第二章WTO的基本原則及其例外學習目標及要點學習目標掌握世界貿易組織各項基本原則的含義，了解其歷史淵源詳細介紹世界貿易組織各項基本原則在世界貿易組織各項協議中的適用以及例外規定學習要點了解世界貿易組織基本原則的組成掌握世界貿易組織各項基本原則的概念了解世界貿易組織各項基本原則在世界貿易組織各項協議中的體現與適用以及例外規定。WTO的主要的基本原則

非歧視原則互惠原則關稅減讓原則市場準入原則公平貿易原則透明度原則鼓勵和發展經濟改革原則第一節最惠國待遇原則及其例外概念：指WTO成員方現在或將來給予其他成員方的優惠、特權和豁免，都不應低于該成員方給予第三方的優惠特權和豁免。歷史淵源形式：無條件和有條件的；有限制和無限制的；互惠與非互惠的。適用：貨物貿易方面，服務貿易和知識產權方面（無條件給予）貨物貿易方面的適用關稅對進出口本身征收的任何形式的費用如進口附加費與進出口相關的任何形式的費用。如海關手續費、領事發票費、質量檢驗費等對進出口的國際支付與轉賬所收取的費用。如由政府對進出口國際支付收取的一些稅或費用。征收上述稅、費的方法。例如征收關稅時對進口商品的價值評估時評估的標準、程序、方法均應在所有成員間一律平等與進出口相關的所有法規及手續。如對進出口在一定時間內規定特定的信息披露要求或說明。國內稅或其他國內費用的征收。如銷售稅、由地方當局征收的有關費用等。任何影響產品在國內銷售、購買、提供、運輸、分銷等方面的法律、規章及要求等。如對進口產品的品質證書的要求，對進口品移動或運輸或儲藏或零售渠道的要求，對產品的特殊包裝及使用的限制等。在服務貿易方面，一成員方給予另一成員方的服務和服務提供者的待遇，應立即無條件的給予任何其他成員方的服務及服務提供者。在知識產權保護方面，一成員方提供給另一成員方國民的任何利益、優惠、特權或豁免，均應立即無條件地給予ＷＴＯ任何其他成員方的國民。最惠國待遇原則的例外盡管WTO體制規定了成員必須主動給予其他成員無條件的多邊最惠國待遇，但允許在特定情況下可以背離最惠國待遇原則。因此，掌握各種例外是我們運用最惠國待遇的重要前提1．最惠國待遇原則在貨物貿易領域的例外和實行例外的條件2．最惠國待遇在服務貿易領域的例外和執行例外的條件3．最惠國待遇在與貿易有關的知識產權領域的例外和實行例外的條件

一般來說，最惠國待遇原則的適用問題不大，因為在不同的外國之間做到非歧視，不直接涉及本國利益，往往比較容易。從GATT(即關稅與貿易總協定)與WTO的爭端解決情況看，也很少有直接涉及違反該原則的案例。

美國石油歧視案

案由：1991年，美國環保局提出了對于國內和國外煉油商不同的標準，他們認為國外煉油商缺乏1990年檢測的、足以證明汽油質量的真實數據，只能通過一個“法令的底線”顯示他們汽油的質量。而國內煉油商可以通過3種可行方法制定“獨立的底線”。這一標準對外國煉油商采取了歧視政策，造成市場競爭的不均衡，從而引起一場貿易紛爭。委內瑞拉在給WTO的訴狀中強調，美國石油標準違背了GATT中的最惠國待遇，因為它對從某一第三國（加拿大）進口的石油采用了“獨立底線”方案。同時，美國也違背了國民待遇，因為對美國國內石油公司采取了更優惠的待遇。裁決美國敗訴。

