第10章制度變遷的影響理論第一節經濟增長的“制度決定論”第二節制度變遷決定經濟增長的機理第三節制度變遷與經濟增長：經濟史新解第四節制度變遷與經濟增長：制度計量研究第四節制度創新與技術創新第一節經濟增長的“制度決定論”一、諾思之前的經濟增長決定論二、諾思之前經濟增長決定論的不足三、制度變遷與經濟增長：發展經濟學家的研究四、諾思經濟增長的“制度決定論”的提出經濟增長的含義經濟增長：不僅國民生產總值的絕對量要有所增長，按人口平均的國民生產總值的絕對量也要有所增長，即人均國民生產總值也要增加。在人類歷史上，這兩種增長現象一致是例外情況，而不一致倒是一般的情況。在工業社會以前，總生產量的增加往往伴隨著個人生活水平的下降，而不是增長。這是人口因素在起作用：經濟的繁榮導致人口的增長，而人口的增長又往往超過生產的發展，并使每個居民的生活水平下降。經濟增長的含義現代意義上的經濟增長應該是兩種增長的統一?，F代意義上的經濟增長現象是17世紀在荷蘭和英國最早出現的。當時歐洲人口和經濟第一次出現了差別，在法國和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現了倒退。而在荷蘭和英國，雖然人口持續增加，實際生活水平卻提高了。這是史無前例的事情：在歐洲歷史上，同時也是人類歷史上，兩個國家第一次能夠持續地向不斷增長的人口提供不斷提高的生活水準。一、諾思之前的經濟增長決定論

哈羅德—多馬模型與資本決定論現代意義上的經濟增長理論始于20世紀30年代末哈羅德—多馬模型的提出。該模型強調經濟增長主要依賴于資本積累。哈羅德一多馬模型強調資本積累通常需要不同的人采取兩種不同的行動：①在當前收入中推遲消費，“儲蓄犧牲”；②由已配備生產設備、建筑和其他實物資本的企業借用儲蓄存款（投資）。資本積累過程常被認為具有潛在的不穩定性。馬克思的預言與生產函數概念20世紀40和50年代的一些經濟學家視經濟增長為一種暫時現象。因為他們假設，資本投資量的不斷增長將導致資本邊際生產率的遞減。在這方面，他們反復引用馬克思在19世紀的預言。馬克思曾預言，資本主義體制終將垮臺，因為投資者遲早會再也找不到使資本生出利潤的辦法，所以，資本回報率將下降。在20世紀50年代，經濟學界開始不滿于狹隘地以資本聚集來解釋經濟增長過程。那時，經濟學家們提出了國民生產函數的概念。這個概念反映著如資本、勞動、技術一類投入與預期產出量之間的一種關系。19世紀的一些理論曾斷言人口增長是影響經濟增長的關鍵因素。新古典方法的優勢這一新古典方法有其優越性，它能有效地證明增長過程與馬克思的預言不同，并非必然是不穩定的，也并非注定要陷入增長率的下降。用技術術語來講就是，經濟學家再也不從—個既定生產函數的角度來思考，而是認識到更優良的技術會提升生產函數的水平。這意味著更好的技術有可能使既有的資本流和勞動流被轉換成更多的產出。這一理論還考慮到這樣一個明顯的事實，即要素價格會變化會引發要素替代：較便宜的資本將得到更多的使用以節省昂貴的勞力。為使這樣的勞力—資本替代成為可能，必須清晰地重新認識技術。因為這種替代需要有不斷變化的技術。經濟增長的技術決定論

從20世紀60年代起，技術創新就成了探索經濟增長原因的研究者們集中關注的問題之一。這與此時期一些美國經濟學家在對美國經濟增長的研究中發現的一個令人困惑的現象—美國的產出增長率遠遠超出了生產要素的投入增長率—有關。許多研究者發現：技術進步是決定這一“余值”的主要因素。索洛1957年指出：從長遠的角度看，不是資本的投入和勞動力的增加，而是技術進步，才是經濟增長的最根本的決定因素。經濟增長的人力資本決定論

