工后的初級產品、半制成品或制成品代替傳統的初級產品出口，進而通過出口工業的發展來推動國民經濟的增長與發展。出口導向發展戰略是在20世紀60年代中期前后首先由東亞和東南亞的一些國家和地區實施的，其中尤以新加坡、韓國、中國臺灣和中國香港“四小龍”為代表。第三節貿易發展戰略與政策鼓勵出口產品的生產包括減免各種稅費，對出口部門投入品實行優惠供給和運費折讓等；此外，對出口型企業在外匯使用、土地租賃、銀行貸款、出口保險等方面給予各種優惠條件，以降低出口企業的出口成本和出口變量本幣貶值對本國貨幣進行大幅度貶值，以鼓勵出口企業所獲得的外匯兌換的本國貨幣收入比以前更多，從而增加了出口企業的利潤出口退稅和出口補貼對出口產品所需的進口投入品所征收的關稅在出口報關時予以退還；此外，對出口產品在報關時所繳納的國內各項稅款按一定比例或全部予以退還。出口補貼是對某些需要保護的產業和產品在出口時直接給予現金津貼鼓勵投資采取各種優惠政策吸引外商投資，而外資企業大多數是出口型企業，促進了對外貿易的發展出口導向發展政策主要包括如下四項第三節貿易發展戰略與政策積極作用第一，以制成品出口為核心的出口導向戰略立足于國內和國外兩個市場，從而使經濟發展擺脫了國內市場的約束第二，制成品出口作為一種賺取外匯的手段，有可能以更低廉的國內資源成本，為改善國際收支狀況做出積極貢獻第三，出口導向所帶來的就業機會要比進口替代多得多，這有助于緩解發展中國家的就業壓力第三節貿易發展戰略與政策第一，在出口導向戰略下建立起來的工業，主要是為了出口，因此，造成這些國家和地區的經濟嚴重依賴于世界市場，導致國民經濟一定程度的脆弱性第二，發展中國家發展出口加工工業所依賴的技術主要是從發達國家引進，缺乏技術的自主創新和開發能力，從而形成了對發達國家高度的技術依賴性，與發達國家的技術差距不僅沒有縮小，反而日益拉大第三，在出口導向戰略下采取的吸引外資的各項優惠政策，造成了內資和外資競爭上的不平等地位，使國內企業在市場上處于劣勢地位，抑制了國內同行業的企業發展負面影響第三節貿易發展戰略與政策三、進口替代與出口導向的協調發展中國家選擇何種貿易發展戰略，應依據本國的國情和內外部條件，分階段地靈活掌握。從一國內部不同地區間的差別上看在生產力發展水平較高的地區，較適合實施外向型的出口導向為主的貿易發展戰略，在積極參加國際分工和國際貿易中獲取比較利益，使這一地區成為一國競爭力強和有活力的經濟發展的龍頭在生產力發展水平相對落后的地區，則較適合實施保護性強的進口替代為主的貿易發展戰略，以便給這一地區生產力水平普遍較低的工業再保留一段扶植期從一國內部不同部門間的差別上看對于出口競爭力較強的工業部門或成熟產業，特別是發展中國家的勞動密集型部門，可實施出口導向為主的貿易發展戰略，在參與國際市場競爭中為國家多賺取外匯。從中長期考慮，這類產品在發展中國家出口總額中的比重應適當縮小發展中國家的資本密集型產業、技術密集型產業和知識密集型產業，尤其是新興產業，則處于相對落后的地位，較適合實施保護性強的進口替代為主的貿易發展戰略，給這些弱勢產業以相應的保護第三節貿易發展戰略與政策四、中國外貿發展戰略與政策的演變從1949年新中國成立到1978年改革開放之前中央計劃經濟下，對外貿易定位為“互通有無、調劑余缺。”與國際市場基本是哪個處于隔離狀況，典型的封閉條件下的進口替代戰略。改革開放之后到20世紀80年代后期中國實行了開放條件下的進口替代戰略。主要舉措是：一是仍然保持較高的關稅和非關稅壁壘；二是實行嚴格的外匯管制；三是引進國外先進技術和機器設備，四是對外貿體制進行初步改革，六是設立經濟特區，沿海開放城市和開發區。20世紀80年代后期到2001年中國加入WTO之前中國實行了進口替代與出口導向相結合的戰略。主要體現為兩個方面，一是進口替代工業和出口導向工業并存，二是內地進口替代和沿海出口導向并存。政策設計兼顧進口替代和出口鼓勵。在中國加入WTO以后到2005年中國對外貿易戰略又形成了事實上的出口導向型戰略。其主要表現是，關稅水平的降低，導致進口替代產業萎縮，同時，人民幣匯率維持較低水平，各種支持出口的財稅、金融等措施進一步完善。2005年以后中國對外貿易戰略又從出口導向過渡到自由貿易階段。