東南大學遠程教育國際經濟技術合作第二十八講主講教師：徐力行第五章國際技術轉讓第一節國際技術轉讓概論第二節國際技術轉讓的交易方式

第三節國際技術轉讓合同

第四節國際技術轉讓的價格與支付

第五節國際技術轉讓的交易程序

第一節國際技術轉讓概論一、國際技術轉讓的概念1．技術轉讓：技術持有者將其擁有的生產技術、銷售技術或管理技術以及有關的權利轉讓給他人的行為。跨越國境的技術轉讓行為就是國際技術轉讓。2．國際技術轉讓與國際技術貿易的關系（1）廣義的國際技術轉讓包括了技術貿易（2）狹義的國際技術轉讓（按國際慣例）就是國際技術貿易二、技術轉讓的主要標的形態二、技術轉讓的主要標的形態（一）技術的概念及其主要分類（二）技術轉讓的內容（三）技術轉讓的主要標的（一）技術的概念及其主要分類1．技術：是人們在生產活動中制造某種產品，應用某種方法制造產品或提供服務的系統性知識。技術的表現形式既可以是文字、語言、表格、數據、公式、配方等有形形態，也可以是實際生產經驗、個人技能或頭腦中的觀念等無形形態。技術具有可傳遞性（技術必須可以傳授）、經濟性（可以用于生產并能帶來一定的經濟效益）、普適性（技術不能依附于個人的生理特點）等特點。2．技術的主要分類技術按其公開的程度劃分有公開的技術、半公開的技術和秘密技術；技術按其是否屬于工業產權劃分可分為有工業產權的技術和無工業產權的技術。（二）技術轉讓的內容作為技術轉讓標的技術主要包括專利、商標和專有技術。而且國際技術轉讓的主要內容是這些無形資產的使用權（專利使用權、商標使用權和專有技術使用權等無形的技術知識）而非所有權。它可以并經常與一些機器和設備的進出口結合進行。（三）技術轉讓的主要標的1．專利（1）專利：是政府主管部門根據發明人的申請，經核查認定其發明符合法律規定的條件，而在一定期限內授予發明人的一種法定權益。（2）專利的分類：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。2．商標（1）商標：是生產者或銷售者為將自己的商品與他人制造或銷售的商品區別開來而為商品加上的文字、名稱、圖案、記號或綜合標志。（2）商標的種類：主要是制造商標、銷售商標和服務標志。3．專有技術（1）專有技術：為生產某種產品或采用某種流程，以及為此目的而建立某一企業所需要的知識、經驗和技巧的總和。一般指未申請專利的技術。（2）專有技術的特點：專有技術所有權是一種非法定權利，它得到財產法的保護。（3）專利和專有技術的區別（3）專利和專有技術的區別

專利專有技術技術的傳遞方式語言來傳授有些可言傳的，有些只能通過“身教”技術的公開性公開不公開法律保護專門的專利法的保護沒有專門法律保護。在實際中，援引合同法、防止侵權行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護技術的變化性固定動態受法律保護的期限有限的(最多20年)無期限《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）中關于專利的說明協議規定對具有新穎性、創造性和實用性的一切技術領域產品或方法的發明可以授予專利，但為保護公共秩序或公德，各成員均可排除某些發明不授予專利。但成員應對植物新品種給以保護，并在世界貿易組織協議生效4年之后進行檢查。專利保護期為自提交申請之日起20年以上。專利權包括：制止第三方未經許可制造使用、提供銷售，或為上述目的進口該專利產品或由該專利方法所直接獲得的產品。此外，協議還規定對獨立創作的、具有新穎性或原創性的工業品外觀設計予以保護，保護期不少于10年。

《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）中關于商標的說明協議規定：任何能夠將一企業的商品或服務與其他企業的商品或服務區分開的標記或標記組合，均應能夠構成商標。商標的獲得必須經過法定的注冊程序。各成員可將“使用”作為可注冊的依據，但不得將商標的實際使用作為提交注冊的條件。商標首期注冊及各次續展注冊的保護期，均不得少于7年，可無限次續展。如果將使用作為保持注冊的前提，則只有至少3年連續不使用，商標所有人又未出示妨礙使用的有效理由，方可撤銷其注冊。協議還規定了對地理標志的保護，如某商品的特定質量、信譽或其他特征主要與該地理來源相關聯。

