第六章、民主理論鄧周平教授第一節，民主理念緣起于近代的民主化浪潮正處于第三波之上，目前世界上已經有三分之二的國家政治領導人是經過公民投票選舉產生的。經濟全球化、政治民主化和以人權為基礎的和平與發展是當今世界不可抵擋的潮流。中華民族要自立于世界民族之林，就不能將自己邊緣化，只有將自己的政治文化融入到世界大潮之中，才能避免孤立；另一方面，政治民主化是中國社會政治經濟文化發展和公民社會健康發展的實際需要。一、民主概念與言論自由一致的民主觀念是，民主是一種價值觀與利益訴求的自由表達制度。作為言論表達自由的民主制度，其有效的社會功能是，消除社會對抗與分裂，匯集社會變革的各種不同方案，為人們創造性才能的發揮提供制度條件，最后是達成基于公共理性上的共識，增進社會的凝聚力與團結之目的。民主是對公民自然權利的制度確認。理查德·威廉姆遜認為，“民主是對深深期望得到體面對待的人的回應。民主是人類出自天然本性的期望，期望人人對他們各自的命運都有發言權。”對于公民社會來講，民主是對公民政治身份平等的確認。對于現代民主制度來講，公民權是它政治運作的核心概念：政府機構作為國家權力的法定代表，未經公民投票、選舉和授權，它的存在和運行就不具備合法性。民主制度最具有深刻意義的是作為原子化的公民權利優先于所有的公共權力機構，政府的所有權力都必須經由公民合乎憲法的程序授權產生。民主制度直接否定了一切依靠武力為后盾從而自封為政府首腦的合法性，同時也否定了權力的世襲制度，否定了那些一切未經公民合法授權的專制行為。一、民主概念（續）一、民主概念（續）民主意味著合法的統治要取得被統治者的同意。近代民主源于稅收，未經公民同意，政府不能擅自征稅；后來演變成一種有關一切問題的法律主張.統治是一個某些人對其他人加以強制的過程.公民社會的自由民主，公民與政府之間的關系實際上是公民自治；“他們只是一群人——一群自我統治的人。統治者和被統治者是相同的個人。我們，人民，是自己的主人，自己的仆人.”政治自由不是免于控制的自由，而是自我控制。一、民主概念（續）民主確證和確立的是公民之間平等的政治身份，平等的邏輯是內涵于民主制度之中的。而統治概念卻對專制與身份的等級制度采取了默認的態度。把民主闡釋為“人民的統治”也是不恰當的，因為民主政治的重大目標之一就是防止專政與暴政，但“人民的統治”常常給那些實施專制和暴政的野心家以充分的借口，即存在著這樣一種可能性——少數政治精英將自己個人的意志說成是人民的意志，并在政治決策中強加于全體公民，倘若如此，那民主政治不就是專制和暴政嗎？一、民主概念（續）作為自由的民主是對公民享有不可剝奪之人權的肯定。在現代民主政治的框架下實際運行的民主，包含兩個最為基本的先決條件：第一，公共權力的首要責任是確保公民的自由權利不被侵犯；第二，公共權力的合法范圍只能是在公民依照憲法授權的范圍內進行，并且公共權力的運行程序只能按憲法欽定的程序進行；否則，就是違憲的。公民的自由平等之權利是創造和規范現代民主政治的核心概念，同時也是制約公共權力滑向暴政的有力武器。沒有公民自由平等之權利，就沒有現代民主；公民權在現代民主政治中處于核心地位。一、民主概念（續）法治下的民主。民主被某些西方學者視為積極的自由，而法治則被視為消極的自由；民主與法治的沖突被轉換成了積極自由與消極自由的沖突。民主是權利使用的象征，而法治卻是對權利自由使用的約束。行使權利是愉快的，受到約束卻是難過的。法治規定了權利使用的范圍與程序。法治就是約束權利的濫用與無限膨脹；法治既是針對公共權力的膨脹與濫用，也是針對公民個人權利的濫用與膨脹，前者預防公共權力產生的暴政，后者防止平民權力產生的暴政。