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文檔簡介

53/53(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換非數學語言階段——數學語言階段--非數學語言階段注意第一和第三階段都是用通俗、非技術、非數學的語言來給出經濟想法和結論,但第三階段是第一階段的一種飛躍、升華。這種三階段式--由通俗語言階段到技術語言階段然后再回到—通俗語言階段其實也是大多數學科所采用的研究方式。三、學習經濟學需要注意的若干要點第153頁/共162頁只要你掌握了經濟學的思想與方法,特別是現代經濟學的基本分析框架和研究方法,就會讓你一生受益無窮。因為它會使你聰明、睿智、深刻、思維科學;它會幫助你學習、研究那些“陽春白雪"的純經濟理論;它也有助于指導你在生活、工作中所面臨的實際問題.四、經濟學的思想與方法的現實作用第154頁/共162頁從學習現代經濟學的方面來看,一旦掌握了現代經濟學的基本分析框架和研究方法,你就不會被那些抽象的模型和高深的數學所迷惑。只要你將它作為一條核心主線印在你的腦海中,你就不會迷失方向,失去重點。會讓你對現代經濟學有一個正確的看法,不太可能被誤導,從而不會影響自己對現代經濟學的學習。四、經濟學的思想與方法的現實作用第155頁/共162頁從研究現代經濟學的方面來看,一旦理解和掌握了現代經濟學的基本分析框架和研究方法,那么做起經濟學研究就不是那么難了。從某種意義上說,做研究就是對基本分析框架的那五個組成部分進行邏輯式的填空寫作。這些基本框架和研究方法可能會有助于提高你的研究和創新能力。四、經濟學的思想與方法的現實作用第156頁/共162頁從研究現代經濟學的方面來看,如果你只是想推廣和改進原有的理論結果,你就需要分析原有的關于經濟環境、行為假設及模型結構是否符合現實,是否能夠放寬那些前提假設條件,得出新的或者更一般的結果。如果你想批判某個現代經濟學理論的話,你應該是批判這個理論分析框架的哪些組成部分在哪些方面存在不合理、邏輯不正確或不現實的地方,而不是批判整個現代經濟學,及其研究方法.四、經濟學的思想與方法的現實作用第157頁/共162頁從處理日常事務的方面來看,了解現代經濟學及其研究方法和分析問題的框架也會幫助你如何思考問題、如何更好的更好的學會待人接物,會使得你思想更加深刻、更加有見識、工作更加有能力對“陽春白雪”觀點的一點看法在日常生活中,經濟學分析問題的基本框架完全可以被套用四、經濟學的思想與方法的現實作用第158頁/共162頁總之,要準確理解和正確運用現代經濟學,特別是掌握經濟理論的內在邏輯性,就需要對現代經濟學的基本思想和研究方法有完整的了解。本課程總結了現代經濟學中一些最重要的基本思想和研究方法:一個行為假設、兩個注意事項、三個制度安排、四個基本原理、五個分析步驟、以及六個研究技巧等。掌握這些基本思想和研究方法,不僅有利于從事經濟學的學習與研究,對于人們更好地處理日常事務、從事行政管理也是大有裨益的。五、結束語第159頁/共162頁1.林毅夫,2001:《經濟學研究方法與中國經濟學科發展》,《經濟研究》第4期。2。錢穎一,2002:《理解現代經濟學》,《經濟社會體制比較》第2期。3.田國強,2005:《現代經濟學的基本分析框架與研究方法》,《經濟研究》第2期。4.田國強,2007,《和諧社會的構建與現代市場體系的完善――效率、公平與法治》,《經濟研究》第3期。5。許成鋼,2002:《經濟學、經濟學家與經濟學教育》,《比較》第一輯。參考文獻第160頁/共162頁6.楊小凱,2000:《專業化與經濟組織――一種新興古典微觀經濟學框架》,經濟科學出版社。7.Hurwicz,L.,1973,“TheDesignofMechanismsforResourceAllocation,”AmericanEconomicReview63:1-30.8。Mas-Colell,A.,Whinston,M。D。andGreen,J.R.,1995,“MicroeconomicTheory,"OxfordUniversityPress.參考文獻第161頁/共162頁9。Smith,Adam,17761976,AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNationsTheWealthofNations,London:W.StrahanandT.Cadell.Reprinted,Oxford:ClarendonPress。(中譯本:亞當??斯密著:《國民財富的性質和原因的研究》,郭大力、王亞南譯,北京:商務印書館1972年版。)10.Tian,G.,2006,“MicroEconomicTheory,”LectureNotes,DepartmentofEconomics,TexasA&MUniversity。11。Varian,H.R.,1982,MicroeconomicAnalysis,W。W。NortonandCompany,FirstEdition.參考文獻第162頁/共162頁謝謝!六個研究技巧接下來,大致討論一下現代經濟學研究方式通常所采用的研究技巧和方法,可以總結為:(1)確定基準點(2)建立參照系(3)發展研究平臺(4)提供分析工具(5)構建嚴謹分析模型(6)進行理論推斷二、經濟學的思想與方法的基本內容第121頁/共162頁六個研究技巧(1)確定基準點為了研究、比較現實中的各種經濟問題,經濟學需要首先給出基準點(benchmark)。基準點是相對理想狀態下的經濟環境。為了研究更現實的問題和發展新的理論,往往需要先給出理想經濟環境下的結果和既有的理論,以便進行比較,因而基準點是相對于非理性經濟環境和所要發展新的理論而言的。二、經濟學的思想與方法的基本內容第122頁/共162頁六個研究技巧(1)確定基準點比如,完全信息是研究不完全信息的基準點。在研究信息不對稱情況下的經濟問題時,我們需要首先弄清楚完全信息的情況(盡管它非常不現實).寫文章的技巧也是這樣,先考慮理想狀態,再考慮現實情況,或先學習好別人研究的成果,然后才能理論創新.有生命力的經濟學理論和自然科學一樣,一定是基于前人的理論成果基礎上發展起來的.正因為有了牛頓力學,才會有愛因斯坦的相對論,繼而才會有楊振寧、李政道的宇稱不守恒理論。二、經濟學的思想與方法的基本內容第123頁/共162頁六個研究技巧(2)建立參照系參照系指的是理想狀態下的標準經濟學模型,它導致了理想的結果。建立參照系對任何學科的建立和發展都極為重要.盡管作為參照系的經濟理論可能有許多假定與現實不符,它至少有三個方面的作用:一是有利于簡化問題,抓住問題的特征;二是有利于建立評估理論模型和理解現實的標尺;三是有利于在此基礎上進一步進行理論創新,可用來作為進一步分析的參照系.二、經濟學的思想與方法的基本內容第124頁/共162頁六個研究技巧(2)建立參照系經常聽到有人批評理論結果和理想狀態與現實相差太遠,從而否定經濟學的作用,就是沒有弄清上述建立參照系的作用。這跟在生活中樹立榜樣是一樣的道理,這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現實,而在于建立了一些讓人們更好地理解現實的標尺,它像一面鏡子,讓你看到各種理論模型或現實經濟制度與理想狀態之間的距離。二、經濟學的思想與方法的基本內容第125頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺現代經濟學中的研究平臺是由一些基本的經濟理論或方法組成,它們為更深入的分析提供了方便。現代經濟學的研究方法類似于物理學的研究方法,即先將問題簡化,再抓住問題的核心部分.當有眾多因素形成某種經濟現象時,我們需要弄清每個因素的影響程度.這可以通過假定其它因素不變,研究其中某個因素對經濟現象的影響來做到。