PAGE6安徽省2016年上半年期貨從業資格《投資分析》：國內生產總值考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信

D．公開、公平、公正2、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．交易所規定標準B．經營成本或行業自律標準C．證監會規定的標準D．期貨公司規定的標準3、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監控機構

B．國務院期貨監督管理機構

C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員4、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業法人B．自然人C．會員D．國有企業5、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。

A．價差擴大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元

C．價差縮小了100元/噸，虧損500元

D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元6、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點7、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經紀合同約定的時間8、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國證監會

B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構

D．期貨投資者9、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價10、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業協會的工作人員

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某12、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A．3

B．2

C．5

D．113、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．虧損50000元B．贏利10000元C．虧損3000元D．贏利20000元14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。

A．14800點

B．14900點

C．15000點

D．15250點15、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業資格

D．行政處罰16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。

A．中國證監會

B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構

D．期貨交易所17、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。

A．合規執業

B．專業勝任

C．競爭準則

D．不正當競爭18、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易19、我國的期貨交易必須在（）內進行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所20、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼21、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20B．15C．10D．522、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析B．技術分析C．基本分析D．價值分析23、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經營場所和業務設施B．有健全的風險管理和內部控制制度C．公司實際控制人具有持續盈利能力D．實繳資本全部為貨幣出資24、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹證券交易所D．法蘭西證券交易所25、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權B．虛值期權C．平值期權D．市場期權二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。

A．買進看漲期權

B．買進看跌期權

C．賣出看漲期權

D．賣出看跌期權2、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易B．結算C．交割D．價格3、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產投資

D．間接參與期貨交易4、期貨交易所總經理的職權有（）。A．擬定風險準備金的使用方案B．決定結算擔保金的使用C．組織協調專門委員會的工作D．決定期貨交易所機構設置方案5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所

C．注冊資本及其構成

D．對會員的紀律處分6、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金7、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定8、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。

A．執業紀律

B．專業勝任能力

C．職業品德

D．職業創新能力9、下列對系統風險的描述正確的是__。

A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的

B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發生的普通程度劃分的10、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能

B．基差是套期保值者成功與否的關鍵

C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

11、基金托管人的主要職責包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托財產

B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告

D．基金收益的分配和本金的償還12、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價

C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價13、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女14、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

D．向中國證監會報告15、在下列國家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國

D．南非16、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。

A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息

D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項17、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況

C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待18、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員19、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A．客戶有權不予認可

B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任20、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是__。

A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施

D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額21、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權C．聯名提議召開會員大會D．按照規定轉讓會員資格22、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金B．財政資金C．自有資金D．銀行資金23、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理24、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表25、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總