過程監視和測量控制程序編號：版本號：發布日期：實施日期：

第2頁目錄1目的 812適用范圍 813術語和定義 814職責 815工作程序 816相關文件 877附錄 87ZLCXb823B4過程監視和測量控制程序2010年1月28日第94頁公司1目的監視和評價過程能力與效果，規范監視和測量活動，保證發揮全面的過程能力。2適用范圍本程序適用于公司、分公司/專業公司、項目部所獨立承建的各類工程項目。3術語與定義本程序引用《質量手冊》中的有關術語與定義。4職責4.1工程管理部、安全質量環保部、機電物資部、人力資源部、財務與產權管理部、市場開發部、國際工程部、技術中心、總經理辦公室、法律事務部分別對本部門職責范圍內的工作實施過程監視和測量。4.2分公司/專業公司、項目部對所屬工程實施過程監視和測量，并負責向公司相關職能部門反饋信息。5工作流程5.1過程監視和測量工作流程圖5.2公司職能部門對分公司/專業公司、項目部的監視和測量5.2.1工程管理部負責對分公司/專業公司、項目部的生產經營管理和施工技術管理等工作實施監視和測量。5.2.1.1根據分公司/專業公司、項目部每月上報的生產經營完成情況、工程簽約情況，分別形成公司經營計劃產值完成情況和工程承包合同簽訂情況月報表；根據部門掌握和分公司/專業公司、項目部每月上報的在建工程實施情況、簡報等，編輯《在建工程簡報》，上報公司領導，下發各分公司/專業公司、項目部；過程監視和測量工作流程圖公司領導公司領導管理職責部門分公司/專業公司、項目部作業層能否解決能否解決有問題或難題能否能否5.2.1.2每月組織機關各職能部門負責人召開部門協調會，分析在建工程及生產經營情況，交流信息；5.2.1.3每年組織一次對分公司/專業公司、項目部工程項目實施情況的年度考核，并根據考核情況分別形成考核報告，報公司分管領導審核，依據有關文件實施獎懲；5.2.1.5每年度對分公司/專業公司、項目部組織一次在建工程巡查，形成巡查報告報公司分管領導，對巡查中發現的問題，執行《糾正和預防措施控制程序》。5.2.2安全質量環保部負責對分公司/專業公司、項目部的質量、安全、環保工作實施監視和測量。5.2.2.1根據分公司/專業公司、項目部每月上報的質量、安全、環保報表及有關信息進行綜合分析，形成質量安全環保情況報表上報集團公司。根據分公司/專業公司、項目部的質量、安全、環保情況，編寫質量安全環保小結，上報公司領導，并通過《在建工程簡報》下發各分公司/專業公司、項目部；5.2.2.2每年度組織對分公司/專業公司、項目部進行一次質量、安全、環保綜合考核，并將考核結果上報公司分管領導審核，總經理批準后，實施獎懲；5.2.2.3每年度對分公司/專業公司、項目部進行安全質量環保檢查或內部審核并形成報告。5.2.3機電物資部負責對分公司/專業公司、項目部的機電物資工作實施監視和測量。5.2.3.1根據分公司/專業公司、項目部每月上報的金結制安和機電單元工程質量月報、安裝工程質量事故報表、機械設備使用情況月報、主要機械設備事故統計月報等，形成相應的每月報表，金結制安和機電工程的質量情況編入在建工程簡報；5.2.3.2根據分公司/專業公司、項目部每季度報送的設備采購季度報表、各類物資采購合同季度報表、各類物資購入、消耗、撥出及庫存統計月報表，形成相應的月（季）度報表；5.2.4人力資源部負責對分公司/專業公司、項目部的人力資源配置、勞保用品、工資管理、勞務管理實施監視和測量。5.2.4.1根據分公司/專業公司、項目部每月上報的有關報表、報告進行分析，形成月度報表；5.2.4.2每年度對分公司/專業公司、項目部進行專項檢查，形成檢查報告，對分公司/專業公司、項目部存在的問題及時提出整改要求并監督執行。5.2.5財務與產權管理部負責對分公司/專業公司、項目部財務及資產、成本控制狀況實施監視和測量。