《與貿易有有關的知識識產權協議議》（TRIPS）中關關于專有技技術的說明明該信息屬于于商業秘密密，未被公公開過；因因為保密才才具有商業業價值；合合法控制該該信息的人人，已采取取了合理措措施保密。。各成員在在反不正當當競爭中，，對此提供供有效保護護。目前世世界上沒有有一個國家家制定了綜綜合性的保保護商業秘秘密法。以以契約方式式保護商業業秘密仍是是主要作法法。第二節國國際技術術轉讓的交交易方式一、許可貿貿易轉讓方方式（一）許可可貿易的概概念（二）國際際技術轉讓讓中的許可可貿易方式式的分類方方法（三）國際際技術轉讓讓中幾種主主要的許可可貿易方式式二、特許專營三、國際技技術轉讓的的其它交易易方式（一）許可可貿易的概概念許可貿易：是一種交交易雙方以以簽訂許可協議形形式進行技技術使用權權讓渡的交交易方式，，許可證交易易的賣方稱稱為許可方方或出讓方方，許可證證交易的買方稱為受受許可方或或受讓方。。在許可貿貿易過程中中，許可方允許受許許可方取得得其擁有的的專利、商商標或專有有技術的使用權以及及產品的制制造權和銷銷售權，受受許可方則則根據協議的規定，，按時支付付技術使用用費，并承承擔保守秘秘密等項協議規定的的義務。東南大學遠遠程教育國際經濟技技術合作第二十九九講主講教師：：徐力行第五章國國際技術術轉讓第一節國國際技術術轉讓概論論第二節國國際技術術轉讓的交交易方式第三節國國際技術術轉讓合同同第四節國國際技術術轉讓的價價格與支付付第五節國國際技術術轉讓的交交易程序第二節國國際技術術轉讓的交交易方式一、許可貿貿易轉讓方方式（一）許可可貿易的概概念（二）國際際技術轉讓讓中的許可可貿易方式式的分類方方法（三）國際際技術轉讓讓中幾種主主要的許可可貿易方式式二、特許專營三、國際技技術轉讓的的其它交易易方式（二）國際際技術轉讓讓中的許可可貿易方式式的分類方方法1．從許可可貿易的客客體來看有有：專利使用許許可、專有有技術使用用許可和商商標使用許許可等方式式；2．從交易易中許可方方授權大小小和受許可可方生產經經營、使用用范圍和地域上上所受的限限制等方面面來劃分：：獨占許可、、全權許可可、普通許許可、從屬屬許可和互互換許可等等多種方式式。（三）國際際技術轉讓讓中幾種主主要的許可可貿易方式式1．獨占許許可2．全權許許可3．普通許許可4．從屬許許可5．互換許許可1．獨占許許可（1）概念念獨占許可：是指出讓讓方給予受受讓方在合合同規定的的期限和地地域內，獨獨家享有使使用被轉讓讓商標的權權利，或使使用被轉讓讓專利、專專有技術，，制造和銷銷售相關產產品的權利利。出讓方方自己在合合同規定的的期限和地地域內也喪喪失上述已已轉讓權利利。（2）出讓讓方和受讓讓方的權利利義務（2）出讓讓方和受讓讓方的權利利義務出讓方義務務：不得在合同同規定的地地區向第三三者出售同同一種技術術的許可；；出讓方自己己也不得在在這一地區區內銷售使使用該項技技術生產的的產品；出讓方自己己也不得使使用轉讓的的商標。出讓方權利利：收取較高的的轉讓費。。受讓方權利利：不僅有權在在這一地區區內使用該該項商標，，使用該技技術制造和和銷售產品；；而且還有權權在這一地地區內出售售該項技術術、商標；；有權對侵權權行為起訴訴。受讓方義務務：支付較高的的轉讓費。。2．全權許可可全權許可：又稱排他他許可、獨獨家許可，，是技術許可可方給予技技術受許可可方在合同同規定的期期限和地域域內，使用用被轉讓商商標的權利利，或使用用被轉讓專專利、專有有技術，制制造和銷售售相關產品品的權利。。被許可方方和許可方方自己都可可使用該許許可項下的的商標、技技術和銷售售該技術項項下的產品品，但許可可方不得再再將該項商商標、技術術轉讓給第第三方。排排他許可是是僅排除第第三方而不不排除許可可方。3．普通許可可普通許可：又叫做非非獨占性許許可。出讓方給予予受讓方在在合同規定定的期限和和地域內，，使用被轉轉讓商標的的權利，或或使用被轉轉讓專利、、專有技術術，制造和和銷售相關關產品的權權利。除被被許可方該該允許使用用轉讓的技技術和許可可方仍保留留對該項技技術的使用用權之外，，許可方還還有權再向向第三方轉轉讓該項技技術。普通通許可是許許可方授予予被許可方方權限最小小的一種授授權，其技技術使用費費也是最低低的。4．從屬許可可從屬許可：又稱分（（售）許可可或者再轉轉讓許可，，是指受許可可方在其受受讓許可合合同規定的的期限和地地域內，經經許可方允允許，將受受讓的商標標、專利、、專有技術術的使用權權，全部或或部分地轉轉售給第三三方。5．互換許可可互換許可：又稱交叉叉許可，是是指技術許許可方和受受許可方雙雙方將各自自擁有的專專利、商標標和專有技技術使用權權提供給對對方使用，，其實質就就是雙方以以價值相等等的技術，，在互利互互惠的基礎礎上，相互互交換技術術的使用權權和產品的的銷售權。。幾種種許許可可形形式式的的權權利利特特征征比比較較轉讓許可種類