在對“余值”源泉的探索中，另一種比較有影響的觀點是由舒爾茨和貝克爾等提出的人力資本決定論。舒爾茨指出：“經濟學家們一直面臨著的一個迷就是產出增長率大大高于投入資源的增長率?，F在清楚了，這個迷主要是由我們自己造成的，因為我們使用衡量資本與勞動的方法太狹窄了，沒有把資源質量提高因素考慮在內?！痹谑鏍柎目磥恚渲幸粋€最重要的質量因素變化就是人力資本投入的增加。其它經濟增長長決定論隨著20世紀60年代的逝去，，羅馬俱樂部部強調起自然然資源對增長長的貢獻，并并指出某些自自然資源可能能正在被逐步步耗盡。其他一些經濟濟學家們專注注于20世紀30年代就已出現現的方法，即即觀察收入水水平的上升在在經濟活動的的結構成分中中導致的系統統變化。尤其其是，在一定定收入水平階階段上，制造造業是“增長長的引擎”，，它的增長要要快于整個經經濟的增長。。超過一定收收入水平之后后，服務業大大都會加快增增長。因此，，結構變遷是是增長過程的的重要組成部部分。在20世紀70年代，還有一一些經濟學家家吸收了熊彼彼特等學者在在20世紀前半期所所做的工作。。他們曾研究究過企業家在在經濟進步中中的作用和競競爭的重要性性?？偨Y性評論盡管在什么對對長期增長績績效至關重要要這一點上，，這些分析提提供了有用的的量化認識，，但它并沒有有真正解釋為為什么有些社社會比其他社社會積累了更更多的物質資資本和人力資資本。所有上上述分析都只只對增長提供供了近似的解解釋。我們仍仍然不能說清清楚，為什么么人們會儲蓄蓄、投資、開開發自然資源源、學習技能能，或為什么么會不這么做做。二、諾思之前前經濟增長決決定論的不足足新制度經濟學學家認為，新新古典經濟增增長理論最大大的不足就在在于它對制度度和制度變遷遷的忽視。在在新古典經濟濟增長模型中中幾乎看不到到制度和制度度變遷的作用用。新古典增長理理論的主要內內容假定資源是稀稀缺的，面對對稀缺人們必必須在機會成成本的意義上上作出選擇，，即追求物品品寧多毋少。。由于更多的的物品可以通通過提高生產產力來生產，，因此社會中中的個人將努努力作出自己己的貢獻來增增加資本存量量，這種存量量的規模決定定了構成一個個經濟體制產產出的物品與與勞務的流量量。決定產出出的資本存量量又是實物資資本、人力資資本、自然資資源和知識的的一個函數。。新古典增長理理論假設的不不現實性假定存在這樣樣一種激勵結結構，它使得得個人在邊際際上完全能獲獲得投資的社社會收益，即即私人收益與與社會收益相相等。假設由于能使使增加自然資資源存量的成成本不變，因因此新知識的的獲取與運用用不存在收益益遞減。假設儲蓄正收收益的存在。。假設撫養兒童童的私人成本本與社會成本本相等。假設人們的選選擇與其期望望的結果是一一致的。經濟學家剔除除制度變遷作作用的原因經濟學家“分工”觀念的產物；；在交易費用概概念和方法產產生之前，經經濟學家們缺缺乏一種分析析制度問題的的工具；這些經濟學家家們主要關注注的是短期的的經濟增長問問題，而不是是長期的增長長問題。第二次世界大大戰后，西方方經濟學家們們研究經濟增增長問題主要要是以發達國國家為背景進進行的。發達達國家的制度度問題顯然沒沒有在其發展展初期或其他他發展中國家家的制度問題題嚴重。三、制度與經經濟增長：發發展經濟學家家的研究在發展經濟學學家中，劉易易斯是較早注注意到制度變變遷在經濟增增長中作用的的一個。1955年他分析了影影響經濟增長長的主要因素素，經濟制度度就是其中一一個重要的因因素。劉易斯把決定定經濟增長的的人類行為分分為“近因”和“近因的起因”，其中，直接接原因是從事事經濟活動的的努力、知識識的增進與運運用及資本積積累，而決定定這些直接原原因的原因則則是制度與信信念。