二、經濟學的思想與方法的基本內容第126頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺機制設計理論一般均衡理論個人選擇理論二、經濟學的思想與方法的基本內容第127頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺個人選擇理論現代經濟學的理論基礎是現代微觀經濟學微觀經濟學中最基礎的理論是個人選擇理論消費者理論和廠商理論是現代經濟學中最基本的研究平臺或奠基石所有的現代經濟學教科書基本上都是從討論消費者理論和廠商理論著手的二、經濟學的思想與方法的基本內容第128頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺個人選擇理論為了研究清楚個人的選擇問題,首先要弄清楚個人選擇在不受他人影響時是如何作出決策的通過完全競爭市場制度安排假設及沒有消費外在性假設,可使得我們先考慮最簡單的個人選擇問題,而先不需要考慮自己的選擇對別人的影響,也不考慮別人的選擇對自己的選擇的影響。二、經濟學的思想與方法的基本內容第129頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺個人選擇理論這種將問題簡化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個最基本的研究平臺此研究方法與物理學科的比較為了研究一個問題,先抓住最本質的東西,從最簡單的情況研究著手,然后再逐步深入,考慮更一般和更復雜的情況。標準的消費者理論和廠商理論就是按這個思路進行的二、經濟學的思想與方法的基本內容第130頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺一般均衡理論是基于消費者理論和廠商理論之上,屬于更高一層次的研究平臺。消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了基本的研究平臺,一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場互動,如何達到市場均衡提供了一個基本的研究平臺。二、經濟學的思想與方法的基本內容第131頁/共162頁六個研究技巧(3)發展研究平臺機制設計理論是更高一層次的研究平臺為研究、設計和比較各種經濟制度安排或經濟機制無論是公有制,私有制,還是混合所有制提供了一個研究平臺它可以用來研究和證明完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優性及唯一性.二、經濟學的思想與方法的基本內容第132頁/共162頁六個研究技巧(4)提供分析工具對經濟現象和經濟行為的研究,光有分析框架、基準點、參照系和研究平臺還不夠,還需要有分析工具。借助一系列強有力的分析工具,使得我們能夠深入分析紛繁錯綜的經濟行為和現象.比如,需求供給模型,博弈論,研究信息不對稱的委托-代理理論,動態最優理論等。二、經濟學的思想與方法的基本內容第133頁/共162頁六個研究技巧(4)提供分析工具多是數學模型,但也有的是由圖解給出這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數學結構幫助我們深入分析紛繁錯綜的經濟行為和現象.比如,需求供給圖像模型,博弈論,研究信息不對稱的委托-代理理論,動態最優理論等。參見錢穎一對這些分析工具作用的介紹二、經濟學的思想與方法的基本內容第134頁/共162頁六個研究技巧(5)構建嚴謹分析模型在解釋經濟現象或經濟行為,并給出結論或作出經濟推斷時,往往要求具有邏輯嚴謹的理論分析。如前所述,任何一個理論的成立都是有一定條件的,現代經濟學不僅需要定性分析,也需要定量分析,需要界定各種理論結果成立的邊界條件,使得理論不會被泛用或亂用。為此,我們需要建立嚴謹的分析模型,將其理論成立的條件界定得非常清楚.二、經濟學的思想與方法的基本內容第135頁/共162頁六個研究技巧(6)進行理論推斷經濟理論至少有三個作用:第一個作用是,它能夠用來解釋現實中的經濟現象和經濟行為,這是現代經濟學主要討論的內容。第二個作用是,許多理論上的不可能性結果可以用來規避許多現實中不可行的目標和項目。第三個作用是,通過經濟理論的內在邏輯分析,對給定的經濟環境、經濟人行為方式及制度安排下所可能導致的結果作出推斷,并指導解決現實經濟問題.二、經濟學的思想與方法的基本內容第136頁/共162頁(1)經濟理論的一般性與相對性經濟理論的一般性一個理論的前提假設條件越一般化,理論的作用和指導意義就會越大。成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性,越具有一般性,解釋能力就會越強,就越有用。eg。一般均衡理論、超邊際分析理論三、學習經濟學需要注意的若干要點第137頁/共162頁(1)經濟理論的一般性與相對性經濟理論的相對性必須要注意到理論的適應范圍、邊界以及局限性。這樣在應用一個經濟理論時便可避免犯兩種錯誤:高估理論的作用低估理論的作用三、學習經濟學需要注意的若干要點第138頁/共162頁(1)經濟理論的一般性與相對性經濟理論的相對性高估理論的作用要注意這些原理后面的前提假設條件和它的適應范圍,不能泛用,否則就會得出錯誤的結論舉例:俄羅斯激進的私有化產權改革、張五常許多大師級的學者們在論述他們的學術觀點時,往往會非常注重于強調結論成立的前提假設及具體約束條件。三、學習經濟學需要注意的若干要點第139頁/共162頁(1)經濟理論的一般性與相對性經濟理論的相對性低估理論的作用不少人經常以現代經濟學中某些假設或原理不太適合中國國情為理由而否定現代經濟學經常聽到有人宣稱推翻了某個理論或經濟結論另外還有一個容易犯的錯誤就是通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結論,這是犯了方法論方面的錯誤如朗咸平“國進民退”的觀點三、學習經濟學需要注意的若干要點第140頁/共162頁(2)區分充分條件與必要條件的重要性必要條件是一個命題成立所必不可缺少的條件充分條件是能保證命題一定成立的條件舉例:用印度的例子否認市場經濟三、學習經濟學需要注意的若干要點第141頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用經濟學不是數學,經濟學家只是用數學來更嚴格地闡述、更精煉地表達他們的觀點和理論,用數學模型來分析各個經濟變量之間的相互依存關系由于提供研究平臺,建立參照系和給出分析工具都需要數學,這就不難理解為什么數理分析的方法在現代經濟學中成為主要的研究方法。學好數學幾乎是學好現代經濟學的必要條件三、學習經濟學需要注意的若干要點第142頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用光懂數學還不能成為一個很好的經濟學家,還要深刻理解現代經濟學的分析框架和研究方法,對現實經濟環境、經濟問題有很好的直覺和洞察力,學經濟學時不僅要從數學包括幾何的角度去了解一些術語、概念和結果,更重要的是,即使它們是用數學的語言或幾何的圖型給出的,也要盡可能弄清它們的經濟學含義。因而在學習經濟學時不要被文中的數學公式、數學符號等迷惑住。三、學習經濟學需要注意的若干要點第143頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用有意思的是,現代經濟學中的兩個極端:純理論和純應用都用到了最多的數學三、學習經濟學需要注意的若干要點第144頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用數學在理論分析中的作用是:使得所用語言更加精確和精煉,假設前提條件的陳述更加清楚,這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭議。分析的邏輯更加嚴謹,并清楚地闡明一個經濟結論成立的邊界和適應范圍,給出了一個理論結論成立的確切條件.有利于得到不是那么直觀就得到的結果。可改進或推廣已有的經濟理論三、學習經濟學需要注意的若干要點第145頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用實證經濟學家主要用的是數理統計和計量經濟學經濟統計側重于數據的收集、描述、整理及給出統計的方法,計量經濟學則側重于經濟理論的檢驗、經濟政策的評價、進行經濟預測,及檢驗各個經濟變量之間的因果關系.