后情況轉讓的權利

獨占許可

全權許可

普通許可

從屬許可

互換許可

出讓方

受讓方

出讓方

受讓方

出讓方

受讓方

出讓方

受讓方

出讓方

受讓方

相關產品制造權√√√√√√√√√相關產品銷售權√√√√√√√√√商標使用權√√√√√√√√√商標、專利、專有技術使用權的轉讓權√√√√√√√√√二、、特特許許專專營營（一一））特許許專專營營概念念特許許專專營營：是是指指由由一一家家已已經經取取得得成成功功經經驗驗的的企企業業，，將將其其商商標標、、商商號號名名稱稱、、服服務務標標志志、、專專利利、、專專有有技技術術以以及及經經營營管管理理的的方方式式或或經經驗驗等等全全盤盤地地轉轉讓讓給給另另一一家家企企業業使使用用，，由由后后者者(被特特許許人人)向前前者者(特許許人人)支付付一一定定金金額額的的特特許許費費的的技技術術貿貿易易行行為為。。（二二））特特許許專專營營的的特特點點（二二））特特許許專專營營的的特特點點1．．被被特特許許方方被被要要求求對對特特許許方方高高度度的的一一致致甚甚至至復復制制2．．特特許許方方更更多多地地涉涉及及被被特特許許方方的的業業務務活活動動3．．特特許許義義務務是是發發生生在在特特許許方方、、被被特特許許方方這這兩兩個個獨獨立立經經濟濟主主體體間間的的買買賣賣活活動動4．．特特許許專專營營是是一一種種廣廣泛泛適適合合于于各各個個經經濟濟領領域域的的長長期期合合同同關關系系5．．是是特特許許方方進進入入被被特特許許方方市市場場的的較較為為便便利利和和低低風風險險的的方方式式三、、國國際際技技術術轉轉讓讓的的其其它它交交易易方方式式1．技技術術咨咨詢詢與與服服務務2．技技術術服服務務與與協協助助3．合合作作生生產產4．含含有有知知識識產產權權和和專專有有技技術術轉轉讓讓的的設設備備買買賣賣4．其其他他國國際際技技術術轉轉讓讓方方式式1．技技術術咨咨詢詢與與服服務務（1））技術術咨咨詢詢與與服服務務：是是指指獨獨立立的的專專家家或專專家家小小組組或或咨咨詢詢機機構構作作為為服服務務方方應應委委托托方方的要要求求，，就就某某一一個個具具體體的的技技術術課課題題向向委委托托方方提提供供高知知識識性性服服務務，，并并由由委委托托方方支支付付一一定定數數額額的的技技術術服服務務費費的的活活動動。。咨詢詢費費一一般般可可以以按按工工作作量量計計算算，，也也可可采采用用技技術術課課題題包包干干定定價價。。一般般所所付付的的咨咨詢詢費費相相當當于于項項目目總總投投資資的的５５％％左左右右。。（2））技技術術咨咨詢詢形形式式出出現現的的技技術術轉轉讓讓的的不不同同表表現現形形式式（（領領域域））技術術咨咨詢詢與與服服務務的的內內容容十十分分廣廣泛泛，，幾幾乎乎所所有有的的技技術術課課題題都都可可以以委委托托咨咨詢詢公公司司協協助助解解決決。。最最常常見見的的有有：：項項目目可可行行性性論論證證、、技技術術方方案案的的制制訂訂與與審審核核、、工工藝藝與與產產品品的的改改進進、、人人員員培培訓訓、、項項目目實實施施的的監監督督與與指指導導、、設設備備采采購購與與安安裝裝指指導導、、招招標標投投標標文文件件的的研研制制、、企企業業經經營營管管理理等等。。