他說：：“制度是促進還還是限制經濟濟增長，要看看它對人們的的努力是否加加以保護；要要看它為專業業化的發展提提供多少機會會和允許有多多大的活動自自由。”其他發展經濟濟學家的觀點點1957年，鮑爾與耶耶梅寫了一本本開創先河的的著作《欠發達國家經經濟學》。該書打破了了傳統發展經經濟學的許多多神話，并號號召對比較制制度進行研究究，以考察哪哪些制度更有有助于經濟增增長。他們把把產權制度和和非正規行為為規則作為決決定經濟增長長的重要因素素。著名經濟學家家阿克勞夫1970年把制度安排排的缺乏看作作是經濟增長長的主要約束束。法國歷史史年鑒學派的的代表人物布布勞代爾發現現，在歷史上上，一些國家家有大量的錢錢閑置，這些些錢都沒有用用于生產和投投資活動。四、諾思經濟濟增長“制度度決定論”的的提出諾思1968年發表的《1600-1850年海洋運輸的的生產率變化化的原因》文章經過對海海洋運輸成本本的各方面的的統計分析發發現，盡管這這一時期海洋洋運輸技術沒沒有大的變化化，但由于船船運制度和市市場制度發生生了變化，最最終降低了海海洋運輸成本本，使得海洋洋運輸生產率率大有提高。。諾思的論制度度與增長1971年的《制度變遷與經經濟增長》一文。他指出出：“經濟史學家已已經集中注意意力于技術變變化，把它看看作增長的源源泉，但是，，如上所述，，制度安排的的發展才是主主要的改善生生產效率和要要素市場的歷歷史原因。更更為有效的經經濟組織的發發展，其作用用如同技術發發展對于西方方世界增長所所起的作用那那樣同等重要要?！敝Z思的制度決決定論1973年的《西方世界的興興起》，諾思說：“有效率的經濟濟組織是經濟濟增長的關鍵鍵；一個有效率的的經濟組織在在西歐的發展展是西方興起起的原因所在在。有效率的的組織需要在在制度上作出出安排和確立立所有權以便便造成一種刺刺激，將個人人的經濟努力力變成私人收收益率接近社社會收益率的的活動?！彼€說：“我們列出的原原因（創新、規模經經濟、教育、、資本積累等等）并不是經經濟增長的原原因，它們乃是增增長。”第二節制度度變遷決定經經濟增長的機機理一、制度變遷遷決定經濟增增長的途徑二、決定經濟濟增長的根本本性制度三、歷史上決決定經濟增長長根本性缺乏乏的原因一、制度變遷遷決定經濟增增長的途徑經濟增長的出出現取決于人人們是否從事事合乎社會需需要的、促進進經濟增長的的活動，如發發明創新、實實物資本和人人力資本投資資等。要使人們積極極地從事這些些有利于經濟濟增長的活動動，顯然必須須使他們受到到刺激和激勵勵。什么因素能給給人們以刺激激和激勵呢？？它離不開各各種各樣的制制度，即一個個有效的制度度結構。制度與激勵的的博弈論解釋釋坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-8-1-1-8-2-2“囚犯困境”博博弈“囚犯的快樂””博弈偷懶勤快偷懶勤快甲乙2

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4偷懶勤快偷懶勤快甲乙2