第二節國國民待遇原則則及其例外概念：國民待待遇原則是指指成員方保證證給予其他成成員方的自然然人、法人和和商船在本國國境內享有與與國內公民、、法人和商船船在民商事權權利方面同等等的待遇。歷史淵源適用：服務貿貿易只適用于于有具體承諾諾的部門。國民待遇原則則的例外1.為了維護護公共道德和和保障人類或或動植物的生生命和健康。。2.政府采購購，所購貨物物供政府使用用3.只給予某某種產品的國國內生產者的的補貼4.《巴黎公公約》《羅馬馬條約》《伯伯爾尼公約》》《有關集成成電路知識產產權的條約》》中各自的例例外構成知識識產權協定的的例外。國民待遇原則則適用中應該該注意問題在國民待遇原原則的適用方方面，問題比比較多，GATT和WTO的爭端解解決機制已經經處理了大量量這方面的案案例。從這些些案例看，在在國民待遇原原則的適用中中，應當特別別注意以下幾幾個問題：（一）準確理理解“待遇””一詞在WTO協定中的的含義“待遇”本身身不是一個重重要的詞，關關鍵是如何界界定“不低于于”。不論政政府作什么樣樣的規定，都都不能造成給給予進口產品品、外國人的的知識產權的的待遇，低于于本國產品或或者本國人的的知識產權。。但如果給予予進口產品、、外國人的知知識產權的待待遇高于本國國產品或者本本國人的知識識產權（即所所謂的“超國國民待遇”）），則不違反反WTO協定定。（二）有關政政策措施不必必在形式上完完全一樣比如，美國對對侵犯進口產產品和本國產產品所包含的的知識產權的的救濟，實施施不同程序：：進口產品知知識產權受到到侵犯的，要要求先申請行行政救濟，然然后再尋求司司法救濟；本本國產品知識識產權受到侵侵犯的，則可可以直接尋求求司法救濟。。加拿大認為為這不符合國國民待遇原則則，并就此在在WTO起訴訴美國。WTO上訴機構構認為，兩套套程序本身并并不違反國民民待遇原則的的要求，關鍵鍵在于對進口口產品的保護護程度是否低低于本國產品品；美國的這這種做法是可可以的，因為為它最終對本本國和外國知知識產權提供供的保護水平平是相同的。。（三）判斷某項政策策措施是否違違反國民待遇遇原則，應當當著重看它的的適用結果是是否改變競爭爭條件在關貿貿總協協定時時期的的幾個個案例例中，，有關關國家家的規規定被被專家家組裁裁定違違反了了國民民待遇遇原則則：第第一個個案例例涉及及銷售售問題題。美美國加加利福福尼亞亞州要要求外外國啤啤酒通通過分分銷商商銷售售，而而加州州餐館館釀造造的酒酒卻可可以直直接銷銷售，，盡管管數量量很少少。第第二個個案例例涉及及1952年意意大利利頒布布的一一項法法律，，它規規定意意大利利農民民如購購買本本國生生產的的農用用拖拉拉機可可獲得得優惠惠低息息貸款款。英英國認認為這這違反反了國國民待待遇原原則，，因為為根據據該法法，購購買進進口農農用拖拖拉機機的意意大利利農民民就不不能獲獲得這這種優優惠，，從而而造成成了對對進口口產品品的歧歧視。。顯然然，上上述美美國加加州、、意大大利有有關法法律的的實施施，使使外國國產品品的成成本增增加或或者本本國產產品的的成本本降低低，從從而改改變了了競爭爭條件件，使使進口口產品品處于于不利利的競競爭地地位。。（四））應把把給予予本國國或者者本地地產品品的最最好待待遇給給予進進口產產品GATT時時期有有一個個案例例：美美國明明尼蘇蘇達州州對美美國其其他州州的啤啤酒有有歧視視性規規定，，它把把這種種規定定適用用于加加拿大大啤酒酒。專專家組組認為為這違違反國國民待待遇原原則，，GATT不管管一州州怎樣樣對待待其他他州產產品，，只管管該州州（該該地））與其其他締締約方方，應應將本本州最最好的的待遇遇給予予來自自其他他締約約方的的產品品。（五））WTO協協定只只涉及及貨物物貿易易、服服務與與服務務提供供者、、知識識產權權保護護WTO協定定只涉涉及貨貨物貿貿易、、服務務與服服務提提供者者、知知識產產權保保護問問題。。其他他成員員的個個人在在某一一成員員境內內的消消費活活動，，與WTO原則則和規規則無無關。。因此此，對對于外外國人人在我我國購購房能能否在在價格格和稅稅收上上適用用與本本國人人不同同標準準的問問題，，應把把個人人購置置自用用房與與個人人、企企業購購置商商業用用房分分開考考慮。。個人人、企企業購購置商商業用用房，，受WTO規則則的約約束。。