（3））技技術術服服務務和和咨咨詢詢與與許許可可貿貿易易區區別別和和聯聯系系（3））技技術術服服務務和和咨咨詢詢與與許許可可貿貿易易區區別別和和聯聯系系l許可可貿貿易易以以技技術術成成果果為為交交易易對對象象，，而技技術術服服務務和和咨咨詢詢則則是是以以技技術術性性勞勞務務為為交交易易對對象象。。l許可貿易易的技術術供方所所提供的的技術是是被其壟壟斷的新新的獨特特的技術術，這些些技術屬屬于知識識產權或或專有技技術。而而在技術術服務和和咨詢中中，服務務方所提提供的技技術多是是一般技技術，即即知識產產權和專專有技術術以外的的技術。。l聯系：兩兩者經常常相互交交雜滲透透。2．技術服服務與協協助（1）技術服務務與協助助：技術出出讓方對對具有一定隱秘秘性和特特殊性的的技術知知識和經經驗的提提供過程。這這種技術術知識和和經驗在在技術轉轉讓中對對技術受受方引進進項目的成敗敗往往起起關鍵作作用，但但難以用用書面資資料表達達出來，，而必須通過過言傳、、示范等等傳授方方式來實實現。所所以技術術服務與與協助是技術術轉讓交交易中必必不可少少的環節節。（2）技技術服務務與協助助的操作作形式它可以包包括在技技術轉讓讓協議中中，也可可以作為為特定項項目，簽訂單獨獨的合同同。提供供技術服服務與協協助的方方式有二二種：由由受方派出自自己的技技術人員員和工人人，到技技術供方方的工廠廠或使用用其技術的工工廠培訓訓實習；；由供方方派遣專專家或技技術人員員到受方方工廠，調試試設備，，指導生生產，講講授技術術。東南大學學遠程教教育國際經濟濟技術合合作第三十十講講主講教師師：徐力力行第五章國國際際技術轉轉讓第一節國國際際技術轉轉讓概論論第二節國國際際技術轉轉讓的交交易方式式第三節國國際際技術轉轉讓合同同第四節國國際際技術轉轉讓的價價格與支支付第五節國國際際技術轉轉讓的交交易程序序第二節國國際際技術轉轉讓的交交易方式式一、許可可貿易轉轉讓方式式（一）許許可貿易易的概念念（二）國國際技術術轉讓中中的許可可貿易方方式的分分類方法法（三）國國際技術術轉讓中中幾種主主要的許許可貿易易方式二、特許專營營三、國際際技術轉轉讓的其其它交易易方式三、國際際技術轉轉讓的其其它交易易方式1．技術咨咨詢與服服務2．技術服服務與協協助3．合作生生產4．含有知知識產權權和專有有技術轉轉讓的設設備買賣賣4．其他國國際技術術轉讓方方式3．合作生生產（1）合作生產產：從國際際技術貿貿易的角角度來看看，合作生產產是指分分屬不同同國家的的企業根根據他們們簽訂的合合同，由由一方提提供有關關生產技技術或各各方提供不同同的有關關生產技技術，共共同生產產某種合合同產品品，并在生產產過程中中實現國國際技術術轉讓的的一種經經濟合作作方式。。（2）特特點l合作生產產中技術術轉讓的的非獨立立性l合作生產產中技術術轉讓方方式的多多樣性4．含有知知識產權權和專有有技術轉轉讓的設設備買賣賣（1）含有知識識產權和和專有技技術轉讓讓的設備備買賣：在購買買設備備特別別是關關鍵設設備的的國際際貿易易中，，有時時也會會含有有知識識產權權或專專有技技術的的轉讓讓內容容。這這種設設備買買賣也也屬于于技術術貿易易的一一種方方式。。但是是，單單純的的設備備買賣賣，即即不含含有知知識產產權和和專有有技術術許可可的設設備的的買賣賣屬于于普通通商品品貿易易，不不是技技術貿貿易。。（2））特點點含有知知識產產權利利和專專有技技術轉轉讓的的設備備買賣賣，其其設備備的成成交價價格中中不僅僅包括括設備備的生生產成成本和和預得得利潤潤，而而且也也包括括有關關的專專利或或專有有技術術的價價值。。