第4章非關稅壁壘

普瓦蒂埃（PPOtiers）海關效應法國在1982年規(guī)定，所有從日本進口的錄像機都必須通過位于法國北部港口數(shù)百英里的小鎮(zhèn)的普瓦蒂埃（Potiers）海關。海關人員不多，屋子非常窄小。結果進入法國的日本錄像機從每月6萬多臺驟減到每月不足1萬臺。意大利的空心粉法在意大利有一個“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥，而這種硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部。歐洲其他國家的空心粉大多由混合種類的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進入意大利市場。商品歸類調(diào)整美國海關曾把日本出口到美國的卡車司機室和底盤，這種“零件”重新歸為“組裝車輛”，使原來只有4%的稅率改為25%。歐盟進口中國瓷器的包裝標準

歐盟要求從中國進口的景德鎮(zhèn)瓷器

的包裝稻草必須經(jīng)過攝氏200度高溫熏蒸消毒處理。第一節(jié)非關稅壁壘概述第二節(jié)控制數(shù)量的非關稅壁壘第三節(jié)技術壁壘第四節(jié)綠色壁壘第五節(jié)其他非關稅壁壘第一節(jié)非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念

非關稅壁壘是指各國政府采用的除關稅以外的限制進口的措施。二、非關稅壁壘的產(chǎn)生1929-1933年經(jīng)濟大危機出現(xiàn)了超貿(mào)易保護主義，各國提高關稅的同時，開始使用以限制數(shù)量形式的非關稅壁壘。70年代在經(jīng)濟危機形成了貿(mào)易保護的壓力下，GATT又約束關稅不能隨意提高，各國更多的采用非關稅壁壘。三、非關稅壁壘的類別

直接限制：數(shù)量壁壘非關稅壁壘

間接限制：技術壁壘、綠色壁壘和其他直接限制是對進口商品的數(shù)量和金額直接加以限制，即“數(shù)量限制”。如進口配額制。間接限制是對進口商品數(shù)量或金額不作具體限制，而是通過制訂種種嚴格的規(guī)章條例，間接地影響和限制商品的進口。如進口押金制、歧視性的政府采購政策、海關估價、最低限價以及復雜苛刻的技術標準、衛(wèi)生檢疫和商品包裝、標簽的規(guī)定等。四、非關稅壁壘的特點非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。 關稅措施←立法程序 非關稅措施←行政程序非關稅措施的保護作用比關稅更為強烈和直接。

非關稅措施比關稅更具有隱蔽性和歧視性。

第二節(jié)控制數(shù)量的非關稅壁壘

（直接限制手段）一、進口配額制（ImportQuotasSystem）概念

一國政府對一定時期內(nèi)進口商品的數(shù)量或金額，事先一般地或個別地加以直接的限制。超過限額的商品不準進口，或對其征收很高的關稅。 它是實行數(shù)量限制的重要手段之一。控制數(shù)量的非關稅壁壘一般有進口配額制、進口許可證制、外匯管制、進口押金和最低限價等，這里先介紹前兩種。進口配額制的基本類型圖絕對配額

關稅配額自主配額（單邊配額）協(xié)議配額（雙邊配額）全球配額國別配額全球性關稅配額國別關稅配額優(yōu)惠性關稅配額非優(yōu)惠性關稅配額2.絕對配額全球配額(GlobalQuotas)

全球配額屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。國別配額

在總配額內(nèi)按國別或地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。

國別配額可以分為自主配額和協(xié)議配額。自主配額

自主配額又稱單邊配額，是由進口國家完全自主的、單方面強制規(guī)定某種商品的配額，不需征求輸出國的同意。協(xié)議配額

協(xié)議配額又稱雙邊配額，是由進口國和出口國政府或民間團體之間協(xié)議確定的配額。

3.關稅配額

對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅。 關稅配額按商品的進口來源，可分為全球性關稅配額和國別關稅配額。按征收關稅的目的可分為優(yōu)惠性關稅配額和非優(yōu)惠性關稅配額。前者對超過配額部分征收原來的最惠國稅率，如西歐的普惠制，后者對超過配額部分則征收較高的附加稅或罰款。

二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQuotas)

出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，“自動”規(guī)定某些商品對某國的出口限制，在規(guī)定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。歐盟與日本簽訂的“自限協(xié)議”規(guī)定，日本1994年向歐盟出口汽車控制在99.3萬輛以內(nèi)。