三、學習經濟學需要注意的若干要點第146頁/共162頁(3)數學在現代經濟學中的作用給學生的一點建議:要學好經濟學,至少要掌握好工科水準的高等數學,線性代數,及概率與數理統計的內容;如想要從事現代經濟學的理論研究和真正學好現代經濟學,最好是學習數學分析。高等數學主要是側重于掌握數學知識,及其培養應用數學的能力,而數學分析卻對培養學生的邏輯分析能力和創造性思維能力大有作用。三、學習經濟學需要注意的若干要點第147頁/共162頁(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換任何一篇規范的經濟學論文的寫作,一般都是由下面三個部份組成:提出問題,給出重要性,確定研究目標;建立經濟模型,嚴格表達并驗證論斷;通俗表達論斷并給出政策含義。三、學習經濟學需要注意的若干要點第148頁/共162頁(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換一個經濟結論的產生一般需要經過三個階段:非數學語言階段數學語言階段非數學語言階段三、學習經濟學需要注意的若干要點第149頁/共162頁(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換——數學語言階段—-非數學語言階段第一階段提出經濟觀念、想法或猜想,這些觀念、想法或猜想可能由經濟直覺產生或根據歷史經驗或外地經驗而來。它是理論研究和創新的來源.非數學語言階段三、學習經濟學需要注意的若干要點第150頁/共162頁(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換非數學語言階段—-——非數學語言階段第二階段需要驗證所提出來的經濟想法或論斷是否成立。這種驗證需要通過經濟模型和分析工具給出嚴格的證明,所得出的結論和論斷往往都是由數學語言或專家術語來表達的,非專家的人士不見得能理解,從而不能為社會大眾,政府官員、政策制定者所采用.中間產品階段.數學語言階段三、學習經濟學需要注意的若干要點第151頁/共162頁(4)經濟學語言和數學語言的相互間轉換非數學語言階段--數學語言階段--所以第三階段就是將由技術語言所表達的結論和論斷用通俗的語言來表達,使得一般的人也能夠理解,用通俗語言的形式給出這些結論的政策含義,深遠意義及具有洞察力的論斷,經濟學的最終產品階段。非數學語言階段三、學習經濟學需要注意的若干要點第152頁/共162頁五個分析步驟(2)設定行為假設在經濟學中,比利己更強的行為假設是人的理性假設,也就是最優化假設.什么是“理性”?理性意味著:每個人、每個企業都會在給定的約束條件下爭取自身的最大利益。第89頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設新古典宏觀經濟學派對經濟人行為所作出的理性預期假設:經濟人會有意識地搜集一切與自己經濟活動有關的經濟信息,并對此作出最合理的反應。這一假設意味著大眾會有意識地了解經濟環境的變化,并根據這種變化隨時調整自己的經濟行為。即中國老百姓所說的,“上有政策,下有對策",人們往往會通過這種博弈行為方式,將政策的效應抹除或減輕。第90頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設需要指出的是,由1980年諾貝爾經濟學獎獲得者西蒙所提出的有限理性假設并不是對理性假設作完全否定,而只是說明人們有時是健忘的、沖動的、混亂的、有感情的和目光短淺的,不能真正地總是追求其最優目標.盡管如此,有限理性假設仍然是指人的行為接近理性,是較弱的一種利己性假設,在面對這樣的主觀局限性約束時,人們仍然是權衡取舍,選擇盡可能好的結果。博弈行為方式,將政策的效應抹除或減輕。第91頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設國內一些學者,用有限理性這個假設來否定現代經濟學,將有限理性假設與理性假設對立起來,認為有限理性假設對現代經濟學造成了沖擊。其實這是誤解,這些人沒有弄懂理性和有限理性的真正差別。第92頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設和理性行為假設一樣,有限理性假設也是自利行為假設的一種,只是后者是前者的推廣和延拓,后者比前者更一般化,它包括了前者作為一個特殊情況,根本談不上有限理性否定或者推翻了現代經濟學。這就如同愛因斯坦的相對論是牛頓力學的推廣和延拓一樣,前者比后者更一般化,但不能說愛因斯坦的相對論否定或推翻了牛頓力學。第93頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設此外,在假設消費者的行為時,不是所有的經濟學家都是從最基本的偏好或效用最大化出發。比如,傳統的芝加哥學派就假定消費者行為是由向下傾斜的需求曲線來表示.這也許是為什么張五常教授不承認存在著向上傾斜的需求曲線的原因.第94頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(3)給出制度安排制度安排,也即游戲規則。對不同的情況,不同的環境,面對不同行為方式的人們,往往需要采取不同的因應對策或游戲規則.當經濟環境確定后,人們需要決定經濟上的游戲規則,在經濟學中稱之為經濟制度安排.現代經濟學的任何一個理論都要涉及到經濟制度安排。依賴于所討論的問題,一個經濟的制度安排可以是外生給定,也可以是內生決定的.第95頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(3)給出制度安排制度安排,也即游戲規則。對不同的情況,不同的環境,面對不同行為方式的人們,往往需要采取不同的因應對策或游戲規則。當經濟環境確定后,人們需要決定經濟上的游戲規則,在經濟學中稱之為經濟制度安排。現代經濟學的任何一個理論都要涉及到經濟制度安排。第96頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(3)給出制度安排依賴于所討論的問題,一個經濟的制度安排可以是外生給定,也可以是內生決定的.標準的現代經濟學主要是研究市場制度安排。從對整個國家經濟制度安排的選擇來看,經濟制度安排可以是市場經濟制度、指令性計劃經濟制度、混合經濟制度、轉軌經濟制度或任何其它經濟制度安排。第97頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(3)給出制度安排將制度安排作為外生給定的好處是將問題單一化,以便將注意力集中于研究人們的經濟行為及人們是如何作出權衡取舍選擇的。外生性假設在許多情況下不盡合理,如市場失靈。這樣人們想尋找替代機制,從而將制度安排看作為內生變量。經濟學家也需要給出各種可供選擇的經濟制度安排。激進式VS。漸進式第98頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(3)給出制度安排研究具體經濟組織或單位的經濟行為和選擇問題時,經濟制度安排更應是內生決定的。如,經濟機制設計理論、轉軌經濟學、最優合同理論、信息經濟學、現代企業理論、委托代理理論。將經濟機制看作內生的好處是,由于經濟環境往往在一定時間內是給定的,人們需要給出相應的經濟機制.機制設計理論可研究整個社會經濟制度的設計問題,也可研究小到個人和部門的激勵機制設計問題。第99頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(4)選擇均衡結果一旦給定經濟環境和經濟制度安排及其它必須遵守的約束條件之后,人們將會根據自己的行為方式作出激勵反應,在眾多的可能結果中通過權衡取舍來選定結果,稱之為均衡結果.它表示在有多種可供選擇方式的情況下,人們需要選定一個結果,這個最終選定的結果就是均衡結果。對利己的人來說,他將選擇一個自認為是最有利的結果;對利他的人來說,他可能選定一個有利于他人的結果。