第1講文獻信息概述信息作為一種戰略資源，與物質、能源一起構成了現代社會的三大支柱，人們需要依賴信息而生存發展。大到國家宏觀調控和微觀搞活，小至百姓日常生活的購物指南，現代人之于信息，可謂到了不離不棄的地步。特別是在科學研究中，無論是一個課題的選題、設計、實驗，還是成果鑒定，每一步都離不開信息。只有通過信息的查閱，弄清楚古今中外是否進行過該方面的研究，用的是什么方法，獲得了什么成果，達到了什么水平、哪些研究還沒有人做過等，才能明確研究的可行性，并把自己的研究工作建立在一個較高的起點上。

引言

基本點一：信息檢索是科學研究工作中一個重要的步驟貫穿研究的全過程

提供了選題的依據

在繼承前人研究成果基礎上創新的起點

基本點二：信息檢索基本過程查什么內容（確定檢索主題）到何處去查（確定檢索途徑）如何查（檢索工具使用方法）整理獲得的信息（綜述）科技人員必備的基本技能由科學研究的繼承性和借鑒性決定的有助于節約時間、提高科研效率自學和獨立研究能力培養的重要措施信息時代知識更新的必要手段基本點三：信息檢索必要性科技人員工作時間分配表基本點四：信息檢索技能學習的必要性各種載體形式的信息資源日益龐大數量激增：WWW網址每6個月增長一倍出版速度加快：每24hrs信息流量達萬億比特形式多樣化：文本、圖形、聲音、軟件基本點五：信息檢索與文獻檢索信息檢索可以分為文獻檢索和數據檢索兩種。文獻檢索（documentretrieval）：以文獻（包括文摘、題錄或全文）為檢索對象的。數據檢索（dataretrieval;factretrieval）：以數據或事實為檢索對象的。從性質上分：文獻檢索是一種相關性檢索，系統不直接解答用戶所提出的技術問題本身，只提供與之相關的文獻供用戶參考。數據檢索則是一種確定性檢索，系統要直接回答用戶提出的技術問題，即直接提供用戶所需要的確切的數據或事實；而且檢索的結果一般也是確定性的。一、信息、知識、文獻的概念信息：生物及具有自動控制系統的機器，通過感覺器官和相應的設備與外界進行交換的一切內容。

知識：人類對各種大量信息進行思維分析，加工提煉，并加以系統和深化而形成的結果。文獻：記錄有知識的一切載體。關系：知識來源于信息，理性化、優化和系統化了的信息；文獻是它們的載體。

①文獻的三個基本要素：知識、載體和記錄。

文字、圖形、符號、音像

手稿、書籍、報刊、文物影片、錄音錄像、磁帶、幻燈片、縮微膠片

②文獻對人類文明進步具有兩大意義：知識的積累、傳播與創造

文獻積累著知識，保存著人類文化遺產，它匯集人類創造的精神財富，是知識的寶庫。它教育人們正確認識世界，開闊視野，啟迪思路，了解過去，預測未來。它是人們接受終生教育，更新知識，提高創新能力的重要智力資源。文獻在時間上的傳遞，實現世代人之間的科學、文化的繼承和發展；文獻在空間上的傳播，促進同代人之間的信息、文化、技術的交流和溝通，推進知識、信息資源共享，加速知識的創造，推動社會的發展。文獻是一種智力資源和創造力。研究成果的確認與評價文獻文獻，特別是科技文獻中記載有學術研究的成果，同時也記錄有從事研究的人和完成研究的時間，這是對人的確認，也是對研究水平衡量的重要依據。從文獻發表的數量、質量及其波及的范圍和產生的影響、被他人引用的情況等統計分析，可以對個人、團體以致國家的研究實力、水平和前景作出客觀、公正、公平和公認的評價。這種評價有利于激勵人們的創新精神,去獲得更多的成果。文獻是一種憑證。

研究人員充分利用他人的研究成果、他人的文獻信息，通過自身的研究活動去產生新的知識，總結成新的文獻,再供其他人享用。這樣，形成一個知識、文獻信息不斷充實、增長的信息流和知識鏈。人們在推動世界進步的同時實現個人的價值。

