第四章法律制度概述司應自成立后，持續(xù)經營時間在（）以上。D、52、下列有關投資基金的，不正確的是（）B、監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出或者不予注3、下列有關公開的說法中，正確的是（）。4、下列屬于公開的是（）。A1505、承銷采取代銷和包銷兩種方式，對此，下列說法錯誤的是（）。A、公司承銷期結束時，將未售出的全部退還給人，屬于代銷B、公司將人的按照協(xié)議全部購入，屬于包銷C、票面總值超過3000萬元的，應當由承銷團承數量未達到擬公開（）的，為失敗。D、7、下列各項中不屬于的是（）ABD、8、根據《法》規(guī)定，上市公司公開新股，應當符合的條件之一是（）9、根據我國《法》的規(guī)定，下列不屬于上市公司公開新股的條件是（）讓的期限是（）。B、自之日起12個月D、自之日起36個月11、上市公司非公開，現任董事高級管人員一定期限內受到過的行政處罰或者一定期限內受到過交易所公開責則構成該期限分別（A、最近36個月12個月B1236C2412D122412、某公司2007年2月曾公開2億元的公司債券，該公司2008年9月申請再次公1億元的公司債券。下列情形中，構成本次的是（）。B、2007年的公司債券所募集的未產生預期效C、本次擬的公司債券距上次不足2D、人有，剛剛清償完13、公司債券，可以申請一次核準，分期。自核準之日起，公司應12個月內首期，剩余數量完畢的期限是（）D、3614新股，其實施的下列行為中，符合法律關于規(guī)定的（A、擬向原股東配售數量為本次配售前股本總額的35%B、以超過票面金額的價格1、私募基金應當向合格投資者募集，下列屬于合格投資者的有（）2、下列關于各種的表述，正確的有（）。D、可以分為商品與金融3、上市公司非公開，應當符合的規(guī)定有（）A、價格不低于定價基準日前20個交易日公司均價的90%B、本次的自結束之日起36個月內不得轉讓D、募金使用符合法律規(guī)4、下列各項表述中，屬于上市公司不得非公開的情形有（）C、最近1年及1期財務報表被會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告，但本次涉及重大重組投資者的有（）。A、凈資產為600萬元的合伙企C、名下金融資產為500萬元的個人投資者D、經金融部門批準設立的公6、下列關于非公開的公司債券的表述中正確的有（）A、對象是合格的投資B、對象可以是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股3%以上的股東C、對象過200人 括（）。D、委托8根據法律制度的規(guī)定下列各項中符合上市公司向原股東配售條件的（D、代銷期限屆滿，原股東認購的數量未達到擬配售數量70%，人應當按價并9、下列屬于市場主體的有（）A、B、會計師C、自律性組D、機式。（）2、公開公司債券募集的，除金融類企業(yè)外，募金不得轉借他人。（1【答案解析】首次公開的人應當是依法設立且合法存續(xù)的。該3 【答案解析】根據規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應當達到準予 【答案解析】根據規(guī)定，有下列情形之一的，為公開：（1）向不特定對象【答疑編號4 【答案解析】向不特定對象公開的票面總值超過5000萬元的，應當由承銷 【答案解析】根據規(guī)定，采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的數量未達到擬公開70％的，為失敗。 【答案解析】包括、債券、投資基金份額和認股權證等，信用證屬于結算方 【答疑編 10【答疑編號11監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內受到過交易所公開譴責，則構成。 