但外外國人人購買買自用用的不不動產產，與與中國國人享享有不不同待待遇，，不違違反WTO協定定。此此外，，要求求外國國人住住星級級賓館館，有有些場場所如如公園園、博博物館館等的的門票票，對對外國國人和和本國國人適適用不不同的的價格格，都都不違違反國國民待待遇原原則。。（六））政府府部門門提供供服務務后可可以收收取與與服務務成本本相當當的費費用政府部部門提提供服服務后后收取取的費費用，，應該該與服服務成成本相相當，，無需需做到到內外外絕對對一致致。根根據國國民待待遇原原則，，在收收費上上也不不應內內外有有別，，但如如果政政府部部門對對外國國人提提供的的服務務比對對本國國人提提供相相同服服務實實際花花費要要高，，則應應按照照實際際支出出收取取費用用。最惠國國待遇遇原則則和國國民待待遇原原則聯聯系與與區別別聯系：：國民民待遇遇原則則是對對最惠惠國待待遇原原則的的有益益補充充，從從另外外一個個側面面體現現了非非歧視視原則則區別（1））強調調重點點不同同。前前者強強調不不得對對不同同進口口來源源的商商品實實行歧歧視待待遇，，而后后者強強調不不得在在進口口商品品與本本國商商品之之間實實行歧歧視。。（2））目的的不同同。前前者目目的是是使得得不同同進口口商品品在同同一市市場競競爭地地位相相同，，后者者目的的是使使進口口商品品與本本國商商品出出于同同等競競爭地地位。。第三節節貿貿易易互惠惠原則則及其其例外外一、貿貿易互互惠原原則1.指指利益益或特特權的的相互互給予予，包包括雙雙邊的的與多多邊的的互惠惠。2.互互惠原原則實實現的的形式式1）舉舉行雙雙邊或或多邊邊的關關稅與與非關關稅壁壁壘減減讓談談判，，相互互開放放市場場；2）當當一國國（地地區））申請請加入入時，，要以以適當當的““入門門費””換取取加入入多邊邊體系系的各各種利利益3）在在每輪輪多邊邊貿易易談判判中，，議題題的提提出和和規則則的設設置應應在總總體上上實現現各成成員方方利益益的綜綜合平平衡。。3.互互惠原原則是是當代代國際際商務務關系系的基基本原原則之之一。。二、貿貿易互互惠原原則的的例外外1.成成員方方可在在特殊殊情況況下撤撤回已已作出出的關關稅減減讓而而無需需向原原談判判方作作出補補償：：如最最不發發達國國家以以國際際收支支限制制為由由；2.發發展中中國家家為保保護其其國內內的工工業和和農業業，如如遇各各締約約方談談判確確定的的固定定稅則則對其其國際際收支支不利利時，，可以以在進進口數數量限限制或或關稅稅保護護方面面免除除上述述固定定稅則則的適適用；；3.發發達國國家單單方面面向發發展中中國家家提供供“普普惠制制”；；第四節節關關稅稅減讓讓原則則及其其例外外關稅減減讓原原則(RuleofConcessionofTariff)是是關稅稅與貿貿易總總協定定一貫貫倡導導和堅堅持的的原則則，并并把它它作為為其他他原則則的載載體。。關稅稅減讓讓原則則以互互惠互互利為為基礎礎，旨旨在降降低進進出口口關稅稅的總總體水水平，，尤其其是降降低阻阻遏商商品進進口的的高關關稅，，以此此促進進國際際貿易易的發發展。。一、關關稅減減讓原原則的的概念念關稅減減讓原原則是是指通通過談談判削削減關關稅并并盡可可能地地消除除關稅稅壁壘壘，并并且削削減后后的關關稅應應得到到約束束，不不得再再進一一步提提高。。關稅稅減讓讓原則則是關關貿總總協定定的基基本原原則，，也是是其最最初協協議和和所組組織的的多邊邊談判判的核核心目目的。。二、關關稅減減讓原原則的的適用用1、在在互惠惠互利利的基基礎上上實現現關稅稅減讓讓2、非非歧視視性地地征收收關稅稅3、直直接降降低關關稅稅稅率三、關關稅減減讓原原則的的例外外（1））不納納入談談判范范圍的的（2））發展展中國國家保保護本本國產產業需需要可可以修修改或或者撤撤銷已已作出出的關關稅減減讓（3））紡織織品與與服裝裝等敏敏感產產品需需要時時間過過渡第五節節市市場場準入入原則則及其其例外外市場準準入原原則（（RuleofMarketAccess）與與非歧歧視原原則有有著密密切的的聯系系。