其條款和內(nèi)容主要包括： 1.規(guī)定在協(xié)定有效期內(nèi)第一年度的出口額和其它各年度的增長率，即配額水平。 2.“自動”限制出口的商品分類。 3.協(xié)調(diào)各種自限商品限額相互融通使用的權限。 4、保護條款，即進口國有權通過一定程序，限制或停止某種造成“市場混亂”的商品進口。三、進口許可證制(ImportLicenceSystem) 1、概念

進口國規(guī)定某些商品的進口必須事先申領許可證，沒有許可證海關不予進口的制度。 2、進口許可證制的類別 根據(jù)進口許可證與進口配額的關系分：有定額的進口許可證無定額的進口許可證。 根據(jù)進口商品有無限制分：公開一般許可證（自動進口許可證）特種進口許可證（非自動進口許可證）

3、進口許可程序的規(guī)范（詳見352頁）四、控制數(shù)量的非關稅壁壘的前景加入世貿(mào)組織時仍可能保留一定的數(shù)量限制措施，只是通常有嚴格的時間限定。在WTO成員方的壓力下，某一成員方可能會逐漸放棄數(shù)量限制，但常采用其他措施。關貿(mào)總協(xié)定下的各項“例外”在世貿(mào)組織體制內(nèi)依舊保存著，在各種名義下發(fā)起的對進口產(chǎn)品的數(shù)量限制還會不斷出現(xiàn)。

可以說，在可預見的未來的一段時期內(nèi)，數(shù)量限制這種圍墻還不能徹底拆除。

關稅配額實例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的“美元香蕉”征收20%的關稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。此前，香蕉是少數(shù)沒有受發(fā)達國家配額限制的大宗農(nóng)產(chǎn)品之一，作為歐共體成員國的德國原來一直免稅無限制地主要從中、南美國家進口香蕉，每年高達140萬噸。這樣，拉美香蕉出口國每年損失4億多美元，因此，該關稅配額遭到了拉美國家的強烈反對。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實行原糖進口配額制。總額為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關稅。超過額度部分征收30%的關稅，但每公斤關稅不低于0.09歐元。關于直接限制案例：為何關稅下調(diào)而車價未降2002年1月1日，中國政府將進口汽車的關稅從2001年的80％降為43％，關稅大幅下調(diào)后，許多等待買進口車的消費者期待進口車的價格大幅下調(diào)，半年時間過去了，進口車價格并未按預期大幅下調(diào)。進口車市場上傳來的不是價格下降的消息，卻充斥著汽車進口許可證價格大幅上漲的傳言。中國對進口汽車實行關稅加配額雙重管理。進口汽車不僅要交關稅，還須有進口許可證。這種雙重貿(mào)易限制政策，目的在于限制汽車進口，保護國內(nèi)汽車生產(chǎn)商。2002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，比2001年僅增加15％。為了保護國內(nèi)汽車制造商，中國不可能大幅增加進口整車的配額。幾乎每一輛國產(chǎn)車上都有進口的配件，大幅增加進口整車的配額，勢必影響汽車零部件的進口配額，從而約束國內(nèi)汽車制造商的發(fā)展。另一方面，國內(nèi)消費者對進口車的強勁需求，很容易消化掉小幅增加的配額。1993進口約22萬輛小轎車，當時進口車關稅約為150％；2000年進口車關稅約為100％，但在配額限制下，中國進口的整車，包括小轎車、卡車和巴士在內(nèi)，僅3.7萬，國內(nèi)需求與配額間嚴重不平衡。美國對中國紡織品實施限制最新情況美國政府自2006年1月1日起對從中國出運棉制針織襯衫（338/9類）、棉制褲子（347/8類）、棉及化纖制內(nèi)衣（352/652類）、棉制及化纖制胸衣（349/649）、合成纖維布（620）、襪子（332/432/632）、精梳棉紗（301類）、棉及化纖制梭織男襯衫（340/640類）、化纖制針織襯衫（638/639類）和化纖制褲子（647/648類）等22類紡織品實施數(shù)量限制，數(shù)量限制將持續(xù)到2006年12月31日。美方公布的限制數(shù)量和截至2006年04月10日已使用數(shù)量如下：類別品名限制數(shù)量已使用數(shù)量占比(％)

200/30棉紗、縫紉線及精梳棉紗7,529,582公斤315,4384.2222針織布15,966,487公斤2,001,82312.5229特殊用途布33,162,019公斤1,721,0145.2332/432/632-T襪子64,386,841打雙11,322,29817.6332/432/632-B襪子61,146,461打雙11,136,37818.2338/339棉制針織襯衫20,822,111打1,423,0646.8340/640男式梭織襯衫6,743,644打722,75310.7