二、文獻類型傳統的圖書館是專用于典藏書籍的處所，其收藏的主要是紙本文獻。隨著科學技術的迅速發展，現代的記錄形式和出版方式有了很大變化，“圖書”這個概念已經不能概括當前所有的出版物。今天，人們將數據、期刊、資料等出版物統稱為“文獻”，圖書館文獻資源類型的劃分標準紛繁復雜。主要介紹三種劃分方法：1.根據文獻的載體形式劃分

2.按文獻的結構等級(文獻的加工程度)劃分

3.根據文獻的編輯出版形式劃分1.根據文獻的載體形式劃分印刷型縮微型機讀型視聽型圖書連續出版物資料縮微平片縮微膠卷縮微膠片磁帶、磁盤光盤聯機網絡版錄音帶、錄像帶唱片、幻燈片電影膠卷印刷型以紙張為載體，以手寫、石印、油印、膠印、鉛印、影印等為手段記錄知識。

優點：讀取方便，流傳廣泛，不受時空的限制，這是其最大的優點。缺點：存貯信息密度低，較笨重，占據空間大。

縮微型以感光材料為存貯介質，以縮微照像為記錄手段而產生的一種文獻形式，也稱縮微復制品，包括縮微膠片（也稱縮微平片）、縮微膠卷、縮微卡片等。優點：文獻體積小，存貯信息密度高，可節省95%以上的存貯空間。缺點：需要借助縮微閱讀機及其他輔助條件方能就室閱讀，不便攜帶。

機讀型（計算機可讀型文獻）以磁性材料為存貯介質，以打字、穿孔或光學字符識別裝置為記錄手段，通過編碼和程序設計，將文字語言變成計算機可以識別的計算機語言，輸入電子計算機，“閱讀”時再由計算機將其內容按要求輸出文獻形式，電子計算機可以閱讀的文獻，主要包括磁帶、磁盤、光盤等。優點：信息存貯密度大、查找文獻速度快。視聽型以磁性材料或感光材料為存貯介質，借助特殊的機械裝置，將語言、聲音和文字圖像記錄下來，通過視聽設備存貯與播放信息、情報、知識的一種動態文獻形式。視聽型文獻具有動靜交替、聲情并茂、形象逼真的視聽效果，在科學研究，知識傳授、情報傳遞等方面顯示出了其它類型的文獻不可替代的優勢。按感官接受功能，視聽文獻又可分為視覺資料、聽覺資料。諸如電影片、幻燈片、錄像帶、唱片、錄音帶等。2.按文獻的結構等級(文獻的加工程度)劃分

一次文獻

二次文獻

三次文獻零次文獻一次文獻（primarydocument）：指作者以本人的研究成果為基本素材而創作或撰寫的文獻，不管創作時是否參考或引用了他人的著作，也不管該文獻以何種物質形式出現，均屬一次文獻。大部分期刊上發表的文章和在科技會議上發表的論文均屬一次文獻。（原始文獻）存在形式：圖書、報刊、研究報告、會議文獻、政府出版物、學位論文、檔案資料、小說或非小說等文學作品，以及對零次文獻內容進行編輯處理的各種其他材料。實例：維普《中文科技期刊數據庫》ElsevierScienceUMI博碩士論文全文庫二次文獻（secondarydocument）：指文獻工作者對一次文獻進行加工、提煉和壓縮之后所得到的產物，是為了便于管理和利用一次文獻而編輯、出版和累積起來的工具性文獻。檢索工具書和網上檢索引擎是典型的二次文獻。（檢索工具）包括內容：題錄、書目、索引、提要和文摘特點：報告性、匯編性、簡明性實例：工程索引EiISTP中國學術期刊數據庫（題錄文摘版）二次文獻的重要性在于它可以提供一次文獻的線索。三次文獻（tertiarydocument）：指對有關的一次文獻和二次文獻進行廣泛深入的分析研究綜合概括而成的產物。三次文獻是由專家寫成，水平較高，專業性強。如綜述、述評、進展等。（工具書）包括內容:大百科全書、辭典、年鑒、手冊等。三種文獻之間的關系一次文獻是基礎，是檢索利用的對象；二次文獻是檢索一次文獻的工具；三次文獻是一次文獻內容的高度濃縮，也是我們利用的一種重要文獻源。零次文獻含義：沒有形成正式出版物之前的文獻信息。優點：傳遞速度快，針對性強、反饋快、真實、直觀。缺點：傳播面窄，信息稍蹤縱即逝，難以積累和管理。實例：論文草稿實驗記錄設計草圖談話記錄書信