法治狀態下的民主要求公民自由權利的正當使用必須遵守憲法和相關法律約定的程序規則，法治民主是一種受規則調節和約束下的正當權利的合法使用。民主與法治的緊張關系還表現為，民主要求擴大公民的政治權力，而法治則擔心公民政治權力的擴大可能帶來社會秩序的崩潰。二、民主的功能與作用民主是一種多元利益的協商調節機制。自由市場經濟自主運行不可避免的社會后果是利益集團的多元化。多元利益集團必然導向多頭政治的誕生。元利益集團在參與市場競爭過程中要求對權利的平等分享的訴求，市場的使用并非獨立于政治之外，利益沖突必須謀求和平解決之道。在政治過程之外的解決辦法不可避免地導向黑社會或暴力沖突，但那是兩敗俱傷的解決方案。用政治的手段解決利益沖突必然要求利益沖突各方通過合法的政治途徑尋求一個相對公平的妥協方案。而肯定各方權利平等是政治解決的前提條件。民主作為公共決策程序，為這種沖突的和平排解提供了最佳途徑。市場競爭需要價值中立的規則系統為各方利益主體提供相互約束的法律框架。而這個法律框架本身就是多元利益集團平等參與政治決策的產物，不管參與主體是否是以代理人的身份或者是直接地參與，其結果都是一樣的。二、民主的功能與作用民主是公民有序參與公共決策并監督公共權力正確使用的政治權利。有序參與和監督的前提是政務信息公開并在輿論不受執政者控制條件下，公共決策與公民利益之間被證明有直接的關系的情況下才能激發起公民有序參與和主動監督的熱情；此外，各種政治力量之間的競爭能夠給那些揭露罪惡的政治家帶來獲取權力的機會之時，參與和監督才能變得富有激情，否則，罪惡依舊是罪惡，非正義之行為可以公然在陽光之下無所顧忌地發生；另外一種力量來自公民和政治家們的道德責任感，出于正義、良知和對罪惡的強烈痛恨之情可以喚起千千萬萬民眾對那些陽光下或陰暗角落里發生的罪惡予以充分地揭露和暴光。二、民主的功能與作用民主是全體公民對政府公共權力的有效控制。民主制度的設立，其目的之一是防范公共權力向專制體制的演變。專制政體的最大特點是公共權力統治著人民并以公共權力侵犯公民正當的自由權利；公民的自由、幸福失去了社會法律制度的保障，因為法律對于專制統治者來講只不過是一種可以利用的工具而已，在專制的政治權力面前，法律不過是獨裁者或專制者用來統治人民的手段之一，而沒有節制的專制權力并不受制法律的約束。專制政體不同于民主政體的最大區別是，專制政體是君王統治人民，而民主政體是全體公民控制政府公共權力。把國家政權置于全體公民的控制之下是民主政治體制最有魅力、最令人向往的社會理想。三、民主與市場經濟民主與市場經濟的關系是非常微妙的，既有契合相似的一面，也有相互沖突的一面。民主與市場經濟的契合性表現為，市場自主運行是以肯定個人和法人組織獨立的經濟權利和經濟自由為前提的，民主制度的運行也是以肯定公民個人權利和個人自由為前提的。民主通過公民投票方式的政治選擇來產生公眾最為滿意的政府和公共政策。市場參與者作為平等的主體通過公平競爭的方式去實現各自的目的；公平競爭是市場達到資源優化配置的必要條件。民主也是一種競爭政治領導權的“市場機制”，競爭者是各種政治力量或政治派別，因而，公平競爭也是民主政治運行的必要條件。三、民主與市場經濟市場反對壟斷，民主反對獨裁；壟斷的危害是損害消費者的利益，獨裁的危害是暴政，侵犯和壓制公民自由與權利。市場需要防范政府權力的非法入侵，民主需要防范平民的多數暴政，也需要防范財閥和利益集團對公共權力的非法壟斷。民主反對權威，市場排斥指導；民主是公民的自主選擇，市場是參與者的自由交易；民主需要協商，市場需要討價還價；民主需要各派政治力量之間的對話與妥協，市場需要社會的分工與合作；對話越充分，分歧差異的范圍就越小，取得公共理性的共識與一致性就更加可能，而妥協方案就更加可能為各方所接受；三、民主與市場經濟民主與市場之間的沖突，從一個側面反映出民主與自由之間的沖突，也反映出政治權力與經濟自由之間的相互張力。