2022年證券從業之金融市場基礎知識通關試題庫(有答案)單選題（共100題）1、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、下列屬于可以發行政策性金融債券的開發性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農業發展銀行C.國家開發銀行D.郵政儲蓄銀行【答案】C3、在競爭性招標方式中，下列關于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差【答案】D4、下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發行申請人進行接觸B.不得與發行申請人有利害關系C.不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈D.不得持有所核準的發行申請的股票【答案】A5、按照相關規定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A6、科創板制度體系可以總結為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D7、我國證券投資基金業快速發展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B8、記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且（）。A.交易手續復雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B9、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C10、（）可以管理系統性風險和非系統性風險。A.風險轉業B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D11、根據我國《公司法》的規定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.知識產權C.債務D.商譽【答案】B12、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A13、可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流是（）。A.企業自由現金流B.股權自由現金流C.股票紅利D.利息【答案】B14、證券市場融資活動的方式不包括（）。A.股票融資B.債券融資C.投資基金融資D.保險融資【答案】D15、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B16、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】A17、在中小企業板塊上市的股票，連續()個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D18、金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A19、保險公司申請募集次級債，應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、以下（）不是指5Cs系統。A.還款能力B.抵押C.經營環境D.預算【答案】D21、場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B23、下列屬于國務院證券監督管理機構的職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A24、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風險C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C25、我國證券交易所現行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D27、我國證券市場監管的目標是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C28、計算機和互聯網通信等電子技術的應用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B29、與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C30、下列關于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、公司債券公開發行采用分期發行的，發行人應在每期發行完成后（）個工作日內報中國證監會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B32、我國（）三家商品期貨交易所通過多年的發展創新，產品工具體系日漸豐富，商品期貨和期權交易規模多年獲得持續快速增長。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】D33、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、下列關于封閉式基金與開放式基金的說法錯誤的是（）。A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制B.封閉式基金份額固定，即使基金表現良好，在封閉期內也不能擴大運作規模C.封閉式基金更便于基金經理進行長期投資和全額投資安排D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動性。【答案】A35、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A.50％B.60％C.80％D.100％【答案】D36、（2019年真題）根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務B.律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發行的發行人、保薦機構、承銷商出具法律意見【答案】D37、關于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉讓，但是轉讓應符合國家的有關規定B.國家股不是國有股權的一個組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產經營預算D.國有資產折價入股無須按規定進行評估確認【答案】A38、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據稅收、政策、監管等需求預設立基金管理機構丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經注冊地中國證監會派出機構審批設立乙公司B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.丙根據監管需求預設立特殊目的機構戊D.丁不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人【答案】D39、發售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D40、下列屬于巴塞爾銀行監管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C42、下列關于證券賬戶的種類相關說法中，錯誤的是（）。A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成B.—碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，還可用于記錄投資者分級評價等適當性管理信息C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業股份轉讓系統賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶【答案】D43、私募基金募集應當履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規定有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、證券市場監管應當堅持（）的原則。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、期貨市場監管協調工作機制與較為完善的期貨監管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（）—般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發性事件時使用。A.行政手段B.經濟手段C.市場手段D.法律手段【答案】A48、下列關于結構化金融衍生產品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A50、風險的應對主要是證券公司根據風險識別、計量、監控及預警等情況，針對不同類別、不同發生概率及不同損失程度的風險所采取的應對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A52、我國境內將推出（），即在我國境內發行的代表境外或者我國香港特別行政區證券市場上某種股票的權益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D53、以下關于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、以下關于存款準備金制度說法錯誤的是（）。A.準備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關關系B.存款派生能力與存款準備金比例是負向變動關系C.存款準備金的高低影響貨幣的供應量D.存款準備金制度是銀行創造信用貨幣的基本前提條件【答案】A55、金融市場的重要性表現在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A56、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數D.366天【答案】A57、定位為“作為國務院統籌協調金融穩定和改革發展重大問題的議事協調機構”的是（）。A.國務院金融穩定發展委員會B.中國人民銀行C.中國人民銀行保險監督委員會D.國務院【答案】A58、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B59、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、滬深300股指期權在（）上市。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所【答案】C62、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D63、下列關于通貨膨脹的描述中，錯誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象C.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲D.當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價上漲【答案】D64、（）是金融交易和風險管理行為的基本特征。A.以風險換收益B.風險收益平衡選擇C.風險和收益的二元結構D.風險與收益組合【答案】B65、下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A67、在無紙化發行條件下，權利人只能通過（）來實現占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A68、計算機和互聯網通信等電子技術的應用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B69、區域性股票市場的監管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監會【答案】A70、《證券法》規定的注冊資本最低限額的標準有()。Ⅰ．5000萬元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、在證券結算中，（）是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進行交付。A.差額結算B.凈額結算C.實時結算D.金額結算【答案】B72、（）市場是全球最大的黃金現貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C73、企業發行短期融資券應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協會B.中國人民銀行C.托管商業銀行D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】A74、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A75、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B76、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉換【答案】D77、交易者之所以買入（），是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】C78、下列關于各類金融中介機構業務的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D79、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數的（），而國內基金在這一點上沒有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C80、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C81、債券的開戶合同應包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B82、按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數小；然后將各樣本股票的價格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價；最后據此計算股票價格指數。該方法是（）。A.算數平均法B.—次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】C83、對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是()。A.集合競價B.協商議價C.連續競價D.公開競價【答案】C84、（2018年真題）我國的政策性金融機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B85、根據運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C86、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C87、下列關于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、對已經發行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B89、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、下列關于證券投資者保護基金公司設立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、II