【答案解析】有下列情形之一的，不得公開公司債券：(1)最近36個月內公司財務會誤導性陳述或重大遺漏；(3)對已公開的公司債券或者其他有違約或者延遲支付本【答疑編號13【答案解析】公司債券，可以申請一次核準，分期。自核準之日起，公司應在12個月內首期，剩余數量應當在24個月內完畢。【該題針對“公司債券的公開”知識點進行考核一手更新雙校會計資料，請務必加售 【答疑編 14【答案解析】根據規(guī)定，上市公司公開新股，要求公司具有持續(xù)能力，財務狀況擬配售數量不超過本次配售前股本總額的30%；選項A錯誤。價格，可以超過票面金額。選項B正確。 1【答疑編號,點擊提問】B 【答案解析】上市公司非公開，本次的自結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東實際控制人及其控制的企業(yè)認購的，36個月內不得轉讓。 【答案解析】上市公司存在下列情形之一的，不得非公開：①本次申請文件理人員最近36個月內受到過中國的行政處罰或者最近12個月內受到過交易所嫌違法正被中國；⑥最近1年及1期財務報表被會計師出具保留意【答疑編號5【答案解析】合格投資者包括：（1）經有關金融部門批準設立的金融機構，包括公司、基金管理公司及其子公司、公司、商業(yè)銀行、保險公司和公司，私募基金管理人；（2）上述金融機構面向投資者的產品；（3）凈資產不低于1000萬不低于300萬元的個人投資者。【答疑編號,點擊提問】非公開公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者的限制。B錯誤。 擬配售數量不超過本次配售前股本總額的30%；（2）控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配的數量；（3）采用代銷方式。【答疑編 9【答案解析】市場的參與者包括人、投資者、中介機構（經營券機構等。 1 【答疑編 第四章交易、上市公司收1、甲上市公司的董事買入該上市公司的后3個月內賣出，由此所得的收益歸（）所AB 定，該一定的比例是（）。A510％B520％C1020％3、根據《法》的規(guī)定，下列選項中，不屬于公司信息的知的是（）A、人的董C、人的保薦的是（）。A、公開的達到公司總數的35%B6000D、持有公司面值達1000元以上的股東人數有900多是（）。A、公司凈資產不少于3000萬B、公司股本總額超過2億元的，公開的比例為10%以上C2D、經監(jiān)督管理機構核準已公際額至少是（）。D、60007、依照《法》，下列屬于上市公司臨告中應披露的“重大事件”的是（）8、下列關于上市公司季度報告的編制時間，說法正確的是（）D39151、下列屬于投資基金上市交易的條件有（）各項中錯誤的有（）。可以轉讓該種C、發(fā)起人持有公開新股前已經的自公司在交易所上市交易之日起3、ABA（）B、D(ADD、乙自然人(持有A公司的30％，同時持有B上市公司1％的)4、下列各項中，屬于應當編制簡式權益變動報告書的情形有（）。AAA15%擁益的BAA25%擁益的5、根據法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于信息的有（）B20％6、A公司向交易所申請上市，經交易所審核同意后，公告的下列事項符合規(guī)定的有（）。B、公司獲準在交易所交易的日7、根據《法》的規(guī)定，公司申請其公司債券上市交易的法定條件有（）B、公司債券實際額不少于5000萬1、非公開募集的基金，投資者可以向合格機構投資者之外的單位和個人轉讓。（2、收購人在要約收購期內，可以自由被收購公司的。（市公司的達到30%（僅指直接持有），繼續(xù)增持的，應當采取要約收購。（）12（）票由被解散公司依法更換。（）、6信息知員自己未，也未建議他人，但將信息給他人，只是接受信息的人依此的，不屬于交易行為。（）、1、2015年3月25日，甲公司通過協(xié)議方式收購上市的乙公司3.5%的。同日，甲公司的關聯(lián)企業(yè)丙公司和丁公司分別持有乙公司的1.3%和1.2%。