市場經濟的自主運行需要以經濟自由作為其前提條件，在自由基礎上的經濟平等和政治平等是市場經濟自主運行的法治條件和政治條件。但民主政治的運行卻不斷地突破這些條件。因為民主政治是以多數決定規則為其基礎的，而各派政治力量在競爭政治領導權時為了取得投票中的多數支持，總是傾向擴大多數方的某些權利，這些權利并非是基于自由而產生的，因為在法治狀態下自由權利并不需要以民主的方式而得到滿足，法律的有效實施也可以滿足基于自由的權利要求。政治家們為了贏得多數選票的支持，他們就需要人為地創造某些并非是基于自由的權利以討好多數，公民的權利清單將伴隨著民主制度實踐的綿延而不斷拉長。但實施這些權利卻需要社會中的另外一部分成員為此買單，這就等于給買單的一方增加了并非基于自由而產生的義務。當這樣的政治決策付諸實踐時，市場自主運行所需要的經濟自由與政治平等就被民主政治的實踐所打破。市場奉行的是契約自由的原則。三、民主與市場經濟解決民主與市場沖突的辦法就是以憲政來節制民主，把民主政府的政治權力空間約束到憲法授權性規范所許可的范圍。相應的制度措施就是司法獨立和違憲審查，所有違反憲法的立法都必須被撤消。四、民主與多元主義多元主義以寬容為前提，不寬容的多元主義是“假多元主義”。不同的是，寬容尊重各種價值，多元主義設想各種價值；多元主義堅持多樣性的價值觀、多樣性的生活觀、多樣性的組織觀和多樣性的生存方式。代的帝國、獨裁、專制、新老暴政，全是清一色的世界，而民主社會卻是多姿多彩的。多元主義應當贊同文化上的多樣性，跨文化的交流，即開放的文化使得人們在信仰上是各持其“主義”，在價值觀上是各執己見，并且可能因為地域、民族傳統習俗上的差異而各自維護自己的存在方式。四、民主與多元主義寬容、共識、異見和沖突是理解多元主義的關鍵要素（薩托利）。寬容是信仰者自以為是，同時又尊重他人堅持其信仰的權利。教條主義是不寬容的，真正的宗教信徒也是不寬容的，但多元主義提倡宗教寬容。遵守無害原則是寬容的道德邊界，因為我們不能寬容傷害行為。在經濟上，市場競爭必然導致利益分層化、集團化。對于共同體內部來講，其成員間的關系，也主要地是一種工具性的合作關系，價值聯系不是主要的，而利益紐帶則是實質。公民社會中的許多組織都是非經濟性質的。這些非經濟組織同樣是開放的、流動的。以多元主義的觀點來看，公民社會中的宗教組織應該遵循寬容的原則。以多元主義的視角看待多民族問題，政治平等是處理多民族問題的良策。第二節、民主的類型民主制度是一項非常復雜的規則系統，在其中民主理論與民主實踐并非一致。真正有價值的民主理論需要把理論與實踐操作一致起來，才能確保民主理論所論述的規則產生積極的社會效果；否則，理論講得再好，都不過是一大堆天方夜譚式的笑話，沒有任何實際意義。民主的類型就是探討如何設置民主規則，才能使民主的理論在人們的社會行動中達到它自身的目標。一、麥迪遜式的民主這種民主的基本思想是，如果不受到外部制約的限制，任何既定的個人或個人群體都將對他人施加暴政；如果所有的權力（無論是立法的、行政的還是司法的）聚集到同一些人手中，意味著外部制約的消除；如果不受到外部制約的限制，少數人或多數人將對多數人或對少數人施加暴政。非暴政共和的必要條件是：1.必須避免所有的權力，無論是立法的、行政的還是司法的，聚集到同一些人手中，無論是一個人、少數幾個人還是許多人，以及無論是通過世襲、自封還是選舉；2.必須對宗派加以控制，以致他們不能采取不利于其他公民或社區持久凝聚的利益，對宗派的控制只能通過控制宗派的后果來進行。