3.根據文獻的編輯出版形式劃分圖書連續出版物特種文獻普通圖書工具書期刊型書籍報紙期刊科技報告專利文獻學位論文標準規范政府出版物產品資料會議文獻圖書ISBN含義：內容比較成熟、資料比較系統、有完整定型的裝禎形式的出版物。圖書一般分為兩大類：閱覽類圖書（readingbook）：包括教科書（textbook），

專著（monograph）和論文集（anthology）。參考類圖書（referencebook）：包括辭典（dictionary）、手冊（handbook）和百科全書（encyclopedia）、年鑒（yearbook）等。圖書的內容較成熟、全面、系統、可靠。格式：著者、書名[M]、版本(第1版不標注)、出版地、出版者、出版年、引文所在的起始或起止頁碼。【例】翟婉明.車輛-軌道耦合動力學[M].北京:中國鐵道出版社,1997.74-80.

工具書：人們根據一定的目的全面系統地搜集某一方面的有關資料，經過篩選、加工整理、概括、濃縮等手段，用一定的編排方法加以組織編排，專供查考問題和檢索文獻線索的一種特種圖書。1）特性知識的密集性、知識的價值性、知識的有序性、檢索性2）根據編制特點和功能分類字典、辭典；百科全書：《中國大百科全書》、《不列顛百科全書》年鑒、手冊、名錄：《上海經濟年鑒》年表、歷表：《中國歷史紀年表》常用名詞術語1）ISBN：

國際標準書號(International

Standard

Book

Number)的簡稱，是專門為識別圖書等文獻而設計的國際編號。ISO于1972年頒布了ISBN國際標準，并在西柏林普魯士圖書館設立了實施該標準的管理機構———國際ISBN中心。現在，采用ISBN編碼系統的出版物有：圖書、小冊子、縮微出版物、盲文印刷品等。ISBN由10位數字組成，分四個部分；在聯機書目中，ISBN可以作為一個檢索字段，為用戶增加了一種檢索途徑。

例如：ISBN7-5611-0133-3

組號出版者號書序號檢驗碼。

(國家、地區、語言的代號)2）ISSN：

國際標準連續出版物號(International

Standard

Serial

Number)的簡稱，是ISDS(國際連續出版物數據系統)國際中心為在該系統登記的連續出版物分配的號碼。采用ISSN編碼系統的出版物有：期刊、會議錄等。ISSN由8位數字組成，分兩個部分；在聯機書目中，ISSN可以作為一個檢索字段，為用戶增加了一種檢索途徑。