在這這種設設備的的買賣賣合同同中含含有專專利和和專有有技術術許可可條款款以及及技術術服務務和咨咨詢條條款。。4．其他他國際際技術術轉讓讓方式式“交鑰鑰匙工工程””（一種種工程程承包包方式式，是委托托工程程承包包人按按規定定條件件包干干完成成某項項工程任任務，，亦即即負責責工程程設計計、土土建施施工、、提供供機器器設備備，施施工安安裝、、原材材料供供應、、提供供技術術、培培訓人人員、、投產產試車車、質質量管管理等等全部部過程程的設設備和和技術術，工工程承承包是是一種種綜合合性的的國際際經濟濟合作方方式，，也是是國際際勞務務合作作的一一種方方式，，其中中包括括大量量的技技術轉轉讓內內容，，因此此又可可稱為為國際際技術術貿易易的一一種方方式））、合資經經營、、補償償貿易易、專專業人人才培培訓、、工程程設計計、設設備安安裝和和調試試等形式式出現現的國國際技技術轉轉讓。。東南大大學遠遠程教教育國際經經濟技技術合合作第三三十十一一講講主講教教師：：徐力力行第五章章國國際際技術術轉讓讓第一節節國國際際技術術轉讓讓概論論第二節節國國際際技術術轉讓讓的交交易方方式第三節節國國際際技術術轉讓讓合同同第四節節國國際際技術術轉讓讓的價價格與與支付付第五節節國國際際技術術轉讓讓的交交易程程序第三節節國際技技術轉轉讓合合同一、國國際許許可合合同的的幾個個重要要概念念和特特征1．國際許許可合合同：是指指雙方方當事事人為為實現現專利權權、專專有技技術使使用權權和商商標權權有償償轉讓讓的特定定目標標而規規定雙雙方權權利和和義務務的法法律性性文件件。2．國國際許許可合合同的的主客客體（1））主體體：是是指合合同雙雙方當當事人人（許許可方方、受受許可可方））（2））客體體：指指許可可合同同涉及及的對對象，，亦即即許可可合同同準予予轉讓讓的內內容。。具體體地說說就是是指專專利、、專有有技術術和商商標的的使用用權。。3．國國際許許可合合同的的特征征：時時效性性、法法律性性、技技術性性二、國國際許許可合合同的的主要要內容容（一））序言言（———當事事人和和合同同簽訂訂的基基本情情況））（二））關鍵鍵詞語語的定定義（———明確確規定定技術術轉讓讓的具體對對象及及其使使用范范圍、、提供供技術術資料料的情情況、、技術術服務務與協作作的情情況、、技術術改進進和信信息反反饋要要求等等雙方方的權權利義義務））（三）技技術轉轉讓的的范圍圍和內內容（四））價格格與支支付（五））保證證與索索賠（———包括括技術術保證證、權權利保保證和和罰款款、賠賠償金等索賠賠事項）（六）不可可抗力（——不可可抗力事故故的范圍、、當事人應應當積極采取的補救救措施等））（七）稅費費（——明明確哪些稅稅由誰負擔擔）（八）適用用法律與爭爭端解決（九）合同同的生效、、期限、續續展及終止止（十）附件件及其它（——許多多具體技術術指標、服服務要求等等。與合同正文有有同等法律律效力）二、國際許許可合同的的主要內容容（1）合同同當事人的的基本情況況（名稱、地地址等）和和本合同的的基本情況況（簽約地和和簽約時間間、合同生生效的先決決條件等））。（2）合同同交易的內內容——物物品、物權權、服務的的狀況和交交付和驗收收情況（品品質、數量量、交付的的時間和地地點、所需需的資料和和單據及其其傳遞要求求、主要事事項的補充充說明等））、價格和和支付條件件（單價或或計價方法法、附加費費用情況和和總價、支支付方式和和時間安排排等）。