《交易》試卷應選項，不選、錯選均不得分。本大題共600.530） C.債券和D.和股 B.BC.A B.0.001 ，A股單筆申報數量應當不低 A.0；300 C.留 A.網上定價B.網上競價C.網上詢價D.網上配售 13.2005年，我國上市公司開始進行股權分置試點，其中（ 為0.40%，假設贖回當日基金單位凈值為1.03元，則其可得凈贖回金額為（ A.20 B.20C.20 D.20 A.中國業B.中 公 19.交易所對公司自營業務的中要求會員每年6月30日和12月31日過后的（）日內，向中國報送各家會員截止到該日的自營業務情況。 B.1 C.4 D.5超過（。 所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ A.100 C.500 C.中國業 D.權 A.199312B.199410C.2002年12 遠期空頭B.遠期多頭近期空 某公司持有一種國債，面值600萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司現金余額5000萬元。買入60萬股，均價為每股40元；申購新股800萬股，價格每B.8D.10 A. 違法記錄，凈資產不低于（ C.3；5000 根據現行制度規定，無論買入或賣出，（含A、B股、基金類在1個交易 D.T+3股價格為6元若該公司在除權除息日的前收盤價為11元則除（息報價應（ 1 ）股B.1D.1042.認購配股繳款中，如果是申報賣出，交易所利用電腦交易撮合系統的（ 轉讓系統的結算方式為（。A. B.逐筆全額非擔保交收C. ，供求關系B.價 ）元 B.5 ）元A.5000 B.1 C.2 D.5 A.70%C.90%限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的等權益類證券以及型投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（并應當遵循分散投A.10%C.30% A.5% 公司保管定向資產管理業務的合同交易記錄等文件資料和數據， 公司批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于業從業資格，并處以（）的罰款。萬元以下 （ C.中國登記結算公司D.銀行間同業拆借中某投資者在交易所以每股13元的價格買入××（A股）10000股，那么，該投資者最低需每股（）元全部賣出該才能保本（傭金按2‰計收，印花稅、A.13.0802B.13.0922C.13.0822 D.交易擇相應選項，多選、少選、錯選均不得分。本大題共40140） 對交易所事務和其他會員的活動進行監督 外匯B.利C.股權類D.債券 下列關于固定收益平臺交易說法正確的有（。 D.網上定價 向交易所提交公告申請日為T-1現金紅日為T+8出現（）情形之一的，交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報 C.加強D.完善法關于自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有（ 建立健全自營業務風險缺陷的糾正與處理機制 C.投資決策D.操 C.A D.基 A.B A.凈價B.凈價報盤 ， 元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。 C.建立交易監測系統、系統和反饋系統公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成（，并報地中國證監A.資產管理業務合規檢查年度報告B.內部稽核年度報告C.定向資產管理業務年度報告D交易所履約金制度的特點有（ 結算參與人資格B.法定代表人委托 每小題0.5分，共30分） 上市A股現派發操作中，辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅 交易所規定，在會計年度結束后3個月內，向交易所報送集合資 （） 以貨幣和的形式全部分派給客戶，并注銷過戶和賬戶（ （）如果是通過網上新股的，就根據交易所關于有關事宜，將相應過戶到公司賬戶中。（）參考答案及解析會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。結算費（過戶費在交易所與交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。5.C[解析]在申報價格最小變動單位方面，《交易所交易規則》規定：A股、債為0.001元 ，B股交易為0.001 ，債券質押式回購交易為0.005元 。故C6.A[解析]根據《交易所交易規則》的規定，在交易所進行的買賣，A股單筆申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元的交易8.B[解析]為了提高固定收益的交易效率，促進固定收益市場的發展，證券交易所在2007年開發了固定收益綜合電子平臺（簡稱“固定收益平臺。9.D[解析]《交易委托協議》是客戶與經紀商之間在委托過程中有關12.B[解析]申購凍結、驗資及配號，申購日后的第一個交易日（T+1日，由中國登記結算公司進行申購凍結處理。16：00前（交易所規定15：00前），申購須全部到位。16:00后，人及其主承銷商會同中國登記結算 施日常監督管理，其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國報送21.B[解析]上證180指數成分股及深證100指數成分股充抵保證金時，折算率最高不超過70%，其他折算率最高不超過65%。者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其000=5400（萬元客戶收取的傭金（包括代收的交易費和交易所手續費等不得高于交易金額的3‰，也不得低于代收的交易費和交易所手續費等。良好，最近3年無重大違法記錄，凈資產不低于2億元。或賣出，（含A、B股、基金類在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST和*ST價格漲跌幅度不得超過5%。以在交易日的任何營業時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證；B違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。資本開立1個賬戶的標準計算的賬戶數量。 43.C[解析]經紀人《公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責15%接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者業從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下則：賣出收入＝10000P-10000P（O.002+0.001）-10000×0.001=9970P-10（元） 那么：9970P-10-130400≥0易所手續費、交易費等。印花稅是根據國家稅定，在A股和B股成交后對雙為B。權和表決權；④參加交易所組織的交易，享受交易所提供的服務；⑤對交者可以在交易日的任何營業時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證；B股實行次交易T+3日，現日為T+11日AC[解析]在自營業務中，。資本的100%。故A選項正確。持有一種非債券類的成本不得超過凈資本的30%。故BAB[解析]管理風險主要是券公司在資產管理業務中由于管理不善、操作而ABCD[解析]公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶、量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬張。其他規定與 AB[解析]我國市場目前已經在權證、交易型開放式指數基金（簡稱ETF）等一中。2005年修訂的《法》以及2006年中國發布的《登記結算管理辦法》已CD[解析]根據《交易所交易規則》的規定，在交易所進行的或者交易金額不低于300萬元。②B股單筆申報數量應當不低于50萬股，或者交ABCD[解析]在客戶服務的過程中，公司及其人員除了應當始終堅持以客戶AC[解析]新股網上定價市值配售就是在新股網上時，將總量中一定比例的AD[解析]公司營業部必須在營業場所發布轉讓的價格信息。轉讓日當天的參照上市公司標準執行；每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有業從業資格會計師審計的年度報告。BC[解析]公司自營中國認可的其他，主要是已在外但述A、B、C、D選項所述行為的，將視情節輕重單處或并處警告、沒收所得、3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。ABCD[解析]題中四項都是公司申請資產管理業務資格，應當向中國提交ACD[解析]在交易所買斷式回購的履約金與銀行間市場的保證金或保ABCD[解析]根據中國登記結算公司《結算備