5.2.5.1每季度對分公司/專業公司、項目部各項業務預算與決算的綜合分析進行成本核算，按財務規則要求進行各種統計，形成財務狀況分析報告；5.2.5.2每季度對分公司/專業公司、項目部上報的財務會計報表、現金流量表、成本報表及其他有關報告進行分析，發現問題及時提出整改要求，并監督執行；5.2.5.3每季度對安全投入進行監視和測量。5.2.6市場開發部負責對境內工程項目信息跟蹤和合同評審過程實施監視和測量。5.2.6.1每月根據分公司/專業公司、項目部上報的信息管理情況進行分析，提出指導性意見，并監督執行；5.2.6.2適時組織有關人員進行合同評審，形成評審意見，并把評審意見反映在編標、投標工作中；5.2.6.3每年度對公司、分公司/專業公司、項目部的信息跟蹤、編標、投標情況進行一次綜合考核，形成考核報告，報公司分管領導審核。5.2.7國際工程部負責對境外工程項目信息跟蹤和合同評審過程實施監視和測量。5.2.8技術中心負責對公司、分公司/專業公司、項目部“四新”成果的推廣應用、技術管理等工作實施監視和測量。5.2.8.1根據分公司/專業公司、項目部上報的各類技術報表、報告了解和掌握分公司/專業公司、項目部施工技術現狀及需要解決的問題，制訂相應措施；對于“四新”成果的應用予以技術支持，協助解決分公司/專業公司、項目部難以解決的技術問題；5.2.8.2指導項目部編制施工組織設計和質量計劃；5.2.8.3每年度對分公司/專業公司、項目部進行一次技術管理的綜合考核，形成考核報告報公司分管領導審核。5.2.7總經理辦公室負責對分公司/專業公司、項目部的文件管理實施監視和測量。每年度對分公司/專業公司、項目部的文件管理進行一次檢查，形成報告，報分管領導。5.2.8法律事務部負責對分公司/專業公司、項目部的分包合同的履約情況實施監視和測量。5.2.8.1每年度協助公司工程管理部對分公司/專業公司、項目部工程分包合同的履約情況實施監視和測量；協助公司人力資源部對分公司/專業公司、項目部使用勞務情況實施監視和測量；5.2.8.2對監視和測量中發現的涉及一般法律問題，及時提出法律意見和整改要求，并會同公司有關部門監督落實；對發現的普遍性和復雜、疑難性法律問題，以書面形式報請公司組織研究，制定整改措施。5.2.9審計部每年度負責對分公司/專業公司、項目部進行質量、環境與職業健康安全有關措施計劃費用執行實施監視和測量。5.3分公司/專業公司、項目部各職能部門應按5.2的要求對所在項目實施過程監視和測量，并負責向公司相關職能部門反饋信息。5.4分公司/專業公司對所屬項目部依照公司各職能部門監視和測量的內容實施監視和測量。5.5項目部各職能部門對作業層的監視和測量5.5.1職能部門按照工程合同、質量計劃、施工組織設計、規程規范及作業指導書的要求，對作業層實施審核(檢查)、指導。5.5.2職能部門在審核(檢查)、指導過程中發現的問題，根據問題的嚴重程度和職權范圍，對可以現場處理的及時予以處理；對不能現場處理的，及時報告領導或在有關會議上研究處理。5.5.3職能部門依據相關制度和考核辦法，每月對各管理崗位和作業層進行考核和獎懲兌現。5.5.4職能部門依據作業層報送的工程量完成情況，人、材、機等資源消耗情況和質量、安全、環保報表，結合指導和監督過程中掌握的情況，每月進行統計分析，并提出調整和改進的要求。5.5.5職能部門按月、季、半年和年向分公司/專業公司主管部門上報各類報表、統計分析報告，由分公司/專業公司向公司業主管部門上報各類報表、統計分析報告。