此后，甲公司通過交易所的交易繼續(xù)收購乙公司的，直至3月28日，甲公司才向中國、交易所提交報告并作出公告，公告其所持乙公司比例超過5%。此時，甲、丙、丁三家共持有乙公司的數已達到11%。<2>、假如甲公司持乙公司比例超過30%后繼續(xù)收購，并向乙公司的股東發(fā)出收購要<3>、假如甲公司以乙公司被為由，對乙公司的股東B公司持有的以要約中規(guī)定70%壓價收購，這種做法是否正確？說明理由。1【答案解析】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司5%以上的股東，將其持有的該公司的在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該。【答疑編號,點擊提問】 【答案解析】根據規(guī)定，持有公司5％以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，長不是高管，所以選項D不屬于信息的知。【答疑編號4【答案解析】根據規(guī)定，申請其上市交易必須符合的條件之一是公司在3【該題針對“上市的相關規(guī)定”知識點進行考核一手更新雙校會計資料，請務必加售 【答疑編 5【答案解析】（1）選項A：公司“股本總額”不少于3000萬元；（2）選項B：股本總額超過“4億元”的，公開的比例為10%以上。（3）選項C：公司最近3年無【答疑編號,點擊提問】【答案解析】公司債券上市交易的條件之一是：公司債券實際額不少于 【答案解析】選項B應當是“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”；選項C應當是“公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動”；選項D應當是“持有公司5%以上的股東或者【答疑編 8391【答疑編 1【答案解析】根據規(guī)定，投資基金上市的，基金合同期限為5年以上。基金的募集符合《投資基金法》的規(guī)定。 【答案解析】根據規(guī)定，為出具審計報告的專業(yè)人員，在承銷期內和期滿后之日起至上述文件公開后5日內，不得該種。【答疑編號3【答案解析】(1)投資者之間有股權控制關系的，為一致行動人。(2)投資者的董事、監(jiān)事為一致行動人。(3)持有投資者30％以上的自然人，與投資者持有同一上市公司。 簡式權益變動報告書。故選項AC【答疑編 5（1）30％，才屬于信息；（2）選項CD屬于重大事件（信息）。【答疑編 6【答案解析】公司向交易所申請上市，經交易所審核同意后，應當公告下列【答疑編號7年以上；（2）公司債券實際額不少于5000萬元；（3）公司申請其債券上市時應符合法定的公司債券條件。【答疑編 1 【答案解析】投資者通過交易所的交易，或者協(xié)議、其他安排持有或與他人共同【答疑編 4【答案解析】收購人持有的被收購的上市公司的，在收購行為完成后的12個月內不得12 司的原有由收購人依法更換。【答疑編 6【答案解析】信息知員自己未，也未建議他人，但將信息給他人，接受信息的人依此的，也屬交易行為。【答疑編 1【正確答案】甲公司繼續(xù)收購的行為不合法。根據《法》的規(guī)定，持有達到5%時3256%【答疑編 【正確答案】甲不得撤回其收購要約。根據《法》的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期【答疑編 【正確答案】甲公司壓價收購的做法不正確。根據《法》的規(guī)定，收購要約各【答疑編 但仍然決定承保，在保險期限內，此設備發(fā)生了保險事故，甲保險公司應當（）。B、進行賠付事由之日起，超過一定期限不行使而消滅。該期限是（）。