第三節(jié)技術性壁壘一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）貨物進口國家所制定的那些強制性和非強制性的技術法規(guī)、標準以及檢驗商品的合格評定程序所形成的貿(mào)易障礙，即通過頒布法律、法令，條例、規(guī)定、建立技術標準，認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產(chǎn)品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。例法國禁止含有紅霉素（EryThrocin）的糖果進口，從而有效地阻止了英國糖果的進口，因為英國的糖果制造是普遍使用紅霉素染料染色的。法國還禁止含有葡萄糖的果汁的進口，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美國的貨物，因為在美國，這類產(chǎn)品是經(jīng)常加上這種附加物的。

2.技術貿(mào)易壁壘的分類目前有三種方法分類：第一種：根據(jù)WTO《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》分：技術法規(guī)（強制執(zhí)行的）標準（非強制執(zhí)行的）合格評定程序（確定是否滿足技術法規(guī)或標準）第二種：按形成技術壁壘的科技手段分：差異技術壁壘創(chuàng)新技術壁壘：利用明顯的領先優(yōu)勢，獲得壟斷競爭優(yōu)勢。第三種：傳統(tǒng)的按內(nèi)容體系分技術法規(guī)和標準衛(wèi)生檢疫標準商品包裝和標簽規(guī)定信息技術壁壘（例：強制性EDI）3.技術性貿(mào)易壁壘的主要特點名義上的合理性。形式上的合法性。內(nèi)容上的復雜性。手段上的隱蔽性。使用上的靈活性。4.技術貿(mào)易壁壘應遵循的規(guī)則：非歧視原則透明度原則必要性原則貿(mào)易影響最小原則協(xié)調(diào)原則對發(fā)展中成員的特殊和差別待遇原則5.技術性貿(mào)易壁壘盛行的原因？

70年代：10-30%；90年代：30-50%1、關稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制；2、發(fā)達國家與發(fā)展中國家科技水平的差異導致技術性貿(mào)易壁壘的強化；3、消費觀念和保護意識的增強促使技術性貿(mào)易壁壘“合法”存在；（美國UL標準、歐盟ISO9000系列認證、加拿大CSA認證等）世貿(mào)組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術性貿(mào)易壁壘的設置大開方便之門。（詳見361頁）第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘一、概念

在國際貿(mào)易活動中，一國以保護環(huán)境為由而制定的一系列環(huán)境貿(mào)易措施，使得外國產(chǎn)品無法進口或進口時受到一定限制，從而達到保護本國產(chǎn)品和市場的目的。二、綠色貿(mào)易壁壘的分類政府引導型的綠色壁壘 以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，制定一系列環(huán)保標準限制其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品，以保護本國市場為目的。非政府引導型的綠色壁壘 不同國家的生產(chǎn)商或消費者，由于環(huán)境保護意識強弱差異會對產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費產(chǎn)生影響，從而造成產(chǎn)品在國際流通的不平衡。三、綠色貿(mào)易壁壘的主要形式環(huán)境許可證制度禁止進口與環(huán)境貿(mào)易制裁綠色補貼制度繁雜苛刻的環(huán)保技術標準各類多增設的產(chǎn)品技術標準苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度綠色環(huán)境標志和認證制度

四、綠色壁壘的特征1、名義上的合理性——保護生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展2、形式上的合法性：采用GATT的“一般例外條款”作保護傘

3、保護內(nèi)容具廣泛性4、保護技術上的歧視性5、保護方法的巧妙性和隱蔽性

第五節(jié)其他非關稅壁壘一、外匯管制二、進口押金制三、進口最低限價制四、進口和出口的國家壟斷五、反傾銷、反補貼、保障措施六、海關估價七、社會標準——勞工標準八、歧視性政府采購九、原產(chǎn)地要求與規(guī)范十、動物福利壁壘

一、外匯管制（一）定義：外匯管制是指國家政府通過頒布法令來管制國際結算、外匯買賣和外匯分配，以平衡國際收支、維持本國貨幣匯價的一種制度。表面看來，外匯管制是一種金融制度，實際上也是限制進口的一種重要手段。

（二）外匯管制的具體做法有三種：

1、數(shù)量性外匯管制；2、成本性外匯管制；3、混合性外匯管制。.

二、進口押金制

進口押金制是指進口商在進口時，必須預先按進口商品金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定銀行無息存放一筆現(xiàn)金，以增加進口商的進口成本，影響進口商的資金周轉，使其不愿進口，從而達到限制進口的目的。因而，這種措施又稱進口存款制。例如：二戰(zhàn)后的意大利。又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府與斯洛伐克政府先后實行過，