例如：ISSN1002-1965

序號檢驗碼。如何進行刊名瀏覽？3）ISRC：

國際標準音像制品編碼(International

Standard

Recording

Code)的簡稱。它是音像制品的國際性的唯一標識編碼。目前采用ISRC編碼的出版物包括唱片、錄音帶、錄像帶、激光視盤、激光唱片等。ISRC的實施必將對音像制品的出版發行、版權保護、信息交換和市場管理產生積極的影響。ISRC在聯機目錄中也可以作為用戶的一個檢索人口。ISRC由國家碼、出版者碼、錄制年碼、記錄碼和記錄項碼五個數據段12個字符組成。實例：中國科學院大恒電子音像出版社ISRCCN-X48—02-0001-0/V.F圖書資料的檢索途徑：手檢：各種館藏書目卡片，《全國圖書書目總匯》《全國地方版科技新書目》機檢：各種圖書館的書目檢索系統：如上圖、國圖、中國高校聯合書目數據庫（CALIS聯機公共數據庫）等。各種網上電子圖書:超星數字圖書館,方正Apabi電子圖書,Netlibrary。期刊含義：一種以印刷形式或其他形式逐次刊行，通常有數字或年月順序編號，并打算無限期地連續出版下去的出版物。期刊一般都有固定的刊名。期刊（journal,periodic）包括：所有定期和不定期的連續出版物（serials)。特點：數量大，品種多、內容豐富、出版周期短，報道速度快，是科研人員獲取最新信息的主要來源。核心期刊:核心期刊質量高。在核心期刊發表論文是學術水平的象征。著名數據庫中引用的期刊：SCI、SSCI、A&HCI、ISTP、EI。國內三大核心期刊評定體系：北京大學圖書館的《中文核心期刊要目總覽》，中科院的《中國科學引文數據庫》和萬方《中國科技論文引文分析數據庫》。社會科學方面可參照：《中國社會科學引文索引數據庫》。世界圖書出版公司1991年出版的《國外科技核心期刊手冊》可作為手檢國外核心期刊的參考。外文核心期刊可參照SCI收錄期刊一覽表格式：著者、題(篇)名[J]、刊名、出版年、卷號(期號)、引文所在的起始或起止頁碼。【例】史峰,李致中.鐵路車流路徑的優選算法[J].鐵道學報,1993,15(3):70.期刊的檢索途徑：手檢：各種綜合性或專業性的檢索刊物1）全國報刊索引，人大報刊復印資料，中國化學化工文摘，中國生物學文摘，中國數學文摘，中國物理文摘，國外地理文摘，環境科學文摘，電子科技文摘等國內共有100余種中文檢索刊物。機檢：1）中科院圖書館全國期刊聯合目錄0/catalog/default.htm檢索全國300余家圖書情報機構的收藏的8萬余種期刊(中西日俄文聯合目錄)。另有3000余種國外期刊目次網上檢索及近百種國外全文上網期刊。2）各大圖書館的聯機書目檢索系統。3）各種全文期刊數據庫:CNKI、維普、萬方、EBSCO、ELSVIER、SPRINGER，KLUWER等。4）在線免費全文期刊。期刊類型：學術性、技術性刊物科技期刊的核心部分。

刊名一般為：Acta（學報）、Journals（雜志）、annales（紀事）、Bulletin（通報）、Transactions（匯刊）、Preceedings（會刊）、Review（評論）、Progress;Advancesin...（進展）等。快報型Communication（通訊）、letters（通訊）、bulletin等。消息性news（新聞）、newsletters等。資料性data、event等。

專利文獻

(patentdocument)含義：發明人或專利權人申請專利時向專利局所呈交的一份詳細說明發明的目的、構成及效果的書面技術文件，經專利局審查，公開出版或授權后的文獻。廣義包括專利申請書、專利說明書、專利公報、專利檢索工具以及與專利有關的一切資料。格式：專利所有者、題名[P]、專利國別、專利號、出版日期。【例】曾德超.常速高速通用優化犁[P].中國專利:85203720.1,1986-11-13.

專利文獻的檢索途徑：各種大型數據庫如DIALOG聯機檢索各種專利光盤數據庫（上圖等）各國家的專利局網站提供檢索學位論文(thesis,dissertation)含義：高等學校或研究院所的學生在導師指導下從事某一學術課題的研究，為獲得某種學位而撰寫的學術性較強的研究論文。著者為取得專業資格的學位而提出的論文,介紹其發現、調查或研究成果。常指碩博論文。格式：著者、題(篇)名[D]、保存地點、保存單位、年份、引文所在起始或起止頁碼。【例】黨建武.神經網絡方法求解組合優化問題的研究[D].成都:西南交通大學,1996.20-25.學位論文的檢索途徑：1）華南農業大學碩博論文在圖書館二樓信息部。博士論文檢索可在INNOPACK系統中查，碩士論文在參考閱覽室查卡片。2）萬方中國博碩學位論文全文數據庫：收錄有約81年以后的學位論文數據，約10萬篇。3）CNKI中國優秀博碩論文全文數據庫，約6萬余篇。4）CALIS：收錄有約81年以后的學位論文數據。5）中國國家圖書館博士論文庫6）國家科技圖書文獻中心7）PQDD博碩士論文數據庫8）UMI博士論文全文數據庫會議文獻

