5/5建設監理與咨詢行業協會監理項目履職盡責標準檢查表工程名稱：地點：監理單位：總監姓名及聯系電話：序號檢查項目檢查要點分值應得分評分標準存在問題實得分1項目監理機構、人員與形象1-1中標通知書、監理合同、監理取費；(2分)（缺一項扣一分；并記錄項目取費數據、陰陽合同得零分）1-2人員數量按市協會新頒布的“建設工程監理履職工作標準”要求（根據項目性質及不同施工階段配有結構、安裝、安全及與施工階段配套的市政、園林等專業監理人員）(4分)；（評委根據相關規范酌情打分；并記錄項目人員配置數據）1-3總監理工程師任職文件、總代授權委托書及到崗情況，每月到崗時間不少于22天(3分)；（總監理工程師任職文件、總代授權委托書每項1分，到崗情況1分，評委酌情打分）1-4考勤記錄(2分)（提供近三個月考勤表，缺一個月扣0.5分，扣完為止）；1-5公司對項目部管理及執行情況(2分)（一年內有兩次考核且有書面記錄得滿分，缺一次扣一分）；1-6辦公設施及形象，如監理項目部車輛、試驗檢測儀器（或外委試驗室合同）、辦公通訊辦公設施等（2分）。（評委酌情打分）152監理規劃、細則及監理資料2-1監理規劃、細則編制針對性、完整性、可行性、可靠性、編批手續（2分）（所有規劃、細則完整性得1分，缺某重要細則扣0.2分扣完為止；針對性、可行性、可靠性評委酌情扣打分）；2-2監理資料管理：監理日志（2分）、例會紀要（2分）、月報（1分）的及時性、完整性；資料分類管理、存放（1分）。（每項抽查至少2份資料；缺項的不得給分；缺少主要內容的一項扣0.1分扣完為止；具體編寫內容評委酌情打分）2-3工程質量安全提升方案合規合理（2分）（比較合理得1分，無方案0分）103施工準備階段相關審查3-1施工組織設計（專項施工方案審核）（2分）；（有審批得1分，監理審批水平評委酌情打分）3-2技術交底及圖紙會審紀要（2分）；（每項一分，評委根據簽字、蓋章情況，完整性等酌情打分）3-3是否按監理規范要求對總、分包單位進行資格審查，質保體系、安保體系、人員審查（3分）；（有全部內容審批得2分，缺一項扣0.5分，監理審批水平評委酌情打分）3-4開工報審及測量放線成果審查（2分）；（每項有審批得0.5分，監理審批水平評委酌情打分）3-5工地周邊地下管線及毗鄰建筑物、構筑物調查及保護方案的審批（1分）。（施工現場有此危險源的必須有此方案，得1分；若無此危險源該項按缺項處理）104質量控制4-1原材料進場驗收及試件見證取樣（2分）、材料構配件復檢（2分）；（每個得分項，具備相關資料得1分，完整性，正確性，及時性評委酌情打分）4-2旁站方案及記錄（2分）；試塊養護留置計劃（1分）與養護記錄（2分）；（每個得分項，具備相關資料得1分，完整性，正確性，及時性評委酌情打分）4-3質量缺陷、隱患、問題的整改與報告（2分）：通知單（2分）、回復單（2分）；（每個得分項，具備相關資料得1分，完整性，正確性，及時性評委酌情打分）4-4工程變更管理、重大工程變更和節能變更手續齊全（2分）；（具備相關資料得1分，完整性，正確性，及時性評委酌情打分）4-5實體質量受控情況（8分）。（評委酌情打分）255安全管理5-1危險性較大分部分項工程的專項方案審查及專家認證意見（2分）；（有方案且有專家認證意見的得2分，根據工程情況，如發現有危險性較大分部分項工程專項方案未專家論證的扣2分，現場無此類分部分項工程的不扣分）5-2安全交底（1分）、（有交底得0.5分，內容正確、完整評委酌情打分滿分0.5分）安全監理日志安全巡視、檢查記錄（2分）；（有安全監理日志安全巡視、檢查記錄得1分缺一項扣0.5分，內容正確、完整評委酌情打分滿分1分）5-3塔吊、井架、施工電梯等大型施工機械、安裝驗收手續及其它起重機械檢測報驗、備案、安拆、維保記錄（4分）；（根據現場實際，塔吊、井架、施工電梯等大型施工機械、安裝驗收手續齊全得2分，缺一項扣0.5分，扣完為止；其它起重機械檢測報驗、備案、安拆、維保記錄齊全得2分，缺一項扣0.5分，扣完為止）5-4安全缺陷、隱患、問題的整改與報告：通知單、停工令、回復單（3分）；（有通知單、停工令、回復單得1.5分，完整性，針對性、規范性、及時性評委酌情打分）5-5實體安全、文明施工受控情況（8分）。（評委酌情打分）206進度、投資控制6-1對施工單位進度計劃的審查；實際進度滯后的糾編措施監理要求；施工進度是否均衡合理，加快進度是否有合理措施（2分）；（有進度審核得1分，進度均衡正常得1分，進度滯后監理有分析和糾偏措施，進度加快有合理措施評委酌情打分滿分1分）6-2進度款支付報審與工程款支付證書簽字（1分）；（有報審和支付證書得0.5分，報審和支付證書得內容正確，簽章齊全得0.5分）6-3工程量簽證手續與簽字或相應審核記錄（2分）。