PAGE1供應商選擇與評審制度批準： 審核：編制：發(fā)布日期：2018年5月15日生效日期：2018年5月15日編制部門：1、目的為保證供應商提供的產品質量、價格及服務滿足公司要求，規(guī)范供應商的選擇與評審過程，使采購公開、公正、規(guī)范、透明，供應商評審更加合理、科學。2、范圍本程序適用于本公司生產制造中所需的原料、輔料、包裝材料、備品備件、勞動保護用品、辦公用品及非標件的供應商選擇、評價和控制。3、職責和權限3.1采購部為本程序的歸口管理部門。3.2采購部負責供應商開發(fā)主導工作；3.3使用部門、品控部門、采購部組成廠商調查小組，負責供應商的調查考評驗收。4、工作程序4.1物資分類、分級根據(jù)采購物資特性及其對產品質量、環(huán)境及重大危險源等因素對采購物資進行分類及分級，詳見附件一《采購物資分類分級表》。4.1.1根據(jù)采購物資特性，將采購物資分為五類：原料、包裝材料、工具及備件、輔助材料、低值易耗品；4.1.2根據(jù)采購物資對產品質量、環(huán)境及重大危險源等因素對采購物資進行A、B、C分級管理，并根據(jù)物資級別對其供應商進行相應的管理；4.2新供應商開發(fā)及評審流程4.2.1A供應商初步調查供應商資訊收集供應商初步調查供應商資訊收集待選入圍申請待選入圍申請A類物資A類物資現(xiàn)場考查現(xiàn)場考查考評考評淘汰不合格淘汰不合格合格合格入圍入圍 送樣實施送樣實施需要時需要時輔導實施小批量試用輔導實施小批量試用需輔導驗收需輔導驗收考評不合格不合格淘汰淘汰合格合格合格供應商合格供應商1）供應商初步調查及入圍評審采購部通過各種渠道開發(fā)可入圍的供應商，列入《待選供應商表》并提交采購部經理審批，對供應商的資源、設施、儲量、加工能力及財務狀況進行初步調查，要求供應商提供以下方面詳細的復印件：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本或副本（必備）；稅務登記證（必備）；組織機構代碼證（必備）生產型企業(yè)提供政府部門頒發(fā)的“生產許可證”、“礦山開采證”等；已獲得的管理體系認證證書（如ISO9001、ISO14001、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、能源管理認證）和產品認證證書。供應商其它相關的資源、設施、儲量及加工能力等資料2）供應商實地考察采購部組織品控部、物資使用部門對于列入《待選供應商表》的初步入圍供應商進行實地考察。各部門對供應商考察的內容如下：采購部對企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證及“生產許可證”等有效資質證明的原件進行確認；使用部門對其產品研發(fā)、生產能力、生產工藝、設備情況進行確認。品控部對認證證書的原件進行確認,并對其檢驗設備、檢驗方法、檢驗記錄進行確認；原材料現(xiàn)場考察，需對其礦山儲量、運輸條件、運輸方式進行了解，并取樣驗證。3）新供應商評審采購部組織參與供應商實地考察人員填寫《新增供應商調查評審表》，并提交采購部經理及分管領導審批并報總經理備案，將評分≥70分，列入《合格供應商名錄》；70分（含）-60分，作為備供供應商；＜60分，淘汰考評基本內容如下：供應商在提供類似的物資或服務方面有一年或一年以上的相關經驗，或有同行業(yè)供貨經驗；主要客戶最好是知名的大型企業(yè)。具有政府部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證；供應商應獲得國家強制要求的產品認證，如CCC認證、ISO9001等；質量、產能、價格、交貨及服務等滿足本公司的要求；品質管理、生產過程控制、服務健全；現(xiàn)場取樣的原材料滿足本公司規(guī)定的要求；運營狀況良好；樣品檢測合格4）送樣實施及小批量試用（原料或有需要的物資）如有小批量試用需求，則由采購部通知入圍合格的供應商（按評分高低順序）小批量生產；到貨后，由使用部門或品控部完成樣品的外觀及質量等方面的檢驗，根據(jù)生產部門《小批量試用流程》進行試用，生產部門、品控部記錄試用結果。將試用合格的供應商作為合格供應商并列入《合格供應商名錄》，試用不合格則淘汰。