(conferencepaper)含義：會議文獻是在各種學術、專題會議上發表的論文和報告。會議文獻多數以會議錄的形式出現。是專業領域最新研究成果報道的一種主要方式。會議文獻有助于及時了解本學科的最新科技動態。分為會前文獻和會后文獻兩種。格式：文獻著者、題(篇)名[A]、論文集名[C]、出版地、出版者、出版年、引文所在起始或起止頁碼。【例】張玉心.重載貨車高摩擦系數合成閘瓦的研制和應用[A].見:中國鐵道學會編譯.國際重載運輸協會制動專題討論會論文集[C].北京:中國鐵道學會,1988.242.會議文獻的檢索途徑：1）CNKI中國重要會議論文全文數據庫2）萬方數據資源系統學術會議數據庫3）CALIS聯機公共書目查詢系統

30/

4）上海圖書館國內專業會議資料數據庫5）光盤數據庫：ISTP國際科技會議錄（上圖）會議和會議文獻常用的主要名稱:conference（大會）meeting（小型會議）symposium（討論會）proceeding（會議錄）paper（單篇論文）transaction（匯報）等。科技報告(technicalreport)含義：科學技術工作者圍繞某個課題研究所取得的成果的正式報告，或對某個課題研究過程中各階段進展情況的實際記錄。其中絕大多數涉及高、精、尖科學研究和技術設計及其階段進展情況，客觀地反映科研過程中的經驗教訓。科技報告是關于科研成果或進展的報告，最著名的美國的四大報告。就是美國國家技術情報服務局出版的PB報告，由美國武裝部隊技術情報局出版的AD報告，由美國國家航空航天局出版的NASA報告，和由美國能源部出版的DOE報告。格式：著者、報告題名[R]、出版地、出版者、出版年、頁碼。【例】朱家荷,韓調.鐵路區間通過能力計算方法的研究[R].北京:鐵道部科學研究院運輸及經濟研究所,1989.34.檢索途徑：1）聯機檢索:如DIALOG系統文檔6，NTIS科學技術研究成果公報。2）上海圖書館等大型圖書情報機構。科技報告按報告的形式可分為：report（報告書）technicalnotes（技術札記）memorandum（備忘錄）papers（論文）bulletin（通報）technicaltranslations（技術譯叢）specialpublications（特種出版物）標準

(standard、specification、requirement

）含義：指經過公認的權威當局批準的以文件形式表達出的統一規定，包括技術標準、技術規格和技術規則等文獻的總稱。技術標準是對工農業產品和工程建設的質量、規格及其檢驗方法等方面所作的技術規定。分國際標準、國家標準、部頒標準和企業標準。國際標準主要有

ISO（國際標準化組織）。國家標準有中國標準（GB）、美國國家標準（ANSI）、德國國家標準（DIN）、日本國家標準（JIS）等。部頒標準有HG等，行業標準HB。格式：標準代號(標準順序號-發布年)、標準名稱[S]。【例】GBJ111-87,鐵路工程抗震設計規范[S].

檢索途徑：1）萬方數據庫：收錄有中外十幾個國家的標準。0:85/kjxx/47.html

2）中國標準咨詢網/注冊用戶使用，一般用戶可查到是否有該標準，可顯示標準名稱，但無法顯示標準號等信息。3）國家質量技術信息服務網/sjjs/gn_serch/gbfind.asp

4）各地標準局http://www.iso.ch/iso/en/aboutiso/introduction/index.html(ISO)政府出版物

(governmentdocument)各國政府部門及其所屬機構發表的文件，分行政性文件和科技性文件兩大類。檢索途徑：（1）國際組織與外國政府出版物文庫/search.htm（中國國家圖圖書館）（2）各國政府部門的網站技術檔案、(technicalrecord)技術檔案（technicalrecords）指在生產建設和科技部門的技術活動中形成的、對一定工程對象的技術文件的總稱。包