第100頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(4)選擇均衡結果由于有限理性的原因,均衡結果也許不是真正客觀上的最優,而是自認為的最優.根據對均衡概念的理解,有限理性假設根本沒有沖擊或推翻了現代經濟學的分析框架和研究方法。總之,無論人的行為是理性,有限理性、利己、還是利他,現代經濟學的基本分析框架都可能用來研究人們的經濟選擇問題和決定均衡結果。第101頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(5)進行評估比較當經濟人作出選擇后,人們希望對所導致的均衡結果進行價值判斷,與理想的“最優”狀態結果如,資源有效配置、資源平等配置、激勵相容、信息有效等進行比較,從而進一步對經濟制度安排給出評價,作出優劣的價值判斷――判斷所采用的經濟制度安排是否導致了某些“最優”結果;還要檢驗理論結果是否與經驗現實一致,能否給出正確預測,或具有現實指導意義。第102頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(5)進行評估比較在評估一個經濟機制或制度安排時,現代經濟學通常所采用的一個最重要的評估標志是看這個制度安排是否導致了效率。所謂“效率",就是在給定的資源下達到最佳效果。經濟學中所用的帕累托最優有效意味著:在現有資源約束條件下,不存在改進的余地,即不存在不讓任何參與人受損的情況下讓一部分人的福利有所改進的資源配置方案。第103頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(5)進行評估比較帕累托最優對任何經濟制度都是適用的。盡管沒有考慮到社會公平問題,但它卻從社會效益的角度對一個經濟制度給出了資源是否被浪費的一個基本判斷標準,從可行性的角度評價了社會經濟效果。盡管帕累托最優是一種理想境界,不能精確地達到,但可能近似地接近,成為檢驗社會經濟效率的基本準則.第104頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(5)進行評估比較資源的有效配置與平等配置一般來說,呈權衡取舍的反向關系。現代微觀經濟理論中的公正定理告訴我們,只要每人的初始稟賦的價值相同,在通常市場均衡存在假設條件下,市場競爭機制將可同時導致帕累托有效和平等配置。在理論上,只要有一個公平的競爭起點政府可以通過稅收和給每個國民同等基礎教育達到這種起點平等,然后通過市場運作就可以達到既有效而又公平的的社會結果.第105頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(5)進行評估比較資源的有效配置與平等配置這個定理深刻揭示了,沒有競爭,不講究效率的平均主義之類的大鍋飯比那些競爭下產生效率所導致的結果差別和收入不平均問題要嚴重得多。前者不僅對付出更多,創造價值更大,但所得卻一樣的人非常不公平,更嚴重的是,挫傷了這些人工作的積極性,使得這些人也不愿意付出,從而影響到整個經濟效率和社會的發展,導致了整體和絕對的貧窮。第106頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟五個例子以上所討論的五個組成部分可以說是所有規范經濟理論一致使用的分析框架,無論其中使用數學的多少。現舉五個例子.二、經濟學的思想與方法的基本內容第107頁/共162頁五個分析步驟五個例子1、科斯定理幾乎沒有用到任何數學,完全用文字論述。主要研究如何解決經濟外部性問題,以此論證產權的界定和產權的安排在經濟交易中的重要性.科斯中性定理neutralitytheorem&科斯有效性定理efficiencetheorem二、經濟學的思想與方法的基本內容第108頁/共162頁五個分析步驟五個例子1、科斯定理科斯定理分析框架的五個組成部分:經濟環境:只有兩個經濟人且具有外部效用性行為假設:自利的經濟人制度安排:產權明確界定,給任何一方都行,并且雙方可以通過自愿談判來決定合約均衡結果:每個人所選定的結果會使自己的利益最大評估比較:外部效應的水平與產權的劃分是無關,并且在自愿交易與自愿談判的情況下,將導致資源的有效配置二、經濟學的思想與方法的基本內容第109頁/共162頁五個分析步驟五個例子1、科斯定理科斯定理的不足與補充在許多情況下,科斯定理成立與否依賴于經濟環境的界定。赫維茲Hurwicz,1995給出了科斯中性定理結論成立的充分必要條件科斯有效性定理存在的問題Arrow,Aivazian,Starrett等人對該定理的不足的論證與說明二、經濟學的思想與方法的基本內容第110頁/共162頁五個分析步驟五個例子2、納什Nash的博弈均衡存在性定理是一個純數學定理成為博弈論的最根本基礎,使得博弈論成為經濟學中最重要的分析工具之一,在經濟學中有著廣泛的應用,它可以用來研究經濟人之間相互影響的策略選擇問題.二、經濟學的思想與方法的基本內容第111頁/共162頁五個分析步驟五個例子2、納什Nash的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個組成部分經濟環境:由所有游戲參與者及其經濟特征所組成,這里每個游戲者的行動集、信息結構、收益函數等構成了他的經濟特征.行為假設:每個游戲參與者知道其他人的經濟特征,并將其他人的策略設為給定,決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經濟學的思想與方法的基本內容第112頁/共162頁五個分析步驟五個例子2、納什Nash的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個組成部分游戲規則:游戲的順序是同時行動.均衡結果:所有游戲參與者的最佳策略組成了均衡策略。評估比較:對納什均衡解進行評價,看是否達到某種社會最優或按某種標準剔除多余的納什均衡。二、經濟學的思想與方法的基本內容第113頁/共162頁五個分析步驟五個例子3、一般均衡理論,將市場制度安排作為外生給定。分析框架的五個組成部分經濟環境:由消費者和生產者及他們的經濟特征和信息結構這里消費者的經濟特征定義為消費空間、偏好關系、初始秉賦,生產者的經濟特征為生產集。制度安排:私有的市場機制,或稱為價格機制。二、經濟學的思想與方法的基本內容第114頁/共162頁五個分析步驟五個例子3、一般均衡理論,將市場制度安排作為外生給定.分析框架的五個組成部分行為假設:效用最大化;利潤最大化;價格作為給定。均衡結果:決定偏好最大化的消費組合。評估比較:對一般均衡解進行評價和比較.競爭市場均衡解導致了帕累托最優資源配置;每個帕累托最優配置結果都可以對初始秉賦的實行再分配,通過市場均衡來達到。二、經濟學的思想與方法的基本內容第115頁/共162頁五個分析步驟五個例子4、赫維茲Leo。Hurwicz開創的經濟機制設計理論分析框架的五個組成部分定義經濟環境:由所有參與者及參與者的經濟特征所組成.行為假設:每個參與者根據自己的行為對機制以及其他人的選擇作出激勵反應,以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經濟學的思想與方法的基本內容第116頁/共162頁五個分析步驟五個例子4、赫維茲Leo.Hurwicz開創的經濟機制設計理論分析框架的五個組成部分經濟機制:由信息空間,決定信息如何交流的反應函數以及如何決定配置結果的結果函數所組成均衡結果:所有參與者的最佳策略組成均衡策略評估比較:對均衡解進行評價和比較,看是否達到既定的目標,如是否激勵相容,是否導致了帕累托最優結果,是否具有最小的機制運行成本等。二、經濟學的思想與方法的基本內容第117頁/共162頁五個分析步驟五個例子5、阿羅不可能性定理.它主要為了分析個人偏好在多大的程度上能以“令人滿意”的方式加總成社會偏好序.經濟環境:參與者、參與者的偏好序,及備選方案集所組成。行為假設:理性經濟人,最大化自己的效用。制度安排:決定加總規則。社會偏好序由個人偏好序來決定,社會偏好序決定加總規則.均衡結果:所有參與者根據自己的偏好決定最佳備選方案,最佳社會備選方案由社會偏好序決定。二、經濟學的思想與方法的基本內容第118頁/共162頁五個分析步驟五個例子5、阿羅不可能性定理。