2023年上半年北京證券從業資格考試：證券市場的產生與發展考試試題一、單項選擇題（共２0題，每題3分，每題的備選項中，只有１個事最符合題意)1、下列關于社保基金的描述，對的的是（)。

A.通過公開發售基金份額籌集資金

B．公司及其職工在依法參與基本養老保險的基礎上自愿建立?C.由社會保障基金和社會保險基金組成

D．將收益用于指定的社會公益事業的基金

２、_＿市場是相對少量的生產者在某種產品的生產中占據很大的市場份額,從而控制了這個行業供應的市場結構。?A.完全競爭型

B．壟斷競爭型?C.寡頭壟斷型?Ｄ．完全壟斷型?3、按照證券發行的主體不同,有價證券可分為__。?A．政府證券?B．金融證券?C．公司證券?D.個人證券?4、__是考察公司短期償債能力的關鍵。

A.營運能力?Ｂ.變現能力?Ｃ.賺錢能力

D.固定資產的規模

5、在計算股票內在價值中,下列關于可變增長模型的說法中不對的的是_＿。?A.與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況?B．可變增長模型涉及二元增長模型和多元增長模型

Ｃ．可變增長模型的計算較為復雜?D.可變增長模型考慮了購買力風險

6、股息的來源是公司的()。

A．稅前利潤

B．稅后利潤

C．所有利潤?D.公積金轉增收益?7、對于停止經營的公司一般采用__來計算其資產價值。?Ａ.重置成本法

Ｂ.市場決定法?C．清算價值法?D.回歸分析法?8、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是(）。?A.欺詐發行股票、債券罪?B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙別人買賣證券罪?D.操縱證券市場罪?9、上市公司信息披露應遵循()原則。?A．真實、準確、完整、權威?B．真實、準確、完整、及時

Ｃ．真實、準確、完整、有效

D．真實、準確、完整、審核

１０、不同類別之間、在同一年度不同財務報表的有關項目之間,各會計要素的互相關系。

A．財務指標

B.財務目的

Ｃ.財務比率

D.財務分析

11、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是()。

A.由基礎證券的發行人發行?B.所認兌的股票不是新發行的股票

C．行權不增長股份公司的股本

Ｄ.通常由投資銀行發行

12、技術高度密集型行業一般屬于＿_市場。?Ａ．完全競爭型?B．壟斷競爭型?C.寡頭壟斷型?D.完全壟斷型

1３、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。?A．公司凈資產?Ｂ．公司的股利政策?Ｃ．股份分割?D．市場因素?14、設一張債券的面額為10０元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（）。

A.單利:50;復利:50?Ｂ.單利:５0；復利：61.０5

Ｃ.單利:6１.0５;復利：50

D.單利：６１．０5;復利：61．０5

１5、__反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。

A．零售物價指數

B.生產者物價指數

C.國民生產總值物價平減指數?D．國內生產總值物價指數

１6、＿_也被稱為“酸性測試比率”。?A．流動比率

B．速動比率?C．保守速動比率?D．存貨周轉率

17、市盈率的計算公式為__。?A.每股價格乘以每股收益

B．每股收益加上每股價格?C.每股價格除以每股收益

D.每股收益除以每股價格?18、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應當遵照的原則是(）。?A.即時交付?B．分期交付

C.貨銀對付?Ｄ.貨銀交付

19、壟斷競爭型市場特點不涉及__。

Ａ．生產者眾多,各種生產資料可以完全流動

B.生產的產品同種但不同質

C．產品之間存在著差異

D.生產者對其產品的價格有一定的控制能力?20、著名的有效市場假說理論是由__提出的。

Ａ.沃倫·巴菲特

B.尤金·法瑪?C.凱恩斯?D．本杰明·格雷厄姆?二、多項選擇題(共15題，每題4分,每題的備選項中,有2個或２個以上符合題意,至少有１個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5分）2１、對證券投資基金的結識，錯誤的是＿_。

A．中國還沒有中外合資基金?B．基金起到了豐富和活躍證券市場的作用,因而加大了證券市場的風險?C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道?D.與國外機構合作組建基金管理公司，有助于監管當局控制運用外資的規模和市場開放風險

２２、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的_＿。?A.實用性

B．準確性

C．真實性?D.完整性?２3、下面屬于申請創新試點證券公司所需的條件是_＿。?Ａ.設立并連續經營３年以上(含3年）

B.根據經營業務的范圍,近１年凈資本達成相應規定

C.最近1年流動資產余額不低于流動負債余額的15０%

D．最近１年凈資本不低于凈資產的50%

２４、指數基金的優勢是__。

Ａ．可以作為避險套利的工具?B．管理費較低，特別交易費用較低

C.可以完全消除投資組合的非系統風險

D.指數基金可獲得市場平均收益率,可認為股票投資者提供比較穩定的投資回報

25、下述說法是對的的有＿_。?Ａ.基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動?B.基金有封閉式和開放式之分?C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行

Ｄ.開放式基金的基金份額總額不固定

2６、進入２１世紀,金融創新深化的表現是＿_。

A.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現?B．新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡樸模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品,成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

C.天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮?D．結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF）、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

27、通常經濟周期變動與股價變動的關系是__。?Ａ．復蘇階段——股價回升

B.高漲階段——股價上漲

Ｃ.危機階段——股價下跌?D．蕭條階段——股價低迷?28、我國《公司法》規定，采用發起設立方式設立股份有限公司的，應符合以下__規定。

A．登記的全體發起人認購的股本總額為注冊資本?B．發起人應當一次繳納公司章程規定其認定的股份?C．發起人初次出資額不得低于注冊資本的2０%

Ｄ.發起人初次出資額不得低于注冊資本的35%

2９、證券經紀業務，又稱代理買賣證券業務,是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業務的原則，證券公司不得有以下__行為。

A．不得墊付資金

B．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格?C.不能受理全權委托

D．不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委托

３０、依據20２３年１月1日起開始生效的《公司法》的規定,允許的出資形式涉及＿_。

Ａ.貨幣

B.實物

C.非專利技術

D．工業產權?31、股息的分派可以采用__。

A．鈔票的形式?Ｂ.股票的形式?C．鈔票以外的其他財產的形式

D.債券或應付票據等負債的形式?3２、證券市場的自律性組織涉及__。

A．證券交易所?B．證券監督管理委員會

C．證券業協會

D.證券信用評級機構?33、被認定為市場禁入者，＿_。?Ａ.可以擔任上市公司的高級管理人員?B.不得繼續在原機構從事證券業務?C.不得繼續擔任原上市公司董事?D.不