2004年提出轉變外貿增長方式，對由鼓勵數量型出口轉向重質量的出口，同時對進口限制也越來越少。第三節貿易發展戰略與政策五、邁向高質量發展階段中國外貿發展方式的轉變第一，世界經濟增速放緩，基礎不穩，經濟復蘇之路具有很大的不確定性。這勢必會制約我國外部市場需求空間。第二，國際貿易摩擦加劇將增加開拓國際市場的難度。第三，中國企業經營成本的大幅度上升將削弱中國的外貿競爭優勢。在中國經濟從高速增長階段向高質量發展階段轉變時，外貿發展方式必須相應轉變。這主要是國內外形勢發生了巨大變化。表現在以下三個方面：第三節貿易發展戰略與政策第三節貿易發展戰略與政策轉變外貿發展方式包括外貿的轉型與升級兩個層面外貿的轉型是指粗放型、以規模擴張為主的發展，轉變到集約型、以質量效益提高為主的發展；從主要依靠承包低廉的優勢的發展，轉到主要依靠綜合競爭優勢的發展。外貿的升級是指提升和優化進出口商品及服務的結構，改變以往商品及服務出口加工層次、技術和研發含量、附加價值等偏低的狀況，提升中國主要產業在國際分工中的地位，提高外貿發展的微觀和宏觀經濟效益。外貿發展方式轉變的內涵第一，中國應當全方位參與到現有全球價值鏈分工合作與競爭體系之中。同時，中國應當積極參與全球治理體系改革和建設。第二，積極推進外貿結構的戰略性調整和優化升級，努力培育貿易新業態、新模式第三，圍繞轉變經濟發展方式，努力提高外貿發展的協調性促進外貿發展方式轉變的政策措施第三節貿易發展戰略與政策第一節國際貿易理論第二節貿易自由化理論與實踐第三節貿易發展戰略與政策第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第十五章國際貿易第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化一、經濟全球化下國際貿易發展的新格局經濟全球化，是指在科技革命尤其是信息技術革命的條件下，通過國際貿易、國際投資、國際金融以及技術和人員的國際流動，世界各國各地區的經濟越來越緊密地結合成一個高度相互融合、相互依存的有機整體的過程。貿易自由化生產國際化金融全球化經濟規則全球化經濟全球化具體表現第一，各國經濟對國際貿易的依賴程度加大，國際金融危機的爆發給所有國家都帶來負面影響第二，區域經濟一體化的迅速發展使得區域內貿易成為全球貿易的主體第三，跨國公司的全球生產布局推動了國際貿易結構的變化。跨國公司是經濟全球化的主體，控制了全球貿易和投資的大部分第四，金磚國家在國際貿易中的地位迅速上升，成為國際貿易體系中的重要成員第五，以非關稅壁壘為主的貿易摩擦頻發隨著經濟全球化的迅速發展，國際貿易迅速發展并呈現出一些新的特點，形成了國際貿易發展的新格局第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化二、經濟全球化對發展中國家國際貿易的影響發達國家經濟全球化國際游戲規則給發達國家帶來的是較大的利益和較小的成本現有的國際貿易制度及規則更有利于發達國家發展中國家經濟全球化帶給發展中國家的卻往往是較少的利益和較大的成本對發展中國家而言帶來更多的是競爭的不公平公平、合理的國際貿易制度應當以給予發展中國家在經濟全球化的競爭中享有公平的貿易機會為目標。這就要求任何國際貿易制度的形成及其治理都需要充分尊重發展中國家的主權，充分考慮發展中國家的利益，確保發展中國家在經濟全球化進程中以平等的地位參與相關的國際貿易決策。第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化第四節經濟全球化背景下國際貿易格局的新變化但是，近年來，原有的國際貿易秩序出現了顛覆性的變化。美國以大幅度提高進口關稅的方式向世界各大經濟體發起了巨大的貿易戰，嚴重破壞了二戰后形成的國際貿易規則和秩序。美國的貿易保護主義給世界經濟一體化和全球化帶來巨大沖擊。發展中國家和其他國家應該聯合起來，對抗美國的逆全球化的行為，以維護世界多邊協商的國際經貿秩序和世界共同發展和繁榮，防止經濟全球化趨勢發生逆轉。三、中國作為外貿大國對世界經濟的影響中國是人口最多的國家，經濟總量也位列世界第二，貨物貿易總量位于世界第一，中國的對