6相關文件6.1《文件控制程序》6.2《記錄控制程序》6.3《職責管理程序》6.4《管理評審控制程序》6.5《人力資源管理控制程序》6.6《設施設備控制程序》6.7《物資管理程序》6.8《勞務管理程序》6.9《工程分包控制程序》6.10《施工管理程序》6.11《顧客溝通與滿意度評價程序》6.12《數據分析與利用程序》7記錄以下記錄中工程項目基本情況表、項目部項目成本分析匯總季度報表保存至竣工后10年；項目部合同執行情況月報表保存至保修期結束，其余記錄保存至工程竣工。7.1工程項目基本情況表7.2項目部合同執行情況月報表7.3項目部工程承包合同及相關合同履約情況分析季度報表7.4項目部對內結算情況季度報表7.5項目部工程量完成情況季度報表7.6項目部項目成本分析匯總季度報表7.7貨幣資金周流量明細表7.8項目部月單元工程質量統計報表7.9月生產經營分析報告

工程項目基本情況表項目部名稱：第頁共頁工程名稱合同名稱承建單位工程地點項目部電話傳真通訊地址郵編合同金額（萬元）總工期（月）業主單位合同工期年月日至年月日業主電話傳真實際開工日期年月日設計單位項目經理項目總工設計電話傳真項目總經項目總會監理單位工程類別工程等級監理電話傳真壩型所在流域合同工作范圍及主要工程量裝機容量截流時間其他說明備注：每個項目只報一次，項目部進場后30天內報，發生重大變化時請及時修改。負責人：填報人：聯系電話：填報日期：項目部合同執行情況月報表項目部名稱：填報月份：年月份第頁共頁序號工程項目在建工程累計完成金額（萬元）未完成合同余額（萬元）備注甲123456=1-57=2-489總計123說明：1、在建工程合同金額（第1欄）是指該工程項目的承包合同總金額（本欄填報數據一般不變）；2、本年度合同金額（第2欄）是指根據合同及施工進度安排，計劃在本年度施工完成的合同金額（本欄填報數據在年度內一般不變）；3、下一年度合同余額（第11欄）是指根據合同與施工進度安排，計劃在下一年度施工的合同金額（本欄填報數據在年度內一般不變）；4、本月發生變更情況，請在備注欄中簡要說明。負責人：填報人：聯系電話：報表日期：項目部工程承包合同及相關合同履約情況分析季度報表項目部名稱：填報季度：年第季度第頁共頁序號合同類型合同金額（萬元）合同期限完成金額（萬元）變更及索賠金額（萬元）結算情況（萬元）拖欠款項（萬元）備注甲乙1234567一工程承包合同二工程分包合同三勞務采購合同四大宗材料采購合同五設備采購合同六其它相關合同負責人：填報人：聯系電話：填報日期：項目部對內結算情況季度報表項目部名稱：填報季度：年第季度第頁共頁序號單位名稱本季結算金額（萬元）本年累計結算金額（萬元）備注第合同段第合同段第合同段…第合同段第合同段第合同段…合計123…45負責人：填報人：聯系電話：報表日期：項目部工程量完成情況季度報表項目部名稱：填報季度：年第季度第頁共頁序號工程項目本季完成本年累計土石方挖填（萬立米）混凝土澆筑（萬立米）鋼筋制安（噸）金結制安（噸）固結灌漿（米）帷幕灌漿（米）機組安裝（萬千瓦）土石方挖填（萬立米）混凝土澆筑（萬立米）鋼筋制安（噸）金結制安（噸）固結灌漿（米）合計123456789101112131415161718負責人：填報人：聯系電話：報表日期：

項目部項目成本分析匯總季度報表項目部名稱：填報季度：年第季度第頁共頁序號費用項目目標（預算）成本（萬元）實際成本（萬元）成本分析備注增減額增減率（萬元）（%）甲乙123=1-24=3÷1丙合計一人工費1、按本季度實際完成的工程產值進行成本分析；2、當合同成本與實際成本相差±5%時，請在備注欄中予以說明；3、目標成本中的間接費用按概預算專業口徑填列，實際成本中的間接費用按財務口徑填列，具體可分為其中間接費用、管理費用、財務費用、其他四項。二材料費三機械費四其他直接費五間接費用合計（①＋②＋③＋④）其中：①、間接費用②、管理費用③、財務費用④、其他負責人：填報人：聯系電話：報表日期：

貨幣資金周流量明細表項目部名稱：