4.2.2B、C類物資新供應商評審采購部對供應商的資質進行調查，要求供應商必須提供的資質文件包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、開戶信息；對于滿足集團規(guī)定的招投標項目按集團的規(guī)定執(zhí)行；為公司提供服務的供應商，如運輸公司、檢測、培訓機構等，應對其資質及資質證明進行調查。將相關資料編制《XX集團客商檔案維護申請表》，由采購部經理、采購部分管領導審批后，交財務部在ERP系統(tǒng)中進行新供應商信息維護，同時將合格供應商列入《合格供應商名錄》。4.3供應商管理4.3.1供應商日常管理對A類物資的供應商及生產工序外包(如制箱等)廠家進行重點管理，具體如下：(其它物資供應商的管理可參照執(zhí)行)。采購部對供應商歷次供貨的交貨期、供貨質量進行統(tǒng)計并填寫《供貨統(tǒng)計表》，作為例行復評的評價依據(jù)。供應商間斷性供貨的，僅對當月發(fā)生業(yè)務記錄。供應商提供的產品不合格時,采購部負責聯(lián)絡供應商,通知供應商不合格品信息，必要時下達《質量整改通知書》，要求供應商對不合格品原因進行分析,制定并實施改善對策。4.3.2供應商的年度考核、分級和再評價供應商年度考核的分類：年采購量超過50萬的A類物資供應商需進行年度供應商評審；B類物資供應商選擇性進行年度供應商評審，原則上對長期合作且年交易額在10萬元以上的供應商進行年度供應商評審；C類物資供應商以及提供服務的供應商選擇性進行年度供應商評審，由采購經辦人員按相關要求嚴格管理。采購部每年于合同期滿前或次年第一季度末（3月31日前）由采購部經辦人員對需進行年度供應商評審的供應商進行統(tǒng)計，并編制《年度供應商評審表》，會同品控部門、使用部門等相關部門共同對其訂單完成率、來料合格率、使用效果以及退貨及時性等因素進行綜合評估，評分≥90分，列入主供應商名錄；80分（含）-90分，列入輔供應商名錄；70分（含）-80分，作為備選供應商；＜70分，取消供貨資格。采購部經理對各相關部門的評估意見進行綜合分析后簽署評審結果意見，報總經理部分管領導審批。評審合格的供應商納入《合格供應商名錄》及《供應商交易量分配表》（需要時），對評審合格但存在缺陷的供應商進行輔導整改；對于本次評審不合格但由于特殊原因需維持供應關系的供應商進行限期整改，供應商提交整改報告，采購部組織品控部和生產部門再次評審，對整改的效果進行確認，對于超過整改期限仍無法改善則取消該供應商資格，同時采購部應積極開發(fā)新的供應商以備用。對于進行年度供應商評審時處于試供（試用）階段的供應商，當年不進行年度供應商評審，在試供（試用）結束后進行新增供應商評審。年度供應商的評審和等級劃分可作為對供應商予以輔導、保留或取消合格供應商資格的依據(jù)。4.4《合格供應商名錄》的增刪采購部匯總評價合格的供應商,并編制《合格供應商名錄》由公司分管領導批準，《合格供應商名錄》每季度更新一次紙質版文件，在進入下一季度（下季度第一個月10日前）對上一季度的新增合格供應商進行匯總打印后會簽。每年第一季度對供應商年度評審結束后，將評審合格的供應商在《合格供應商名錄》中更新，評審不合格的供應商從《合格供應商名錄》中刪除，更新名錄由采購部經理審批。4.5供應商檔案保管4.5.1采購部對合格供應商建立供應商檔案，具體應包括以下內容：供應商提交的合法經營資料（營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、許可證等）及管理體系、產品認證證書的復印件；供應商調查、現(xiàn)場考察的記錄；（A類物資供應商）樣品合格檢驗記錄；（A類物資供應商）《待選供應商表》、《新增供應商調查評審表》、《供貨統(tǒng)計表》、《質量整改通知書》、《合格供應商名錄》、《年度供應商評審表》、《供應商交易量分配表》；4.5.2采購部檔案管理人員依據(jù)供應商評審及分級結果對供應商檔案進行及時更新，更新結果報采購部經理復核。4.5.3合格供應商檔案借閱需登記并經采購部經理審批。4.5.4各種檔案管理實施細則按公司《檔案管理制度》執(zhí)行。