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2平均分配博弈弈獎勤罰懶博弈弈二、決定經濟濟增長的根本本性制度1973、1981年，諾思強調調了能使私人人收益率接近近社會收益率率的產權制度度安排在給予予人們從事合合乎社會需要要的活動的刺刺激與激勵從從而促進經濟濟增長中的關關鍵作用。勒帕日在《美國新自由主主義經濟學》中對產權制度度安排在經濟濟增長中的關關鍵作用進行行了分析。柯武剛、史漫漫飛：“至少少有三項制度度對人類進步步和文明社會會來講是具有有根本性的：：保障產權、、通過自愿的的契約性協議議自由轉讓產產權、信守諾諾言?！比v史上決決定經濟增長長的根本性制制度缺乏的原原因缺乏技術阻止止“搭便車””或強迫第三三方承擔他對對交易成本的的份額。對任何團體和和個人來說，，創造和實施施所有權的費費用可能超過過收益。第三節制度度與增長：經經濟史新解一、第一次經經濟革命的原原因二、為什么經經濟增長最早早出現在荷蘭蘭和英國三、工業革命命為什么沒有有發源于中國國四、發展中國國家貧困落后后原因的重新新認識一、第一次經經濟革命的原原因在人類有別于于其他動物后后的100多萬年時期內內，人類一直直從事狩獵和和采集植物的的活動。到了大約1萬年前，人類類開始發展定定居農業。這這使得人類擴擴大資源基數數的能力大大大提高。諾思思認為，定居居農業的出現現導致了根本本性的經濟革革命，它大大大加速了人類類學習的過程程，從根本上上改變了人類類進程，使人人類獲得了超超常的發展。。諾思認為，人人類歷史上存存在著兩個重重要的人口與與資源比例的的轉折點，即即兩次經濟革革命。第一次次經濟革命就就是指發生在在1萬年前的定居居農業的出現現所引起的一一系列變化。。第二次經濟濟革命則指17、18世紀在西方國國家發生的經經濟革命，即即通常所說的的“產業革命命”或“工業業革命”。第一次經濟革革命的表現①人口在增長長，而且是以以前所未有的的速度增長。。②定居農業取取代狩獵采集集成為主要的的經濟活動。。③第一次出現現了國家政治治組織。④在技術發展展方面取得了了重大進步，，青銅器時代代后出現了鐵鐵器時代。⑤貿易得到了了發展和擴大大。⑥首次出現了了城市。⑦出現了各種種經濟組織。。⑧各種產權奠奠定了各種經經濟組織的基基礎。⑨出現了快速速的經濟增長長。⑩隨著最初普普遍存在的分分配不均等，，收入分配變變得明顯地較較不公平。第一次經濟革革命的原因諾思認為，根根本的原因是是產權制度的的不同，是制制度變遷的結結果。諾思說說：“狩獵的的公有產權與與農業的排他他性公有產權權的差異是解解釋第一次經經濟革命的關關鍵。”眾所周知，史史前人類把勞勞動與自然資資源結合起來來進行謀生，，自然資源不不論是狩獵的的動物還是采采集的植物，，開始都是作作為公有財產產而被占有的的（即公有產產權）。公有有產權意味著著所有人都能能自由使用這這些資源。經經濟學家們都都熟知這樣一一種觀點，即即無限制地使使用一種資源源會導致其無無效率性。第一次經濟革革命的原因與狩獵采集不不同的是，定定居農業是建建立在排他性性公有產權基基礎上的。農農業排他性公公有產權的建建立與人口擴擴張、資源變變得稀缺有關關。諾思認為，解解決史前人類類所面臨的公公有財產的兩兩難困境的根根本辦法是建建立排他性的的公有產權。。當動植物相相對于人類人人口的需求還還算豐盛的時時候，就沒有有激勵機制去去承擔因建立立對動植物的的產權所產生生的費用。只只要在稀缺性性增大時，才才值得去承受受建立和行使使產權所必需需的費用。農業的排他性性公有產權顯顯然比狩獵的的公有產權有有效率，因為為，排他性公公有產權能夠夠限制開發資資源的速度，，不會出現資資源過度利用用的問題。第一次經濟革革命的原因農業的排他性性產權較之狩狩獵的公有產產權的優勢，，不僅在于它它可以限制資資源的開發速速度和過度利利用問題，而而且更為重要要的是，它帶帶來了激勵機機制的變遷。。因為，排他他性產權能夠夠加強對獲取取新知識的刺刺激。正是這這種激勵機制制的變遷，導導致了第一次次經濟革命。。