它它要求求成員員各方方通過過削減減關稅稅、降降低非非關稅稅壁壘壘、增增加政政策透透明度度等方方式，，達到到各方方產品品及服服務更更多地地進入入對方方市場場，這這是世世貿組組織協協定重重要目目標之之一。。市場準準入是是世貿貿組織織協定定談判判中經經常適適用的的一項項專門門術語語。它它是指指WTO一一成員員方允允許另另一成成員方方的貨貨物、、勞務務與資資本進進入本本國市市場的的程度度。二、市市場準準入原原則在在世界界貿易易組織織各項項協議議中的的體現現與適適用市場準準入原原則具具體體體現在在世界界貿易易組織織各項項協議議中，，這些些協議議要求求成員員方分分階段段逐步步實行行貿易易自由由化，，以擴擴大市市場準準入水水平，，促進進市場場的合合理競競爭和和適度度保護護。（一）市場場準入原則則在貨物貿貿易領域中中的體現與與適用1、市場準準入原則在在關稅減讓讓方面的體體現與適用用2.市場準準入原則在在削減非關關稅壁壘方方面的體現現與適用3.市場準準入原則在在紡織品與與服裝、農農產品領域域的體現與與適用（二）市場場準入原則則在服務貿貿易領域中中的體現與與適用《服務貿易易總協定》》要求各成成員逐步開開放服務市市場，即在在非歧視原原則基礎上上，通過分分階段談判判，逐步開開放本國服服務市場，，以促進服服務及服務務提供者間間的競爭，，減少服務務貿易及投投資的扭曲曲，其承諾諾涉及商業業服務、金金融、電訊訊、分銷、、旅游、教教育、運輸輸、醫療與與保健、建建筑、環境境、娛樂等等服務領域域。第六節公公平貿易易原則公平貿易原原則（RuleofFairTrade）體現于于世界貿易易組織的各各項協定和和協議中。。世界貿易易組織是建建立在市場場經濟基礎礎上的多邊邊貿易體制制，公平貿貿易是市場場經濟順利利運行的重重要保障。。一、公平貿貿易原則的的概念公平貿易原原則也稱公公平競爭原原則，是關關貿總協定定和世貿組組織法律體體系中針對對進出口貿貿易而規定定的一項重重要原則。。這一原則則的基本含含義是，各各成員方和和出口貿易易經營者都都不應采取取不公正的的貿易手段段進行國際際貿易競爭爭或扭曲國國際貿易競競爭。二、公平貿貿易原則的的適用1．貨物貿易領領域中的公公平貿易原原則（反傾傾銷和反補補貼）2．服務貿貿易領域的的公平貿易易原則（最最惠國待遇遇）3．知識產產權領域的的公平貿易易原則（防防止偽造、、假冒、盜盜版）三、公平貿貿易原則的的例外世界貿易組組織中有一一些協議構構成了公平平貿易原則則的例外。。例如，《《與貿易有有關的知識識產權協定定》旨在改改善涉及智智力成果和和發明的競競爭條件，，《服務貿貿易總協定定》則規范范與改善服服務貿易的的競爭條件件，《政府府采購協議議》則對政政府機構的的采購活動動予以約束束，這些協協議與貨物物貿易相比比，其貫徹徹公平貿易易原則的力力度較小。。第七節透透明度原原則一、透明度度原則1.目的：：防止成員員方之間進進行不公開開的交易而而造成對其其它成員方方歧視性情情況的存在在。WTO的《《貿易政策策審議機制制》對各成成員的貿易易政策進行行定期審議議，保證透透明度。2.透明度度原則的概概念透明度原則則是指世界界貿易組織織成員方應應迅速公布布所制定和和實施的貿貿易措施及及其變化情情況（如修修改、增補補或廢除等等），沒有有公布的措措施不得實實施，同時時還應將這這些貿易措措施及其變變化情況通通知世界貿貿易組織。。3.