（有簽證和審核記錄得1分，審批內容正確，簽章齊全得1分）57文明施工管理7-1施工方案、現場圍擋、封閉管理、交通疏導、道路硬化、裸土覆蓋、揚塵及沖洗設施、渣土外運、保潔等檢查記錄（5分）；（有《文明施工方案》監理審批齊全得1分；按照《文明施工檢查評分表》監理進行了檢查驗收得2分；監理例會和監理日志對文明施工有管理痕跡得2分）7-2文明施工缺陷、隱患、問題的整改與報告（2分）：通知單、停工令、回復單（3分）。（有通知單、停工令、回復單得2分，完整性，針對性、規范性、及時性評委酌情打分）108工程驗收與業主滿意度8-1評估報告及時性、完整性、審批手續（1分）；（評委酌情打分）8-2重大質量、安全事故處置；對主管部門的專項整治及活動及時作出響應并有相關文件及專項檢查記錄、會議紀要等（2分）；（有質量、安全事故處置記錄的得1分，如現場質量、安全管控良好無事故發生的此項作缺項處理；專項整治有檢查記錄的得0.5，有會議紀要的得0.5分）8-3單位工程預驗收、竣工驗收記錄（1分）；（評委酌情打分，無此內容按缺項處理、不扣分）8-4業主滿意度調查表（1分）。（評委酌情打分）59獎勵加分、處罰扣分項9-1項目榮獲市級質量、安全文明施工獎項；加2分（近二年內）9-2項目榮獲省級質量、安全文明施工獎項：加3分（近二年內）9-3項目榮獲國家級質量、安全文明施工獎項：加5分（近二年內）9-4項目因質量、安全、文明施工等被各級管理部門處罰并不良行為公示；一次性扣減5分（近二年內）5合計100±5/說明：1、檢查項目范圍依據《××監理行業自律公約實施細則》相關規定執行；項目“應得分”根據現場實際情況確定，例如“8-2”無重大質量、安全事故、該項未發生，則該項作缺項處理、應得分為0；2、對某處存在嚴重問題的檢查項，可扣除該項全部分值；3、項目總得分低于60分，為監理履職履責嚴重不到位；60-75分為監理履職履責部分不到位；75-85分監理履職履責基本到位；85分為監理履職履責到位。4、對監理履職履責部分不到位的項目總監及企業領導，由協會自律委依據《××監理行業自律公約實施細則》規定要求進行誡勉約談、限期整改；對監理履職履責嚴重不到位的項目總監及企業，由協會自律委發文網上公開通報批評、書面警告并記入企業及個人誠信（信用）檔案；情況特別嚴重者，將書面上報相關部門、建議加重處罰；對監理履職履責到位的企業與項目總監，通報表彰并記入誠信（信用）檔案。檢查人：受檢單位項目負責人：附件2××建設監理與咨詢行業協會監理企業誠信自律標準檢查表監理單位：地址：序號檢查項目檢查要點分值應得分評分標準存在問題實得分1監理收費1-1《建設工程監理與相關服務計費規則》（鄂建監協〔2015〕7號文）后的執行情況：是否低于××市監理行業自律價格中標1-2中標價與監理合同價情況：有無簽訂陰陽合同15鄂建協〔2015〕7號文標準取費的3.5折、或單方監理取費低于12元／㎡、或簽訂陰陽合同者，扣除本項全部得分。2經營業務的遵紀守法2-1企業是否在資質等級和業務范圍內從事監理活動；2-2有無超越資質或掛靠承攬業務、允許其他單位和個人以本企業名義承攬業務等出借資質或轉讓監理業務的行為；2-3有無商業賄賂、圍標串標等違法行為20現場從業人員勞動合同、社保證明等除本項全部得分3監理服務質量3-1有無通過減少人員數量或降低人員素質、減少服務內容降低服務質量問題；3-2企業對項目的檢查與指導：3-3業主滿意度30對照市協會新頒布的“建設工程監理履職工作標準”、監理合同要求核查；監理履職盡責質量對照《監理項目履職履責標準檢查表》進行考核4監理人員素質與職業道德4-1監理人員有無轉借、偽造、涂改監理證書及其他資信證明等行為。4-2企業參加地方行業組織教育培訓情況；4-3企業內部各層級培訓記錄；4-4企業廉政制度建設情況；4-5監理有無指定承包商或材料、設備、構配件供應商；有無接受被監理方饋贈的任何禮品、禮金等行為。25現場檢查并結合企業提交業主滿意度調查、培訓、制度等資料考核，5行業形象5-1承擔協會責任、參與協會工作、培訓、會議及各類協會治理活動等情況；5-2企業及從業人員的有關投訴情況；5-3省、市建設主管部門通報或處分情況106獎勵加分項6-1企業、項目、人員榮獲地市級獎項；每次1分、最多加2分6-2企業、項目、人員榮獲省部級獎項；每次1.5分、最多加3分6-3企業、項目、人員榮獲國家級獎項；每次2分加5分5合計100±5/說明：1、“應得分”根據現場實際情況確定，例如“5-2”無投訴、該項未發生，則該項作缺項處理、應得分為0；獎勵加分項不計入應得分，且不累計計算各獎項加分，只計取該公司、項目或個人獲得的最高榮譽等級分值；2、對某處存在嚴重問題的檢查項，可扣除該項全部分值；3、總得分低于60分，為監理企業誠信（信用）嚴重缺失，信用很差；60-75分為企業誠信（信用）部分缺失，信用較差；75-85分企業誠信（信用）良好；85分為企業誠信（信用）優良。4、對企業誠信