二、為什么經經濟增長最早早出現在荷蘭蘭和英國（一）諾思的的解釋（二）埃塞姆姆格魯等的解解釋（一）諾思的的解釋諾思說：“17世紀正興起的的歐洲各民族族國家之間出出現不同增長長率的原因可可以從每個國國家建立的產產權的性質中中找到?！趦蓚€成功功的國家里，，所建立的產產權激勵人們們更有效地使使用資源，并并把資源投入入發明與創新新活動之中。?！睘槭裁春商m和和英國能夠形形成有利于經經濟增長的產產權制度，而而法國和西班班牙卻不能？？諾思認為，，這與四個國國家王權在擴擴大國家征稅稅權方面是否否受到制衡有有關。1．法國和西班班牙為什么不不增長２．荷蘭和英英國為什么會會增長英國經濟成功功地擺脫17世紀的危機，，可以直接地地歸因于逐漸漸形成的私有有產權制度。。早在兩個世世紀以前，幾幾乎還沒有跡跡象表明英國國會走上促進進經濟增長之之路，民族國國家在英國的的出現與法國國一樣，經歷歷了一個漫長長而且代價高高昂的過程。。在14至15世紀之間，英英國遭受了百百年戰爭和玫玫瑰戰爭之苦苦，以及隨著著貴族權力的的縮小而產生生的動亂、叛叛亂和司法弊弊端。都鐸王朝使英英國的君主制制度達到了頂頂峰。盡管亨亨利七世仍然然希望自強，，但他試圖增增加收入的方方式卻是我們們很熟悉的方方法——即轉轉讓特權。他他的繼承人亨亨利八世用同同樣的方法進進行管理，并并沒收了修道道院的土地。。都鐸王朝依依賴商人階層層和眾議院的的支持，眾議議院充分地代代表商人階層層及有土地的的中上階層的的利益。都鐸鐸王朝與任何何大陸國王一一樣，在處理理產權問題上上采取機會主主義態度。他他們千方百計計地追求收入入，而不考慮慮經濟效率。。他們培植議議會而不是壓壓制議會，因因為這樣做對對其有利。斯圖亞特王朝朝繼承了都鐸鐸王朝的衣缽缽，把政府視視為自己的排排他性特權，，而議會則認認為王室應受受習慣法的限限制。由于卷卷入了國家之之間代價日益益高昂的競爭爭，斯圖亞特特王朝要謀求求新的財源，，而議會卻表表現得桀驁不不馴，注定要要發生沖突，，但皇室在沖沖突中往往失失利。議會的征稅權權直到15世紀晚期才形形成，這是由由爭奪羊毛貿貿易的控制權權而引起的。。羊毛長期以以來就是英國國國際貿易的的大宗出口品品，也是皇室室收入的主要要來源。在征征稅程度問題題上形成了皇皇室、羊毛出出口商以及代代表養羊售毛毛者利益的議議會三方之間間的斗爭，結結果以各方利利益的妥協告告終：皇室得得到羊毛稅收收入，但議會會有權規定羊羊毛的征稅水水平，而商人人則壟斷了羊羊毛貿易。雖雖然羊毛壟斷斷最終消失了了，而且羊毛毛稅變成政府府收入很小的的一個來源，，但議會排他他性的征稅權權卻繼續存在在。從此以后，至至關重要的征征稅權一直在在議會掌握之之中。皇室就就這樣把原來來掌握了長達達兩個世紀的的產權的控制制權交給了由由商人和有土土地的中上階階層組成的代代議制議會，，他們的興趣趣在于通過阻阻止國王的權權力來終止各各種限制性措措施，并保護護私有產權和和競爭。議會的出現使使英國產權的的性質偏離了了歐洲大陸模模式。轉讓產產權的權力日日益落在那些些自身利益與與私有產權和和廢除皇室壟壟斷權息息相相關的集團手手中。如果不不發生這種轉轉變，英國的的經濟史就會會大不相同。。正如我們所所看到的，都都鐸王朝的經經濟政策與歐歐洲大陸王國國的經濟政策策是一樣的。。如果都鐸王王朝的統治者者能自由地用用壟斷權和限限制權來換取取收入，那么么經濟效果也也應相似。但但是，在英國國，皇室遇到到了強有力的的反對。都鐸鐸王朝出于建建立綜合產業業管制體系而而制定的規定定被證明是無無效率的。這這些規定與法法國類似，它它在法國能通通行無阻，在在英國卻步履履維艱。