八、相關記錄附件1《采購物資分類分級表》附件2：《待選供應商表》附件3：《新增供應商調查評審表》附件4：《供貨統(tǒng)計表》附件5：《質量整改通知書》附件6：《年度供應商評審表》附件7：《供應商評審結果通知單》附件8：《合格供應商名錄》附件9：《供應商交易量分配表》附件1《采購物資分類分級表》：采購物資分類分級表編號:物資類別物資種類物資級別物資類別物資種類物資級別原料A輔助材料工業(yè)氣體(液氨、二氧化硫）AA危險化學品CA柴油CA窯爐用材料BA化工產品CA包裝材料木箱、木材、膠合板AA防霉紙AA打包帶/扣類BA切割刀輪B工具及備件CEVACB泡沫條CB防震纖維板CB干燥劑CC塑料薄膜CC膠帶C低值易耗品C卷釘CC瓦楞紙板CCCC附件2：《待選供應商表》待選供應商表（A類物資）編號:待供物資待選供應商名稱信息來源聯(lián)系人電話經辦人意見部門經理審批附件3：《新增供應商調查評審表》新增供應商調查評審表編號：填寫日期：基本情況公司名稱地址聯(lián)系人/職務電話/傳真計劃承接產品主要生產設備主要檢測工具項次評價內容考評部門權重得分考評人審核1加工工藝、生產技術及設備情況使用部門202品質控制及檢測方法品質部門203可提供的產品（樣品）質量品質部門204產品價格及付款條件采購部155運輸及交貨采購部156企業(yè)規(guī)模及供貨經驗使用部門57質量體系及認證水平品質部門5總分評價說明1、加工工藝、生產技術及設備情況：工藝技術先進、主設備齊全：15~20分；技術及生產設備能滿足要求：8~14分；技術落后、設備老舊：小于8分；2、品質控制及檢測方法：檢測設備齊全、檢測數(shù)據(jù)記錄完整：15~20分；檢測設備簡單，檢測數(shù)據(jù)單一：8~14分；無檢測設備及數(shù)據(jù)：小于8分；3、可提供的產品（樣品）質量：檢驗各項指標符合要求：20分；合格但質量一般：10分；檢驗不合格：0分；4、產品價格及付款條件：在產品質量合格的前提下，價格及付款條件都有優(yōu)勢：15~20分；價格和付款條件有一項不具備優(yōu)勢：8~14分；價格和付款方式均無優(yōu)勢：小于8分；5、運輸及交貨：貨期及運輸時間短：20分；貨期長運輸時間長：10分；6、企業(yè)規(guī)模及供貨經驗：規(guī)模大，有知名大企業(yè)供貨經驗：5分；有一定規(guī)模，且有同行業(yè)供貨經驗：3分；規(guī)模小、無同行業(yè)供貨經驗：0分；7、質量體系及認證水平：有質量體系認證：5分；無：0分評審結論：≥70分，列入合格供應商名錄；70分（含）-60分，作為備供供應商；＜60分，淘汰結論□列入合格供應商名錄□作為備供供應商□淘汰采購經理分管領導附件4《供貨統(tǒng)計表》附件:5：《質量整改通知書》質量整改通知書№:201*********************公司：我司于2017年11月21日收到貴公司所供產品：，經廠內三方外觀檢查：品控部判定：請貴公司接獲本通知后五個工作日內提出整改措施，提高后期供貨品質，提升貴司競爭力，以便貴我雙方建立長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略伙伴關系。多謝合作！順頌商祺！XXXX有限公司采購部20**年**月**日整改措施：承諾人簽字蓋章：_________________附件6：《年度供應商評審表》年度供應商評審表（年度）編號：填寫日期：供應商名稱聯(lián)系人地址及郵編電話供貨名稱考評內容考核項目考評部門權重得分考評人審核訂單完成率采購部20來料合格率品控部25使用效果使用部門25合同履行及價格采購部20配合度（退換貨及時性、品質改善誠意、緊急采購速度）采購部10總分評價說明1、訂單完成率：完成次數(shù)/總交貨次數(shù)×100%；≥95%計分20，每降低1%扣1分，最低得分不低于0；2、來料合格率：檢驗合格批數(shù)/總交驗批數(shù)×100%；≥95%計分25，每降低1%扣1分，最低得分不低于0；3、使用效果：優(yōu)計分25，良記分15，一般記分10，差記分5；4、合同履行及價格：公平合理計分20；價格偏高計分10；5、配合度：配合度高計10分；配合度一般計5分；配合度差計2分評審結論：評分≥90分，列入主供應商名錄；80分（含）-90分，列入輔供應商名錄；70分（含）-80分，作為備選供應商；＜70分，取消供貨資格。得分分級等級分數(shù)標準相應措施主供應商≥90分可加大采購量或給予一定的獎勵；質量、到貨率為滿分，經