第五章網絡經濟的壟斷與競爭InternetEconomics本章目錄5.1網絡經濟下的壟斷5.2網絡經濟下的政府壟斷規制5.4網絡經濟的市場結構度量分析5.3網絡經濟競爭的新變化---合作競爭理論壟斷與競爭的關系是自古典經濟學以來的一個傳統命題，也是現代經濟學中經濟學家們始終爭論不休的話題。自亞當·斯密以來的古典經濟學家直至現代經濟學家，絕大多數都自覺不自覺地贊美競爭，同時明顯的或隱含的貶低壟斷。傳統經濟中壟斷形成的原因：1資源的獨占性、2產品的專利權、3政府的收入來源—特許、4自然壟斷性。1傳統經濟中壟斷的影響及其效率分析傳統經濟下，企業處于壟斷地位，降低了市場效率，損害了競爭的公平性和消費者的利益。具體而言，壟斷行為對資源配置的劣化作用表現在以下方面。第一，福利損失。第二，壟斷價格和消費者剩余的減少。在傳統經濟下，壟斷帶來社會福利的損失可以從圖中得到說明。

壟斷價格下的福利損失ABPcPm這個區域表示消費者剩余向生產者剩余轉移的部分，被稱為“圖洛克四邊形”（TullockQuadrangle）。三角形AEB表示社會總剩余由于壟斷而出現福利凈損失（DeadweightLoss,DWL），又被稱為“哈伯格三角形”。PDPMPCQMQCBAEAC=MCQ

反壟斷法的作用和內容（一）反壟斷法的主要作用保護競爭者的合法利益保護消費者的合法權益維持經濟社會的效率與公平

（二）反壟斷法的基本內容禁止壟斷和卡特爾協議—（企業并購）限制削弱競爭的并購—（過度的市場集中）禁止濫用市場力量—大企業的價格歧視、排他性獨家交易、搭配銷售、限定銷售區域等行為2傳統經濟中政府對壟斷的干預5.1網絡經濟下的壟斷

5.1.1對微軟壟斷案的分析1．微軟壟斷案的始末（1）隨著Internet在全球范圍內的迅速發展，因特網服務領域成為一個新興的十分有潛力的市場。遠遠落后于網景公司和太陽微系統公司的微軟不僅在所有的操作系統中加入了微軟的Internet瀏覽功能，還將其IE網絡瀏覽器軟件免費捆綁提供給電腦制造商，微軟公司的瀏覽器市場份額由零猛漲到36%，網景公司的市場份額則從80%下降到62%。（2）美國司法部提出指控，認為微軟公司企圖壟斷網絡瀏覽器市場，通過“蓄意和有目的的”手段壓制競爭。

（3）

微軟的可能3種壟斷行為：1

通過反競爭行為維持其在操作系統市場的壟斷勢力

2企圖利用相關市場的壟斷勢力占領瀏覽器等其他產品市場3將瀏覽器等產品與操作系統捆綁銷售。

2．微軟壟斷案提出的問題:壟斷案引起學術界的討論，有人支持對微軟的處罰，但大部分學者，包括一些著名的經濟學家則提出反對意見。曼昆:認為壟斷與競爭水火不容，主張反微軟壟斷。保羅·克魯格曼:是“反對反對微軟”的。他認為，微軟的壟斷只不過是一種稍縱即逝的資產而已。格林斯潘:認為：“也許該受到質疑的不是壟斷經濟，而是反托拉斯本身”，“政府不應干涉通過以高性能價格比維持壟斷優勢的企業”。5.1.1網絡經濟壟斷形成的原因

---供給與需求的共同作用：（贏者通吃、形成正反饋、表現為壟斷。）網絡經濟壟斷形成的原因InternetEconomics網絡經濟壟斷形成的過程，該過程是從創新競爭到贏家通吃的不斷循環往復的過程。5.2.3網絡經濟壟斷形成的過程網絡經濟壟斷形成的過程5.2.4網絡經濟下壟斷的新特點1．壟斷的形成基礎--技術性當企業建立起規模和技術的雙重壁壘時，以技術壟斷形態為主導的壟斷地位也就確立起來。2．壟斷地位的不確定性由技術創新帶來的壟斷地位是不穩定的、暫時的，企業必須不斷開發新的技術，加快創新步伐。3．壟斷與競爭的并存性1門檻降低導致競爭更為激烈----潛在進入者的時刻威脅，技術不斷進步使潛在進入者進入容易。2競爭使產品的生命周期縮短。

速度至上：摩爾定律、吉爾德定律、達維多定律、格羅夫定律。3競爭使產品差異化走向標準化。4競爭方式更趨向于合作式競爭.