D、153、蘭蘭今年7周歲，去年1月份蘭蘭的為其投保保額為10萬元的人壽保險，今年月份蘭蘭因學習壓力而，對于蘭蘭的人壽保險，保險人應（）4、在由第三人造成保險事故的財產保險中，被保險人已向保險人提出索賠的請求，在保（）5、根據《保險法》規(guī)定，人身保險投保人對下列人員具有保險利益的是（）6、下列情形中，保險監(jiān)督管理機構可以對保險公司實行接管的是（）A、設立分支機構7、保險人事先制定的供投保人提出保險要約時使用的格式文件稱為（）B8、保險合同中規(guī)定有關保險人責除條款的，保險人在訂立保險合同時應當向投保人確說明，未明確說明的，（）。C、該條款投保人確認不產生效D、依保險定確認該條款的效9、采用保險人提供的格式條款訂立的保險合同中的條款中無效的是（）10、根據《保險法》的規(guī)定，保險人對保險合同中的免責條款未作提示或未明確說明的該免責條款（）D11、為其小轎車向甲保險公司投保盜搶險，保險費為2萬元；投保后6個月，謊是（）。B、甲保險公司2項中不受前款規(guī)定限制的是（）。D、父母為其未成年投13、根據保險法律制度，對于人身保險合同中受益人的變更，下列表述錯誤的是（）1、下列關于保險合同中記載內容不一致的認定說法正確的有（）2、關于保險人的義務，下列表述正確的有（）。C、責任保險中被保險人因給第三者造成損害的保險事故而被提起仲裁或者的，被保險已經簽章。對于保險合同的效力，下列表述正確的有（）。4、下列關于保險公司的設立、變更和終止的說法中正確的有（）A、保險公 B、保險公司主要股東總資產不低于2億5、保險公司不能清償到期，并且資產不足以清償全部的，下列可以依法向人民法院申請重整或者的有（）。AB、保險監(jiān)督管理機6、下列選項中，根據保險標的的不同，可以將保險分為（）D7、下列表述中，關于保險人的說法正確的有（）C、保險人必須與保險人簽訂委托合任。（）2、公民向壽保險公司投保人身意外保險，后來不幸死于。保險公司應當承擔保險責任。（）了車內，導致車輛燒毀，老王能得到保險公司的賠償。（）4以被保險人為給付保險金條件的合同自合同成立或者合同效力恢復之日起2年內，被保險人的，保險人均不承擔給付保險金的責任。（）5、保險人不得對被保險人的家庭成員或者其組成人員行使代位請求賠償的權利。（險人在保險事故發(fā)生時，對保險標的應當具有保險利益。（）7、具有完全民事行為能力的自然人，可以依法成為保險經紀人。（2（）示或未明確說明的，該條款也是有效的。（）10、責任保險中被保險人因給第三者造成害的保事故而被提起仲裁或者的，被保險人支付的仲裁或者費用以及其必要的合的費用由被保險人自行承擔（還投保人。（）12、父母為其未成年投保的以為給付保險金條件的合同，被保險人同意并認可保險金額的，保險合同無效。（）1 【答案解析】以被保險人為給付保險金條件的合同，自合同成立或者合同效力恢復之日起2年內，被保險人的，保險人不承擔給付保險金的責任，但被保險人時為無民 【答案解析】保險公司有下列情形之一的，中國可對其進行接管：①公司的償付能 【答案解析】對保險人的免責條款，保險人在訂立合同時應以或口頭形式向投保人說 【答疑編 10【答案解析】對保險人的免責條款，保險人在訂立合同時應以或口頭形式向投保人說【答疑編 11賠償或者給付保險金請求的，保險人解除合同，并不退還保險費。，賠償，還不退還保費。對于保險人單方解除合同權有具體的列舉性規(guī)定，學習時應當， 【答案解析】投保人不得為無民事行為能力人投保以為給付保險金條件的人身保險，保險人也不得承保。父母為其未成年投保的人身保險，不受此限。【答疑編 13 1C【答疑編 2【答疑編 3【答案解析】投保人或者投保人的人訂立保險合同時沒有親自簽字或者蓋章，而由保【答疑編 4【答案解析】保險公司資本最低限額為2億元并非10億元所以選項A錯誤；保險公司的主要股東凈資產不低于2億元，并非總資產，所以選項B錯誤。【答疑編 5；【答案解析】保險公司不能清償到期，并且資產不足以清償全部或者明顯缺乏清請重整、和解或者保險監(jiān)督管理機構也可以依法向申請對該保險；【答疑編 6 【答案解析】保險人是保險人的人。