有有時候，當當其中的某某些部分內內容比較多多、而且/或非常關關鍵、需要要特別強調調，也可以以單獨列出出。（3）交易易爭端或違違約的處理理方法和程程序——尤尤其在國際際合同中常常見（比如如是否仲裁裁等）（4）不可可抗力（5）其他他一般合同的的主要條款款第四節國國際技術術轉讓的價價格與支付付一、技術價價格的構成成及影響技技術價格的的因素二、技術轉轉讓的計價價辦法三、技術轉轉讓費的支支付方式四、技術轉轉讓費的支支付與清算算一、技術價價格的構成成及影響技技術價格的的因素（一）技術術價格的構構成1．技術價價格：是指交易易雙方達成成的技術使用權價格格，是技術術使用權轉轉讓的貨幣幣表現。從許可方和和受許可方方所處的不不同立場和和所轉讓技技術的不同同內容來看看，技術價價格又可分分別稱為補補償、酬金金、收入、、收益、提提成費、使使用費和服服務費等。。2．技術價價格的一般般構成基礎費用（（技術開發發費用）、、技術服務務費用、安裝配套設計費用、、技術資料料費用、項項目聯絡費費用、技術術培訓費用用（二）影響響技術價格格的因素（二）影響響技術價格格的因素1．直接費費用2．供方期期得利潤3．技術所處處生命周期期4．供方提提供協助5．技術使使用獨占性性程度6．供方承承擔義務和和責任7．需方對技技術吸收能能力8．技術供供求之間的的競爭9．技術使使用可以帶帶來的經濟濟效益10．其它它各種因素素的影響，，包括合同同期限的長長短、技術術使用范圍圍的大小、、交易雙方方國家的法法律規定和和政治條件件，以及價價格、支付付方式、采采用貨幣的的不同等。。（供方花費費的直接費費用越多，，價格越高高）（技術許可可方的期得得利潤越大大，價格越越高）(價格隨技術術生命周期期的各階段段起伏，而而且周期越越長，價格格越低）（許可方提提供的技術術協助越多多，價格越越高）（獨占程度度越高，價價格越高））（供方承擔擔的義務責責任越大，，價格越高高）（需方對技技術的吸收收力越強，，價格越低低）（供越大于于求，價格格越低）（能帶來更更大效益，，價格越高高）二、技術轉轉讓的計價價辦法（一）統包包計價法統包計價：在合同中中明確規定定合同的總總金額。（二）提成成計價法提成計價法：：在合同中規定定一個利潤提提成比率，并按此比例從從合同有效期內內利潤中提成成的計價的方方法。這時技術轉讓讓總價不確定。現實中中常按產品凈銷售價價確定提成率率（0.5—10％之間，2—6％最密集）。。提成總額P＝＝受許可方方銷售利潤××（許可方方提成的使用用費/受讓方銷售利潤總總額）/（利利潤總額/銷銷售總額）（三）固定與與提成相結合合的計價法———兩部分計計價兩部分計價法法：把合同價格格分成兩個部部分，一部分為固定定價格，另一一部分為滑動動價格。1．固定價格格：其計價辦辦法與統包計計價一樣，這這部分費用在在合同生效后后就要支付，，因此人們通通常將它叫做做人門費或初初付費；2．滑動價格格，也叫非固固定價格，計計價辦法與提提成計價法一一樣，這部分分費用在項目目投產后，根根據產品的銷銷售情況逐年年提成支付。。兩部分價格的的比例一般是是固定部分占占合同總價的的10—20％，提成部部分占80——90％。固固定與提成相相結合的計價價辦法是目前前國際技術轉轉讓中應用最最為普遍的一一種計價辦法法，這種計價價法的好處是是風險由雙方方共同分擔，，計價以實際際產生的費用用為基礎，較較為合理，易易于被雙方接接受。