（什么是合作式競爭？）5.2.1網絡經濟中競爭的新特點網絡經濟競爭的的新特點:5.2.5網絡經濟中壟斷與競爭關系的變化網絡經濟下壟斷和競爭之間關系的特征：1、網絡經濟下的壟斷與傳統的“壟斷消除競爭論”相背。2、網絡經濟下的壟斷是在一定程度上能緩解“馬歇爾沖突”的競爭性壟斷。3、網絡經濟下的壟斷突破了“壟斷抑制技術進步”的瓶頸。1壟斷消除競爭？例子微軟vs.

IBMLinuxvs.windows價格、產量競爭傳統企業傳統企業技術成果和創新速度的競爭網絡經濟下企業網絡經濟下企業2\網絡經濟中的馬歇爾沖突:網絡經濟帶來了競爭性壟斷！壟斷與競爭不再是魚和熊掌！規模經濟競爭活力蹺蹺板的兩頭，怎好取舍？3網絡經濟下，壟斷抑制技術進步？

壟斷不僅沒有抑制技術進步和技術創新，反而使技術進步的速度和技術創新的頻率加快。網絡經濟時代的突出特征就是知識與技術的更新替代及轉化為現實生產力的時間越來越短，技術的不斷進步和創新決定著企業的生存和發展；否則，企業很容易被潛在的或現實的競爭對手迎頭趕上。例子微軟

（網絡經濟的壟斷與競爭關系）小結:

1技術成為決定廠商市場地位的主要手段

2創新競爭主要集中在對技術標準和技術范式的控制方面

3大企業在掌握技術標準和建立技術范式上占有較大優勢壟斷企業不能長期壟斷市場，在新的動態競爭環境中，大企業的高市場份額往往是不穩定的，技術標準的改變和技術范式的轉換，必然導致企業市場地位發生變化。這使在位廠商常常面臨巨大的競爭壓力，并使其市場壟斷行為大為收斂。附：產業組織基礎

產業組織理論（TheTheoryofIndustrialOrganization,簡稱IO理論）：分析產業內部企業與企業之間的關系。一產業組織及其理論體系一、產業組織的概念產業組織：是指同一產業內部企業之間的關系。注意：其中的產業是指生產同一類或具有高度相互替代性產品的企業的集合，或是以在同一商品市場上從事生產經營活動為標準劃分的狹義的產業；其中的組織是專指產業“組成部分之間的關系”。二、產業組織的理論體系以產業內部企業之間關系為研究對象，主要任務是分析同一產業內部企業之間的關系，揭示企業之間關系變化的規律及其對企業經營績效的影響。主要是由市場結構、市場行為、市場績效等三大部分按順序構成的體系。三者間存在密切的邏輯聯系。市場供求環境形成市場結構，市場結構制約企業的市場行為，企業的市場行為決定市場經營績效。三、產業組織理論體系的形成伯爾、明斯，1932年，《現代股份公司和私有財產》，對經濟力集中的研究勒納，1934年，對壟斷指標的研究克拉克、梅森，對“有效競爭”及其度量標準的研究克拉克，1940年，《以有效競爭為目標》：有效競爭：既有利于維護競爭，又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。梅森，對有效競爭的定義和條件的分類：（1）尋求維護有效競爭的市場結構及形成這種市場結構的條件，即“市場結構基準”（2）從競爭中可得到的市場成果出發，尋求市場的有效性，即“市場成果（績效）基準”貝恩，1959年，《產業組織》，標志著完整系統的產業組織理論體系（SCP體系）的形成。明確闡述了產業組織研究的目的和方法提出了現代產業組織理論的三個基本范疇：市場結構（MarketStructure)、市場行為（MarketConduct)、市場績效（MarketPerformance)，并將其和產業組織政策聯系起來。SCP體系市場結構：對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織的特征。市場集中程度、產品差別化程度和進入壁壘的高低。市場行為：企業在充分考慮市場的供求條件和其他企業的關系的基礎上，所采取的各種決策行為。市場績效：在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。產業組織政策：為了促進資源在某一產業內企業之間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府制定的用以引導和干預市場結構和企業的市場行為的政策。基本環境需求供給市場結構集中度產品差別進入壁壘成本（費用）市場行為價格策略廣告與銷售研究與開發合并市場績效資源配置效率技術進步資源利用與技術組織效率政府公共政策競爭—壟斷政策（反托拉斯、反不正當競爭）產業組織合理化政策（直接規制政策、中小企業政策等）傳統經濟：四種基本市場類型及特征市場類型市場結構特點企業數量進入條件產品類型完全競爭很多容易標準化壟斷競爭較多較容易差異化寡頭壟斷較少有阻礙標準化或差異化完全壟斷一個很困難完全差異化一、市場結構的影響因素（一）市場集中度