因此選項A錯誤【答疑編 1【答案解析】保險人以保險人的名義，在保險人范圍內代為保險業(yè)務的行為，由 【答案解析】的近因是，故保險人對其不承擔保險責任 【答案解析】被保險人只有“約定”的保險所造成的“損失”才能獲得賠償 【答案解析】以被保險人為給付保險金條件的合同，自合同成立或者合同效力恢復之日起2年內，被保險人的，保險人不承擔給付保險金的責任，但被保險人時為無民【答疑編 5【答疑編 6【答疑編 7 【答疑編 9【答案解析】對保險人的免責條款，保險人在訂立合同時應以或口頭形式向投保人說【答疑編 10【答案解析】責任保險中被保險人因給第三者造成損害的保險事故而被提起仲裁或者【答疑編 11【答疑編 12【答案解析】以為給付保險金條件的合同，被保險人同意并認可保險金額的，保【答疑編 1、根據規(guī)定，人權限在票據上簽章的，其法律是（）A、人承擔票據責C、被人承擔票據責D、人應當就其權限的部分承擔票據責22012210320行使追索權的期限是（）。3、持票人對前手的追索權，在被承兌或者被付款之日起的期限是（）D、64、根據《票據法》的規(guī)定，下列關于匯票的表述中，正確的是（）制度規(guī)定的是（）。公司的合同。如果合同被撤銷，下列說法正確的是（）。7、甲簽發(fā)一張票面金額為2萬元的轉賬支票給乙，乙將該支票背書轉讓給丙，丙將票面5確的是（）。D523、下列票據的取得行為中，票據持有人不得享有票據權利的有（）A、 C、因而取得票據的行態(tài)。關于該情況，下列說法中正確的有（）。B、甲不向乙支付票據款收回貨款欣然接受。根據支付結算法律制度的規(guī)定，下列說法中正確的有（）。6、甲簽發(fā)一張金額為5萬元的本票交收款人乙，乙背書轉讓給丙，丙將本票金額改為85余3萬元損失請求賠償的有（）。D1、沒有權而以人名義在票據上簽章的，應當由簽章人承擔票據責任。（1 【答疑編 3【答案解析】持票人對前手的追索權，在被承兌或者被付款之日起6個月 A兌后，承兌人負有絕對付款的義務，不能以其與出票人之間的關系對抗持票人。【答疑編號53 【答疑編 7【答案解析】根據規(guī)定，票據的變造應依照簽章是在變造之前或之后來承擔責任。如果當【答疑編 1【答案解析】真實簽章的人對戊承擔票據責任，因為甲乙公司的名義，所以甲和乙公ACD 【答案解析】只有確定付款人或付款人的票據喪失時才可進行掛失止付，具體包括已承兌的商業(yè)匯票、支票、填明“現金”字樣和付款人的銀行匯票以及填明“現金"字樣ABCD【答疑編 3【答案解析】票據的取得，必須給付對價，但如果是因、繼承、贈與可以依法無償取【答疑編 4【答案解析】根據規(guī)定，票據人可以對不履行約定義務的與自己有直接債權關系【答疑編 5【答案解析】人與被人均不承擔票據責任。丙公司沒有票據權利，丁公司取ABCD【答疑編 6（甲和乙），應按原記載的內容負責；如果當事【答疑編 1【答疑編 押生效要件的表述中，符合票據法律制度規(guī)定的是（）。2、根據票據法律制度的規(guī)定，下列選項中，構成票據質押的是（）。3、根據票據法律制度的規(guī)定，下列表述不正確的是（）4、定日付款的匯票，自到期日起的（）D、105、根據我國《票據法》規(guī)定，匯票的絕對記載事項是（）BD6、匯票的付款人承兌匯票，不得附有條件，附有條件的，（）B、視為承C7、見票后定期付款的匯票，持票人應當自（）內向付款人提示承兌。否則，即喪失對其A1B1C10D108甲公司向乙公司貨物以一張丙公司為出人的匯票支付貨款乙公司要求甲公司（A于票據責任承擔的表述中，錯誤的是（）。11PPP為由付款，則下列說法中正確的有（）。2、在匯票到期日前，下列情形中，持票人可以行使追索權的有（）C、付款人3、下列各項中，屬于法定背書的情形有（）A4、下列關于票據責任的表述中，錯誤的有（）5、甲公司簽發(fā)一張銀行承兌匯票給乙公司，由A銀行承兌，A銀行在票據上注明“若票據付款，不能向本公司追索”。同期丁公司向戊公司簽發(fā)轉賬支票一張，出票日為2015年1312（）到期日后5天內向甲公司請求付款時遭到。此時，丁公司只能向丙公司行使追索權。（據質押。（）10（）支付的貨幣種類另有約定的，從其約定。（）5、如果出票人在匯票上記載“不得轉讓”字樣