（三）固定與與提成相結合合的計價法———兩部分計計價東南大學遠程程教育國際經濟技術術合作第三十二二講主講教師：徐徐力行第五章國國際技術轉讓讓第一節國國際技術轉讓讓概論第二節國國際技術轉讓讓的交易方式式第三節國國際技術轉讓讓合同第四節國國際技術轉讓讓的價格與支支付第五節國國際技術轉讓讓的交易程序序第四節國國際技術轉讓讓的價格與支支付一、技術價格格的構成及影影響技術價格格的因素二、技術轉讓讓的計價辦法法三、技術轉讓讓費的支付方方式四、技術轉讓讓費的支付與與清算三、技術轉讓讓費的支付方方式（一）總付1．總付：指交易雙方談談妥技術轉讓讓的固定金額額，受許可方方一次或分期期付清。由于于無論引進技技術的穩定性性、適用性、、經濟性如何何，受讓方都都必須支付規規定的金額，，因此技術受受讓方承擔了了引進技術的的全部風險。。總付一般與統統包計價結合合在一起，適適用于較為簡簡單的技術轉轉讓項目，或或技術可以立立即、全部轉轉移的項目，，或不需要出出讓方的后續續服務與技術術支持的項目目，或技術引引進方有較為為充足的資金金，并打算盡盡快擺脫對技技術許可方的的依賴的情況況。一般講，總付付對技術引進進方較為不利利。（二）提成費費支付（三）入門費費與提成費結結合支付（二）提成費費支付1．提成費支付：技術引進方方在許可技術術開始生產之后后，以經濟上上的使用或效效果作為函數基礎礎確定費用標標準，按期連連續支付的做做法。2．特點雙方在簽訂技技術轉讓合同同時，只規定定提成的比例例和提成的基基礎，不固定定合同執行期期間技術引進進方應付的技技術使用費總總額，只有當當技術引進方方利用許可方方技術取得實實際經濟效果果時，才根據據合同規定計計算提成費，，并向技術許許可方支付。。3．提成方法法（1）按產品的單單位或數量計計算提成費；；（2）按銷售售價格（銷售售額）計算提提成費；（3）按利潤計計算提成費；；（4）最低低限額上按產產品數量/價價格/利潤基基數的提成法法；（5）最最高限額下按按產品數量/價格/利潤潤基數的提成成法；（6））遞減提成費費法；（7））滑動提成法法（價格平減減提成法）（三）入門費費與提成費結結合支付入門費與提成成費結合支付付的—般做法法是簽約后若若干天內或收收到第—批資資料若干天內內先支付一筆筆約定金額，，以后再按規規定辦法支付付提成費。四、技術轉讓讓費的支付與與清算（一）貨幣的的選擇轉讓費的計價價和支付，可可以使用許可可方國家的貨貨幣、引進方方國家貨幣或或第三國貨幣幣。（二）支付時時間的選擇1．在總付的的情況下：一一般采用分期期付款的方式式，具體支付付的次數和比比例，一般根根據技術的難難易程度、金金額大小以及及傳授技術的的環節，由雙雙方協商決定定。2．在提成費費支付的情況況下：支付的的時間一般規規定為季度、、半年或一年年，并對每一一付款期的最最后一天作出出規定。（三）結算方方式的選擇———一般采采用托收或匯匯付的方式第五節國國際技術轉讓讓的交易程序序一、交易前對對引進項目的的可行性研究究二、國際技術術轉讓合同的的洽商三、國際技術術轉讓合同的的執行與引進進技術的消化化吸收一、交易前對對引進項目的的可行性研究究（一）機會研研究1．機會可行性研研究：所謂機會可可行性研究就就是依靠對國國際市場的初初步了解和有有關技術情報報，通過現有有類似項目取取得的成本數數據，用快捷捷的方法和少少量的費用來來分析鑒別引引進項目設想想，以證明引引進項目建設設是否可行。。2．