根據透透明度原則則，各WTO成員應應公布的貿貿易法規：：1）關稅2）海關法法規3）進出口口管理法規規和行政規規章制度4）進出口口商品的國國內稅、費費和有關規規章制度5）進出口口商檢制度度和檢驗標標準；動植植物衛生檢檢疫制度和和標準6）外匯管管理制度和和外匯管理理的一般法法規和規章章7）利用外外資的立法法及規章制制度8）有關特特殊經濟區區的法規和和規章9）有關服服務貿易的的法規規章章10）有關關知識產權權保護的法法規和規章章11）有關關法律訴訟訟和仲裁的的規定12）有關關貿易政策策的現行雙雙邊或多邊邊協定13）其它它影響國內內貿易政策策的國內立立法或行政政法規二、透明度度原則的例例外允許成員方方及成員方方的機構、、企業，根根據某些安安全、利益益方面的正正當理由對對透明度義義務的實施施作出一些些保留，如如，違反公公共利益或或企業正當當商業利益益的機密材材料等。第八節鼓鼓勵發展和和經濟改革革原則WTO中90%以上上成員方是是發展中國國家和轉型型國家。由于發展中中成員方尤尤其是最不不發達國家家在履行義義務時有其其特殊需要要，特別是是烏拉圭回回合在一系系列發展中中國家不甚甚熟悉的領領域達成了了協議，發發展中國家家需要適應應過程，因因此WTO作了如下下規定：給予發展中中成員方更更長的時間間履行義務務或過渡期期。允許發展中中成員方履履行義務時時有較大的的靈活性。。要求發達成成員方給予予發展中成成員方提供供技術援助助。對于轉型國國家給予低低于發展中中成員方而而高于發達達成員方的的待遇。9、靜夜夜四無無鄰，，荒居居舊業業貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。03:34:5603:34:5603:341/5/20233:34:56AM11、以我獨沈久久，愧君相見見頻。。1月-2303:34:5603:34Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海別別，，幾幾度度隔隔山山川川。。。。03:34:5603:34:5603:34Thursday,January5,202313、乍見翻疑疑夢，相悲悲各問年。。。1月-231月-2303:34:5603:34:56January5,202314、他鄉生白發發，舊國見青青山。。05一月20233:34:56上午03:34:561月-2315、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。一月月233:34上上午午1月月-2303:34January5,202316、行動出出成果，，工作出出財富。。。2023/1/53:34:5603:34:5605January202317、做前前，能能夠環環視四四周；；做時時，你你只能能或者者最好好沿著著以腳腳為起起點的的射線線向前前。。。3:34:56上上午3:34上上午午03:34:561月-239、沒有失敗敗，只有暫暫時停止成成功！。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有結結果果，，但但是是不不努努力力卻卻什什么么改改變變也也沒沒有有。。。。03:34:5603:34:5603:341/5/20233:34:56AM11、成功就是是日復一日日那一點點點小小努力力的積累。。。1月-2303:34:5603:34Jan-2305-Jan-2312、世間成成事，不不求其絕絕對圓滿滿，留一一份不足足，可得得無限完完美。。。03:34:5603:34:5603:34Thursday,January5,202313、不知香積寺寺，數里入云云峰。。1月-231月-2303:34:5703:34:57January5,202314、意志堅強強的人能把把世界放在在手中像泥泥塊一樣任任意揉捏。。05一月月20233:34:57上