阿羅不可能性定理的結論.當社會偏好序滿足以下四個條件時:1備選方案的數目至少有三個;2由個人偏好序組成的區域無限制;3滿足帕累托原則;4滿足成對獨立性條件,則唯一的社會總加偏好序是獨裁制度安排。評估比較:這一定理告訴我們的是,人們不可能在每件事上都稱心如意,總要進行權衡取舍的選擇。二、經濟學的思想與方法的基本內容第119頁/共162頁一個行為假設二個注意事項三個制度安排四個基本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經濟學的思想與方法的基本內容第120頁/共162頁四個基本原理首先,任何一個單位和國家,都必須要有發展,否則不會長久穩定.要發展,為什么必須搞市場經濟?從根本上是因為中國還處在社會主義初級階段,人們的思想境界不高,仍然追求個人利益這樣的約束條件。其次,發展的前提是要有一個穩定的環境作為基礎或約束條件.大家都知道,一旦有什么不穩定,包括自然災害、社會和政策不穩,經濟就會大幅度下降,投資最怕有風險。第57頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理第三個基本原理是做事時盡可能讓信息對稱。只有信息完全掌握和了解后,才能將事情做得更好,其結果才可能最優.即信息經濟學中所講到的,信息完全情況下,才有可能達到最優(“thebestisfirstbest”);在信息不能對稱的時候,獲得信息需要代價,即使通過激勵機制的方法,多半也只能得到次優結果(“thebestissecondbest”)。第58頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理在很多情況下信息是不對稱的,所以市場會失靈,會出現委托代理問題,但不管采取哪種方法,都是次優,根本原因是信息不對稱。如果沒有合理的制度安排,人們會出現激勵扭曲,要誘導顯示真實信息,必須要付出成本和代價,所以不能得到最優(firstbest),這是信息經濟學的基本原理,也就是《孫子兵法》中所說,“知彼知己,百戰不殆;不知彼而知己,一勝一負;不知彼不知己,每戰必殆”。第59頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理第四個基本原理是制定游戲規則或設計機制,要做到激勵相容。激勵相容,指主觀為自己,客觀為別人,也就是做事至少爭取做到于國、于民、于己、于公、于私都有利,這是現代經濟學的核心內容。激勵問題在每一個社會經濟單位中都會出現。一個人做的每一件事都涉及到利益與代價收益與成本,只要利益和代價不相等,就會有不同的激勵反應。第60頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理既然個人、社會和經濟組織的利益不可能完全一致,怎樣將自利、互利和社會利益有機地結合起來呢?那就需要激勵相容.所謂激勵相容就是使個人的自利和人們之間的互利統一起來,使得每個人在追求其個人利益的同時也達到了其制度設計者所想要達到的目標。由于每個人從所要做的事中獲得利益與付出代價,通過對利益和代價的比較,將會對游戲規則作出合理的激勵反應。第61頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容一個行為假設二個注意事項三個制度安排四個基本原理五個分析步驟六個研究技巧第62頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟任何一個規范經濟理論的分析框架,基本上由五個分析步驟組成:(1)界定經濟環境(2)設定行為假設(3)給出制度安排(4)選擇均衡結果(5)進行評估比較第63頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟任何一篇邏輯清楚、層次分明、論證合理的經濟學論文,無論結論如何或是否作者意識到,都基本上由這五部分組成,特別是前四部分。可以說,寫經濟學方面的論文,就是對這些部分進行具有內在邏輯結構的填空式寫作。掌握了這些組成部分,就掌握了現代經濟學論文的基本寫作方式,更容易學習和研究現代經濟學.第64頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟與做好一件事情和跟人打交道一樣,首先要了解國情和民風,也即要知道現實環境和所要打交道人的品行和性格;在此基礎上,決定相應的待人處事規則,從而在權衡利弊后作出激勵反應,爭取達到盡可能最佳的結果;最后對所選擇的結果及所采用的規則進行價值判斷和評估比較.現代經濟學的基本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來研究經濟現象和人類行為的。這種分析框架具有高度的規范性和一致性。第65頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟當然,首先需要確定研究目標,然后試圖回答所要研究或所要解釋的問題。現代經濟學試圖研究或回答的一些問題:為什么會出現經濟周期和經濟衰退?面對經濟周期和經濟衰退,政府應采用什么樣的宏觀經濟政策?第66頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟為什么一些國家非常富裕,同時另外一些國家卻非常貧窮,而不是整個世界同時富裕起來?如何解決經濟外部性問題,是通過政府干預,通過明晰產權的辦法來解決,還是通過其它辦法來解決?如何在信息不對稱的情況下解決經濟人的激勵問題?第67頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟中國經濟學家所面臨的問題:如何進行經濟制度平穩轉型?如何改革金融體系和國有企業?如何解決經濟效率與公平的兩難?第68頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟在對這5個部分逐一進行討論之前,先對制度Institution這一術語進行界定。制度通常被定義為一組行事規則的集合,這些規則與社會、政治和經濟活動有關,支配和約束社會各階層的行為Schultz,1968;Ruttan,1978;North,1990。第69頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟按照Davis-North1971的劃分方法,根據所要研究的問題,又可以將制度劃分成兩個范疇:制度環境Institutionalenvironment制度安排Institutionalarrangement第70頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟制度環境是一系列基本的經濟、政治、社會及法律規則的集合,它是制定生產、交換以及分配規則的基礎.在這些規則中,支配經濟活動、產權和合約權利的基本法則和政策構成了經濟制度環境.制度安排是支配經濟單位之間可能合作和競爭的規則的集合。制度安排可以理解為人們通常所說的游戲規則,不同的游戲規則導致人們不同的激勵反應.第71頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟盡管從長遠看,制度環境和制度安排會互相影響和發生變化,但如Davis—North明確指出的那樣,在大多數情況下,人們通常將經濟制度環境作為外生變量給定,而經濟制度安排如市場制度安排則根據所要研究或討論的問題,可以看成外生給定也可內生決定。第72頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境這是現代經濟學分析框架中的首要組成部分,是根據研究的問題或對象,對經濟環境作出恰當界定.經濟環境通常由經濟人、經濟人的特征、經濟社會制度環境以及信息結構等組成,是作為外生變量,參數給定的,短期不能改變,但長期可能會發生演變.約束條件這一基本思想在這里得到充分體現。第73頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境怎樣界定經濟環境呢?