1、涵義市場集中度：指某一產業市場中賣方或買方的數量及其相對規模（即市場占有率）的分布結構。賣方集中度、買方集中度1市場結構的常用度量指標市場集中是指市場中賣方的規模及其分布，相應的衡量指數即市場集中度。絕對集中度相對集中度赫芬達爾指數市場集中度的衡量指標1市場結構的常用度量指標絕對集中度絕對集中度是最基本的集中度指標，通常用在市場上處于前n位企業在市場中的份額總和來表示。n的取值取決于研究的需要，計算口徑可以是銷售份額、資產份額或產量份額等。計算公式：CRn=CRn越大，集中度越高，對市場的操縱能力也就越強CRn越小，集中度越低，競爭程度越強1市場結構的常用度量指標絕對集中度——貝恩對產業壟斷和競爭類型的劃分類型前四位企業市場占有率(CR4)前八位企業市場占有率(CR8)該產業的企業總數極高寡占型A75%以上—20

家以內B75%以上—20~40

家高集中寡占型65%~75%85%以上20~100

家中(上)集中寡占型50%~65%75%~85%企業數較多中(下)集中寡占型35%~50%45%~75%企業數很多低集中寡占型30%~35%40%~45%企業數很多原子型——企業數極多不存在集中現象1市場結構的常用度量指標相對集中度相對集中度：反映產業內所有企業規模分布的指標。0s100%100%45度AB洛倫茨曲線縱軸：企業所占份額的累積百分比橫軸：企業數目的累積百分比基尼系數：對角線和洛倫茨曲線之間的面積A與對角線下的三角形面積A+B之比，即A/（A+B）基尼系數的值在0到1的區間內。何時洛倫茨曲線與對角線重合？當曲線偏離對角線越多，表明什么？基尼系數何時為0？又何時為1？1市場結構的常用度量指標赫芬達爾指數是反映市場集中度的綜合指數，記為HHI。公式：HHI=（n為市場中廠商的總數。）赫芬達爾指數InternetEconomics

赫芬達爾指數（HHI）能夠提供更多了關于廠商力量大小分布的信息。如果Si表示廠商I在整個市場銷售量所占的百分比，n表示廠商的數量，則HHI指標定義是：HHI=（100S1）2+（100S2）2+（100S3）2+---+（100Sn）2赫芬達爾指數是產業市場集中度測量的綜合性指標。二市場行為及其內容（一）市場行為的概念企業的市場行為：指企業在根據市場供求條件并充分考慮與其他企業關系的基礎上，為獲得更大的利潤和更高的市場占有率所采取的戰略決策行動。（二）市場行為的內容1、定價行為2、非價格行為3、企業組織調整行為二、企業的定價行為以控制和影響價格為直接目標價格競爭和價格協調是企業最基本的價格行為三市場績效一、市場績效及其分析模式（一）市場績效的概念市場績效：指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業在價格、產量、成本、利潤、產品質量、品種及其技術進步等方面達到的現實狀態。（二）SCP分析模式短期：決定市場績效的直接因素是市場行為，而制約市場行為的基本因素是市場結構。長期：市場結構是變化的，且往往是市場行為變化的結果，市場績效的變化也會直接使市場結構發生變化。二、市場績效的測量與分析（一）勒納指數和貝恩指數1、勒納指數（Lernerindex）度量價格與邊際成本的偏離率IL=（P-MC）/P特點：2、貝恩指數（Bainindex）