機會可行行性研究的四四維標準（1）技術的的先進性（2）技術的適適用性（3））技術的可靠靠性（4）技技術的經濟性性（二）初步可可行性研究（三）可行性性研究（二）初步可可行性研究1．初步可行行性研究：通通過對項目的的初步分析，，判斷能否立項項。在我國技技術引進中就就是編制項目目建議書。2．重要性：：（1）在我國國技術引進業業務中，項目目建議書是技技術引進單位位為技術引進進所作的書面面建議，是項項目引進的開開始，也是技技術引進工作作安排的依據據；（2）項目建建議書是國家家主管部門進進行項目綜合合平衡的依據據。項目建議議書編制完畢畢后需報送有有關政府職能能部門審核批批準。3．項目建議議書的內容一一般包括：項項目名稱、主主辦單位與負負責人、申請請列項理由、、進口國別與與廠商、承辦辦企業基本情情況、產品名名稱、簡要規規格、生產能能力及其銷售售方向、主要要原材料、電電力、燃料、、交通運輸及及協作配套方方面的要求及及已具備的條條件，項目資資金估計與安安排，項目進進度安排，初初步經濟、技技術分析。1．技術引進進項目可行性性研究的重要要性（1）是項目目引進決策的的基礎。（2）在我國國目前是項目目引進工作的的必備的重要要組成部分。。2．可行性研研究的內容（1）技術論論證：是可行行性研究的出出發點，是全全部可行性研研究工作的基基礎。技術論論證主要解決決項目在特定定條件下為達達到預期目的的而運行的可可靠性、可能能性、效率、、系統內部平平衡以及系統統與外部的平平衡，項目施施工和項目運運行后果等工工程技術問題題。（2）管理論論證探討項目目施工以后的的管理問題。。（3）社會論論證研究項目目建設給社會會帶來的影響響問題。（4）經濟論論證是可行性性研究的核心心，也是從事事商務工作人人員當仁不讓讓的責職。經濟論證主要要包括市場需需求分析、財財務評價與國國民經濟評價價等方面的內內容。（三）可行性性研究二、國際技術術轉讓合同的的洽商（一）準備階階段——搭好好班子，擬定定方案（二）正式的的技術與商務務談判（三）技術轉轉讓協議的生生效——一般般需要經各國國政府審批后后才生效三、國際技術術轉讓合同的的執行與引進進技術的消化化吸收（一）國際技技術轉讓合同同的履行國際技術轉讓讓合同履行包包括技術資料料的驗收與翻翻譯、技術培培訓與技術服服務、產品考考核驗收、使使用費支付、、索賠與仲裁裁等方面的內內容。（二）消化吸吸收9、靜夜四無鄰鄰，荒居舊業業貧。。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。09:01:3509:01:3509:0112/29/20229:01:35AM11、以我獨沈久久，愧君相見見頻。。12月-2209:01:3509:01Dec-2229-Dec-2212、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。09:01:3509:01:3509:01Thursday,December29,202213、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。12月月-2212月月-2209:01:3509:01:35December29,202214、他鄉生白發發，舊國見青青山。。29十二月月20229:01:35上午09:01:3512月-2215、比不了了得就不不比，得得不到的