這分為兩個層次:――客觀描述經濟環境――精煉刻畫經濟環境特征即描述經濟環境首先要客觀,然后要根據所想要研究的問題和目的抓住經濟環境主要特征.前者是科學,后者是藝術。對經濟環境描述得越清楚、準確,理論結論就會越正確;對經濟環境刻畫得越精煉和深刻,論證起來就越簡單,理論結論也越能讓人理解和接受。第74頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境描述經濟環境:一個合理、有用的經濟理論,應正確、恰當地描述其研究對象所處的具體經濟環境。盡管不同國家和不同地區的經濟環境往往存在著差異,從而所得到的理論結論多半會不同,但是所采用的基本分析框架和研究方法卻是一樣。經濟問題研究的一個基本共同點就是要對經濟環境進行描述。對經濟環境描述地越清楚、準確,理論結論就會越正確。第75頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境刻畫經濟環境:在描述經濟環境時,一個同等重要的問題是如何做到既清楚、準確地描述了經濟環境,又精煉、深刻地刻畫了經濟環境的特征,使之能抓住所要研究問題的本質。如果把事務的所有情況都統統描述出來,當然可以說是非常準確而真實地描述了現狀或經濟環境;但是如果只是將環境的所有要素簡單羅列,就抓不住重點,無法看清問題的本質,而讓大量繁雜的事實弄暈了頭腦.第76頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境刻畫經濟環境:為了避開細枝末節,把注意力引向最關鍵、核心的問題,我們需要根據所考慮的問題,對經濟環境進行特征化的刻畫。這和根據不同的目的和用途繪制地圖一樣。例如:微觀經濟學中對經濟人和廠商的刻畫;在研究區域經濟的時候,需要描述經濟區域環境和刻畫其經濟特征;在研究轉型國家,如中國經濟轉型問題時,人們也需要刻畫不規范經濟制度環境下的經濟環境特征。第77頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境刻畫經濟環境:對經濟制度環境不規范的轉型國家,我們就不能簡單地照搬在規范經濟環境下所得出的理論結果,而是需要刻畫出轉型經濟的具體特征,并且仍然是采用現代經濟學的基本分析框架和研究方法來研究轉型經濟問題。第78頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境人們也許比較容易理解,不同的經濟環境可能導致不同的經濟理論。但不少人難以理解的是,為什么即使現實經濟環境相同,所要研究的問題相同,還會得出不同的經濟理論呢?有些人因此導致了對現代經濟學及其研究方法持懷疑,甚至否定的態度。其實,這種差異不僅可能是客觀經濟環境上的差異所造成的,而且這種差異還可能是由經濟學家對經濟環境界定的主觀判斷所造成的。第79頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境兩個例子第一個例子:宏觀經濟學中眾多學派之間的對立并不像非經濟學家或媒體所渲染的那么大,它們有許多共同之處:基本分析框架相同、研究方法相同及對象相同,它們都相信市場制度,相信從經濟運作的長期或總的趨勢來說,都會趨向最優的市場均衡.第80頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境第一個例子:為什么會出現經濟周期和經濟衰退及應制定什么樣的宏觀經濟政策?凱恩斯學派vs。弗里德曼vs.新古典宏觀經濟學派第81頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境這個例子說明了,在一個領域中,即使研究的問題基本相同,但對經濟環境的界定不同,也會產生不同的經濟理論和經濟學派。但是,不像國內有些人認為的那樣,經濟理論應全部推倒重新再來,他們今天創造一個理論,<aname=baidusnap0>〈/a>明天</B>又創造一個理論,而這些理論根本沒有基于前人的工作,請問當今世界上其他學科有這樣認可的理論嗎?其實,這些理論根本沒有生命力,過不了幾天人們就會將它們忘記了.第82頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境第二個例子:當今流行的委托代理理論、最優合同理論、拍賣理論及信息經濟學。這些理論都認為,在信息不對稱的情況下,市場一般會失靈,因而需要設計某種激勵機制誘導經濟人顯示真實信息,從而達到次優結果SecondBest.第83頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境這些理論中關于經濟人的行為假設相同收益最大化,所研究的問題相同信息不對稱情況下的激勵機制設計問題,分析框架基本相同,研究方法相同提供研究平臺,建立參照系:給出完全信息情況下所得到的最佳結果。但由于對經濟環境中參與者的經濟特征及信息結構界定的不同,導致了不同的理論結果。這些理論中的各種不同結果主要是對經濟環境刻畫的差異所造成的,特別是關于經濟人的特征及信息結構界定的差異所造成。第84頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(1)界定經濟環境這兩個例子說明,即使只對經濟環境的刻畫作出一些改進或變動,也可能產生出重大的經濟理論或學派.當今現代經濟學中大多數的研究結果主要就是對經濟環境給出不同的界定而得到的.總之,由于經濟環境的不同或刻畫的不同,所得出的理論結果往往會不同。如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問題的經濟現狀或經濟環境,并建立一個高度概括的理論經濟模型,這不僅僅是科學,也是藝術。第85頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設對經濟人的行為方式作出假設是討論經濟問題的基本步驟,也是在與人日常交往和處事中,所采取的必要步驟。與一個剛認識的人接觸時,人們往往會對其人作出初步判斷,是忠厚老實還是老奸巨猾,是比較無私還是非常自私。一個經濟理論有沒有說服力和實用價值,一個經濟制度安排或經濟政策能不能讓經濟持續快速地發展,關鍵看所假定的個人行為是不是真實地反映了大多數人的行為方式.第86頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設在考慮問題的時候不但要考慮可行性,還要考慮風險的大小。經濟學家之所以采用利己性的行為假設,除了它合乎客觀現實,還有一個好處就是,即使利己性假設有誤,也不會造成嚴重的后果.相反,一旦利他行為假設有誤的話,所造成的后果比利己行為假設有誤所造成的后果要嚴重得多,甚至可能是災難性的。第87頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容五個分析步驟(2)設定行為假設如果將人基本上都假定為“雷鋒式"的一心為公的大好人,來決定制度安排或游戲規則,給出經濟政策建議或作出經濟政策,那么你所給出的制度安排、政策或建議多半不會成功.為什么原有的計劃經濟體制搞不好?為什么筆者不能同意郎咸平等人認為只要解決公平的競爭環境或讓政府監管,國營企業就可搞好的觀點?為什么在現實中我們需要“黨紀”、“國法”,需要各種法律和規章制度?第88頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項第二個注意事項是:經濟學理論一般不能拿社會作實驗,而是靠它的內在邏輯分析,并由此得出內在邏輯結論和推斷。近些年來在國外非常流行的實驗經濟學,主要是通過實驗的手段來檢驗人的行為,檢驗人的行為假設是否理性,而通過實驗來檢驗理論的情況不多。其原因就是經濟理論的結論很難拿社會做實驗,這也是其與自然科學最大的不同之處。第25頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項自然科學能夠對自然現象進行實驗研究,通過實驗室可以檢驗和發展理論。自然科學大致只有天文學不能做實驗,但天文學不涉及到人的行為。