——考察利潤會計利潤πa＝R－C－D

其中:R＝總收益C＝當期成本D＝折舊超額利潤或經濟純利潤:πe＝R－C－D－iV

其中:V＝總投資額i＝從投資中可以獲得的收益率利潤率IB

=

πe/V特點：（二）產業的資源配置效率消費者剩余、生產者剩余、社會總剩余消費者剩余（consumersurplus）：指買者的支付意愿減去買者的實際支付量。

消費者剩余=買者的評價-買者支付的量生產者剩余（producersurplus）：指賣者出售一種物品或服務得到的價格減去賣者的成本。

生產者剩余=賣者得到的量-賣者的成本社會總剩余（Totalsurplus）：指消費者剩余和生產者剩余的總和。社會總剩余=買者的評價-買者支付的量+賣者得到的量-賣者的成本=買者的評價-賣者的成本

（三）產業的規模結構效率1、企業規模經濟和行業規模經濟2、產業規模結構效率的衡量3、產業規模結構效率的三種狀態低效率狀態、過度集中狀態、理想狀態（四）產業技術進步廣義：包括除資本投入和勞動投入之外的所有促進經濟增長的因素。狹義：發明、創新、技術的擴散企業規模與技術進步作業2：----試用現代產業組織理論的scp范式理論，

分析中國電信市場的競爭與效率問題。2．網絡經濟中新的一種市場結構---競爭性壟斷的特點：1）不確定性大：高度的競爭特別是技術創新可能隨時導致這個位置被人置換。2）控制價格的手段不同：處于競爭性壟斷位置上的企業對價格的控制程度，主要取決于消費者的價值判斷和對價格的敏感程度等條件。3）技術是決定性因素：在技術不相容性定理的作用下，其競爭的激烈程度是傳統經濟不曾有過的。在這里，技術是唯一的決定因素。4）競爭與壟斷的結合：必須通過不斷提高產量和降低價格的途徑來維持生存。表5.1：競爭性壟斷市場結構與傳統市場結構比較：市場類型競爭性壟斷市場結構壟斷競爭市場結構寡頭壟斷市場結構企業數量較少很多很少企業間利害關系存在基本不存在非常尖銳價格決定自行決定相互影響受其他廠商制衡定價方式區別定價高于邊際成本定價不確定（價格合謀，價格領導等）價格變動趨勢持續性下降比較穩定基本穩定核心競爭力技術創新能力品牌多因素（市場營銷、企業管理等）進退障礙進入障礙：技術、規模進退較易進退較難，成本較高產品差異與寡頭類似有差異純寡頭無差異，差異化寡頭無行業分布IT產業日用工業品機械，重化工等5）．競爭性壟斷的市場效率：（1）競爭性壟斷市場結構保持了高度的競爭競爭性壟斷市場結構之所以是有效率的，就在于它能保持高度的競爭。在這里，壟斷既是競爭的結果，又是進一步競爭的起點；壟斷不僅無法遏制競爭，反而會使競爭程度加劇。（2）競爭性壟斷市場結構更有利于創新技術進步與創新也是一項判別市場結構優劣的主要衡量指標。在完全競爭條件下，由于企業規模較小，難以應付投資規模巨大的新興產業里的技術創新。反之，競爭性壟斷市場結構具有技術創新的優勢。5.2.6網絡經濟下壟斷市場的績效分析1．網絡經濟下壟斷性產品的價格和產量在數字產品市場上，企業價格制定規則發生了很大變化。產品價格的變化，主要依據客戶對產品價值和價格的敏感程度。企業即使占據了市場壟斷地位，也未必會采用壟斷價格行為，更多地是采用差別性定價或降價策略。由于數字產品生產的邊際成本很低，且可以保持不變或遞減，生產規模越大越能降低研發成本，故而壟斷廠商不再限制產量，反而提高產量。產量的增加和價格的降低，導致網絡經濟時代消費者福利水平的提高。2.網絡經濟下壟斷市場的技術創新

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