二、平民主義民主這是羅伯特·達爾系統闡述的一種民主模式。它的核心觀念是人民主權和政治平等。定義1：當且僅當作出統治的過程同人民主權論的條件以及政治平等的條件相容時，一個組織才是民主的。定義2：當且僅當這種情形存在時，即當每當人們覺察到存在著不同的備選方案，被選中為政府政策并加以實施的方案必須是最為成員所偏好的，人民主權的條件才得到滿足。定義3：當且僅當對政府決策的操控是這樣地為每一個成員所共同擁有，即每當人們覺察到存在著不同的備選方案，而每個成員的偏好，在施政方案的敲定中，均被賦予同等的分量時，政治平等的條件才得到滿足。二、平民主義民主命題1：與平民主義民主決策唯一相容的規則是多數規則。定義4：規則A：多數統治的原則規定，當在不同的備選方案之間進行挑選時，為較多數人所偏好的方案應該被選中。這就是說，假定有兩種或更多的備選方案x，y，等等，為了使x成為政府政策，偏好x而不偏好任何其他方案的人數，大于偏好任何一個其他方案而不偏好x的人數，是必要充分條件。命題2：至少對于政府政策的確定來說，當其他特定的過程毫無可能時，最后在成年公民當中訴諸平民主義民主是合意的。這一模式把多數公民的意愿視為人民主權的意志，而每個公民由投票表達的政治愿望被看作是政治平等的表現；它不同于共和制民主的主要區別是多數決定是公民民主意愿表達的充分必要條件，而在共和制民主中，多數人的意愿只是政府政策決定的必要條件而不是其充分條件。三、多元民主由羅伯特·達爾提出的多元民主是否具有實踐意義。1.組織中的每個成員都履行某些行為，例如投票，我們假定這些行為構成了在預定的不同的備選方案之間的一種偏好表達。2.在計算這些表達（票數）時，賦予每一個個人的選擇以同等的權重。3.擁有最多票數的備選方案被宣布為獲勝的方案。4.對已經確定的一套備選方案有所了解的任何成員，如果他至少認為有一項其他的備選方案比現在確定下來的任何備選方案都更可偏好，那么他能夠在那些為投票所預定的不同備選方案當中插入他所偏好的那種方案。5.所有個人對于不同的備選方案擁有同等信息。6.擁有最多票數的選擇代替擁有較少票數的任何選擇。7.當選官員的命令得到實施。8.1.所有選舉間階段的決策要么從屬于那些在選舉階段提出的決策，要么是執行性的。這就是說，選舉在某種意義上是控制全局的。8.2.選舉間階段的新決策受到前面七個條件的約束，然而這些條件的運作卻處在相當不同的制度境況之中。8.3.二者兼而有之。四、自由民主從理論上講，人們之所以需要民主，其目的是保衛公民的自由權利免受政府（不管是專制政府還是民主政府）公共權力的侵犯；自由主義理論家們之所以捍衛民主，是因為他們把民主看作是保衛自由、免于暴政的重要手段。但民主本身并非是消除暴政的充分必要條件，甚至民主也是導致暴政的政治原因。實現“人人生而自由、人人生而平等”才是自由民主制度的根本目的。如果民主不能保障各民族享有實質上的平等權利，那么民主對于國家來講就不是必需的。作為自由的民主，既要保障公民自由，又要確保社會各階層平等地和睦共處，還要確保各民族之間的團結；作為自由的民主，應該把產生于公民社會的利益沖突置入政治社會中程序性的解決框架之下；作為自由的民主，是公民社會制衡政治精英的有效手段，同時也是全體公民與政治精英相互作用、相互交流的政治平臺。五、極權主義民主從思想淵源上講，極權主義民主起源于法國啟蒙運動和盧梭的人民主權說。正如以色列思想家塔爾蒙（J.F.Talman）所指出的那樣，“極權主義的民主，不是晚近才產生的現象，它處于西方傳統的邊緣，扎根于18世紀思想的共同體系之中。”在認識論上，決定論是極權主義民主的思想根源。在政治理論上，極權主義民