另外,自然科學理論的應用可以做到非常精確,比如蓋樓、修橋、造導彈、核武器,可以精確到任意程度,其參數都是可控的,變量之間的關系是可實驗的.但是,經濟學中影響經濟現象的許多因素都是不可控的。第26頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項經常聽到有人說經濟學家的預測都是不準確的,很多媒體和老百姓公開批評現代經濟學家,“你們經濟學家預測性怎么這么差?”這可用以下兩種原因解釋.第27頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項一種原因是主觀方面的,即這些經濟學家本身的水平問題,沒有經過系統和嚴格的現代經濟學理論訓練,在討論和解決經濟問題時,弄不清問題的主要成因,作不出內在邏輯分析和推斷,從而開錯治理經濟問題的藥方;另一種原因是客觀方面的,即使受過很好的經濟學訓練,具有經濟學的直覺和洞察力,但影響經濟結果的一些經濟因素發生了突變,使其預測變得不確切。一個經濟問題除了牽涉到人的行為,使得問題變得復雜之外,還有許多不可控的因素。第28頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項盡管一個經濟學家非常高明,但許多影響經濟結果的因素是無法控制的,一旦發生變化就會使預測出現偏差。從而,即使一個好的經濟學家有準確的判斷能力,但一旦經濟環境、政治環境、社會環境發生突變,就有可能使得經濟預測變得很不準確。這是否意味著經濟學就不是一門科學呢?當然不是這樣,經濟學是一門實實在在的學問,現代經濟學中幾乎所有的理論,都是來自于現實.第29頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項筆者認為,完全靠理論來判斷經濟形勢是不行的,完全靠數據說話也是不行的,實踐是檢驗真理的唯一標準,但實踐和數據不是預測真理的標準.那么,經濟學一般不能做實驗,靠什么來判斷經濟形勢走向或作出比較準確的預測呢?靠的是經濟學的內在邏輯分析。第30頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項如果一個經濟學家不考慮邊界條件也不進行內在邏輯分析,這樣做往往造成嚴重的后果。比如,2008下半年經濟的大幅下滑,并非完全由于外部的次貸危機沖擊,關鍵還在于政府對經濟趨勢的誤判,使得宏觀經濟政策缺乏前瞻性和穩定性,人為加劇了經濟的大幅波動。這在很大程度上,就是由于沒有理解和用好經濟學的內在邏輯分析。第31頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項實際上,早在2007年4月份時美國的第二大次貸供應商新世紀金融公司(NewCenturyFinancialCorporation)申請破產保護,美國資金的流動性幾乎一夜間從高度流動變得極端不流動,這就是預兆。然而,我國的數據直到2008年上半年依然顯示出經濟形勢好得很,給人的感覺是經濟過熱。第32頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項其實,當時的經濟環境已經顯示出以下幾點特征:(1)國外的流動性已經變得很差,不怕一萬只怕萬一,因而要做最壞的打算。在許多情況下,政府的目標應該是風險或損失目標函數極小化,而不是收益最大化。(2)人民幣升值達20%左右,并且新《勞動合同法》不合時宜的出臺及其本身存在的問題,使得許多企業特別是出口導向型企業的勞動力成本上升,低成本優勢不復存在,訂單開始大幅度減少(盡管出口數據還很好),沿海地區的經濟也開始下滑。第33頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項其實,當時的經濟環境已經顯示出以下幾點特征:(3)股市一再下挫,1。2億股民是中國中產階級的基本組成部分,保證和擴大內需特別是消費需求主要靠他們。由于股市大幅下滑,資產貶值了近50%,有些甚至是血本無虧,收入的大幅下滑造成他們不愿意消費。上述對經濟形勢特征的刻畫實際上就是本文后面要提到的五個分析步驟的第一步,即如何界定經濟環境,在制定宏觀經濟政策的時候,能不能把經濟環境的成因界定得比較準確.第34頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項同時,解決通貨膨脹和經濟大幅下滑的兩難困境需要綜合治理和有所側重。通貨膨脹麻煩,但經濟大幅度下滑更麻煩。因此,既要治理通貨膨脹,更要防止經濟大幅下滑。這好像中醫治病比西醫好的地方在于,它是從宏觀和一般均衡的視角進行辯證而又系統的綜合治理。第35頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項但是,直到2008年8月份,不少經濟學家和有關部門仍然認為經濟的主要問題是過熱,結果出現了2008年下半年經濟大幅度的下滑,經濟學的內在邏輯分析沒有得到合理運用和體現.盡管經濟形勢和外界經濟環境不可控,但在一定程度上是可以預測的,而另外一些我們能夠控制的地方,卻發生了誤判,認為加劇了經濟的大幅波動。第36頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容二個注意事項綜上所述,經濟學不能拿社會做實驗,也不能單靠數據說話,它真正靠的是內在邏輯分析。就像醫生給病人看病一樣,最難的是找出病因,醫生醫術高低的主要區別就在于能不能準確地找到病因,一旦把病因找到,開藥方就容易多了,除非他是一個十足的庸醫。解決經濟問題,藥方就是經濟學理論.只要將經濟環境的特征診斷明白,情況調查清楚,人的行為定位準確,做起事來就會事半功倍.第37頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容一個行為假設二個注意事項三個制度安排四個基本原理五個分析步驟六個研究技巧第38頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排(1)法規治理governance(2)激勵機制incentivemechanism(3)社會規范socialnorms也就是通常說的“曉之以理、誘之以利和動之以情”,分別由政府、市場和社會來實現和實施.第39頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排(1)法規治理是強制性的,這是基本的制度安排和管理規則,是長效機制。“曉之以理”,相當于運用法律、政策等硬性規定,也包括道理,沒有討價還價的余地,就是作為一種規定,必須遵守,這一塊視為“大棒”。是否制定這樣的法則和規制基本標準就看是否容易界定或判斷清楚(信息透明和對稱與否),了解信息及監督和執法成本是否太大.第40頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排產權的保護、合同的實施、適當的監管都需要制定規制,從而需要一個監督執行規則的第三者。這個第三者便是政府。為了維持市場秩序,引入政府是必然的。由于政府也是經濟人,既當裁判員又當運動員,這就要求對政府的行為應有明確的程序和規則,這些程序和規則的制定應該是宜細不宜粗,越明確越好。對經濟人和市場的規制則相反,由于信息不對稱,應該是宜粗不宜細,就是給人們更多的經濟上的選擇自由和政策空間。第41頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排從這個意義上,許多誤區都可以得到解答。比如說,現在一談到市場經濟是法治經濟,就認為要制定更多的政策和法律來規范市場主體的行為,而且什么都要制定得很詳細。其實法律在管制市場的時候,只要管基本的規則即可,完全不需要制定法律約束市場主體具體怎么做,其根本原因就是信息不對稱。第42頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排(2)激勵機制,如市場機制是誘導性的,這是適用范圍最大的一塊.“誘之以利”就是通過與利益掛鉤來協調人的行為,這一塊可視為“胡蘿卜"。經濟學特別是現代經濟學基本上研究的就是這一塊。在常規性的情況下,作為一個國家、單位、家庭、個人,往往表現出利己性:追求本國利益、本集體利益、本家庭利益、自身利益,在適當的激勵機制下,每個經濟人為了自己的利益,有積極性去遵守某種規制和秩序,從而達到他人或社會的目標。第43頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排由于經濟人追求個人利益,當信息又不對稱時,就必須制定誘導性的激勵機制,使得他們主觀上為自身、客觀上為他人為社會努力工作。這包括市場機制、獎懲制度激勵,收入和工作努力程度或結果掛鉤等等,以調動經濟人的積極性,實現激勵相容。聲譽和誠信在市場經濟機制下也是一種激勵機制。做生意要都靠誠信,并不是說這樣企業主本身很愿意講誠信,而是不得不講誠信.因為誠信能節省經濟成本,降低交易成本.第44頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排(3)社會規范是一種既不需強制,也不需激勵的無欲無綱的制度安排,這是最節省制度交易成本的方式.“動之以情”就是情感激勵,是一種文化、社會的東西,比如有時通過關系、友情、感情會解決很大的問題。在這種情況下,既不需要強制性的法律規定,也不需要利誘性的激勵機制,交易成本最小,保持時間更長,是無需前兩種制度安排的完美情況.第45頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排特別當理念一致時,會大大地減少辦事的難度,極大地提高工作效率.當理念不一致時,即使采用“大棒式”的強迫命令這一剛性方式,“胡蘿卜”式的誘導性激勵機制或友情關系,解決了一件事,但遇到新的事情和問題,又需要重新再來,造成很大的實施成本。第46頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排長期堅持按強制性的法規和誘導性的激勵機制來解決問題,慢慢就會形成這種既不需要強制也不需要激勵、無欲無綱的社會規范、信仰和文化,比如企業文化、民風、宗教信仰、意識形態、理念、性格等都屬于這類范疇。無欲無綱的制度安排作用極大,因為它不需要制度成本,就像很多革命者為了理想,就算犧牲生命也在所不惜,沒有任何利益和強迫的東西。但是必須注意,這個制度安排也是有其邊界條件的,不能不顧客觀現實,無限擴大它的作用或擴大到所有的人。第47頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容三個制度安排在人們的思想水平整體不高的客觀現實約束條件下,在現代市場經濟中,只靠它們來維持大量復雜的交易是遠遠不夠的,并且對于那些非常看重個人利益,個人利益總是大于理念的人來說,是不起作用的,還需要采用強制性和誘導性的制度性措施。這三種基本方式往往需要綜合應用,并且要因人、因事、因地、因時而異,具體情況,具體分析。采用何種方式的標準是由法規的重要性,信息對稱的程度,監督和執法等交易成本的多少決定的。第48頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容一個行為假設二個注意事項三個制度安排四個基本原理五個分析步驟六個研究技巧第49頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理(1)自由選擇(2)約束條件(3)信息對稱(4)激勵相容經濟學離不開這四個基本原理,在人們處理日常事務中也非常有用.這些原理說起來很簡單,但真正能領會貫通,得心應手地應用到現實中卻不太容易。第50頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理第一個基本原理是經濟上的自由選擇。讓每個人在不危害他人利益的前提下有更多的經濟上的選擇自由,這是個人的基本選擇權利.由于經濟人追求個人利益,再加上信息不對稱并且了解信息的成本又比較大,曉之以理的“大棒”式制度安排,就不是有效制度安排,需要通過建立在自愿合作和交換基礎上的經濟自由選擇方式,用市場等誘導性的激勵機制來調動經濟人的積極性。第51頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理因而,經濟上的選擇自由在分散化決策的市場機制中起著至關重要的作用,是市場機制正常運行的先決條件,也是保證競爭市場經濟機制導致資源最優配置的一個最基本的前提條件。事實上,高級微觀經濟學中的經濟核定理(EconomicCoreTheorem)告訴我們:只要給人們充分多的自由選擇,并且容許或能夠自由競爭,自愿合作和交換,即使不事先考慮任何制度安排,在人們自利行為驅動下,所導致的資源配置結果與完全競爭市場的均衡結果一致。第52頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理中國過去三十年的改革開放實踐證明了這一定理。中國的改革之所以取得舉世矚目的成就,就是給予了人們更大的政策空間,即給生產者和消費者較多的選擇自由。中國改革的實踐表明,哪里政策寬松,哪里給老百姓更多經濟上的選擇自由,哪里的經濟就得到發展(如浙江等沿海省份)。早期的農村改革是如此,后來城市的市場化改革也是如此.第53頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理第二個基本原理是約束條件下做事。做每一件事情都有其客觀約束條件,即所有的個人和單位都在既定的約束條件下進行權衡取舍的選擇,這是經濟學的一個最基本原理,人們的選擇由客觀約束條件和主觀偏好所決定的。在經濟學中,約束條件基本思想的一個體現就是消費者理論中的預算約束線。這個原理告訴人們做事不要好高騖遠,脫離實際,要充分考慮客觀現實,否則不會成功。第54頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理任何一個人乃至一個國家的發展都是面臨著各種限制和約束條件,包括政治、社會、文化、環境、資源等等,如果不把約束條件弄清楚,事情很難做成。中國的重新崛起之所以在很大程度上歸功于鄧小平,就是因為他充分考慮到了中國所面臨的各種約束條件,包括人們思想境界有限和保持社會穩定這樣的約束條件,認識到跑步進入共產主義的主觀愿望太不現實,從而放棄了一大二公的計劃經濟體制,走市場經濟之路。第55頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容四個基本原理鄧小平的兩句話:“發展是硬道理”和“穩定壓倒一切”,具有非常深刻的經濟學思想和哲理。改革開放三十年之所以取得的巨大成就,與堅持正確處理好發展和穩定的關系息息相關.第56頁/共162頁二、經濟學的思想與方法的基本內容經濟學的思想與方法田國強(上海財經大學、美國德州A&M大學)

幫助學生領會經濟學的基本思想及其研究方法激發和培養學生學習經濟學的興趣和內在動力澄清對經濟學的基本思想及其研究方法的誤解討論其在學習、研究及日常工作中的現實作用這些最基本的經濟思想和研究方法看似簡單,但是許多對現代經濟學的誤解和錯誤言論,正是因為沒有弄清最基本的問題。課程目的第1頁/共162頁一、掌握經濟學思想與方法的重要性二、經濟學的思想與方法的基本內容三、學習經濟學需要注意的若干要點四、經濟學的思想與方法的現實作用五、結束語課程結構第2頁/共162頁中國30年經濟改革之所以取得巨大成就,離不開經濟學和經濟學家的重要貢獻.即使對幫助人們在日常工作和生活中進行理性決策,經濟學也具有十分重要的作用。經濟學的研究和應用具有廣闊的前景。本科經濟學專業的學習可為眾多的職業選擇,為學生成長為高層次的經濟學和商學創新人才,打下堅實的理論基礎.以下將首先回答關于經濟學的6個常見問題,在此基礎上再進一步深入講授經濟學的思想與方法.一、掌握經濟學思想與方法的重要性第3頁/共162頁問題1:經濟學是怎樣的一門學科?經濟學是一門研究人類經濟行為和經濟現象及人們如何進行權衡取舍的學問。正是由于資源的稀缺性與人的欲望的無止境性這一對基本沖突才產生了經濟學。現代經濟學則按照科學的方法并運用分析工具――通過觀察、理論和再觀察―

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