最終終，皇室的壟壟斷特權被其其自身推行的的議會立法終終止了。就在建建立這這一有有效產產權的的過程程中，，16世紀曾曾出現現過人人口增增長。。在法法國和和西班班牙，，增長長著的的人口口遇到到了一一種限限制性性產權權，使使人們們不可可能針針對變變化著著的要要素比比例作作出有有效的的調整整。英英國與與荷蘭蘭一樣樣，出出現了了完全全不同同的局局面。。在英英國，，人口口的增增長意意味著著貿易易和商商業的的復興興。制制度格格局的的演變變增進進了貿貿易利利益。。通過過市場場組織織經濟濟活動動使成成本降降低是是這一一時期期生產產率方方面收收益的的主要要因素素。隨隨著市市場的的擴大大，英英國人人采用用了類類似荷荷蘭人人那樣樣的商商業、、工業業和農農業創創新。。正是是由于于私人人產權權的建建立和和貿易易與商商業上上的競競爭降降低了了交易易費用用，使使英國國在17世紀逃逃脫了了使法法國和和西班班牙深深受其其害的的馬爾爾薩斯斯循環環規律律。（二））埃塞塞姆格格魯等等的解解釋以諾思思為代代表的的制度度經濟濟史學學家們們發現現，公公元1500年開始始的大大西洋洋、地地中海海、黑黑海等等海洋洋貿易易，特特別是是跨大大西洋洋長距距離貿貿易，，是工工業革革命的的關鍵鍵條件件之一一。這這其中中，制制度差差異對對經濟濟增長長特別別是工工業革革命的的發展展有著著關鍵鍵作用用。不過，，同樣樣是進進行大大西洋洋貿易易，工工業革革命卻卻只發發生在在英國國與荷荷蘭，，并沒沒有發發生在在西班班牙與與葡萄萄牙。。這里里面存存在著著如下下的““迷思”。工業革革命的的“迷迷思””首先，，西班班牙、、葡萄萄牙其其實更更早于于英國國、荷荷蘭從從事大大西洋洋長距距離航航海探探險，，較早早掌握握并擁擁有相相對優優良的的航海海技術術和經經驗。。可以以說，，兩國國是整整個大大西洋洋貿易易的先先行者者，并并在相相當長長的時時間內內主導導甚至至壟斷斷了整整個大大西洋洋貿易易。其次，，由于于西班班牙、、葡萄萄牙早早于英英國從從事航航海貿貿易，，率先先占領領了自自然條條件優優于北北美的的南美美洲，，所以以西班班牙、、葡萄萄牙比比英國國有更更好的的自然然資源源進行行國際際貿易易。工業革革命的的“迷迷思””再次，，根據據馬克克思主主義以以及新新馬克克思主主義的的邊緣緣理論論，帝帝國主主義的的發達達應該該以剝剝削（（殖民民地））為手手段，，對殖殖民地地剝削削程度度越高高的殖殖民國國家，，國力力應該該越強強。但但是，，英國國和西西班牙牙對待待殖民民地的的方式式有著著顯著著的不不同。。英國國對各各殖民民地的的治理理以自自治為為主，，各殖殖民地地成立立議會會自治治，并并擁有有各自自的憲憲法和和自主主的稅稅收權權利。。只有有當英英國本本身遭遭遇戰戰爭，，英國國才會會通過過各殖殖民地地均有有代表表的英英國國國會，，以決決議的的方式式要求求各殖殖民地地繳交交應付付戰爭爭的特特別稅稅捐。。而西西班牙牙的殖殖民地地均無無議會會，并并在各各殖民民地擁擁有稅稅收權權，各各殖民民地所所收繳繳的稅稅收大大部分分被送送回西西班牙牙。也也就是是說，，相對對于西西班牙牙、葡葡萄牙牙，英英國對對各殖殖民地地的治治理并并非以以剝削削殖民民地來來滿足足本國國為目目的，，但西西班牙牙、葡葡萄牙牙的確確對殖殖民地地進行行剝削削。面對這這種歷歷史發發展和和理論論演繹繹之間間的矛矛盾，，埃塞塞姆格格魯等等人提提出了了一套套大西洋洋貿易易影響響制度度轉變變，制制度轉轉變再再與長長期經經濟發發展交交互影影響的的循環環理論論，力圖圖以這這個理理論解解釋工工業革革命為為何會會發生生在英英國而而不是是在西西班牙牙。首先，埃塞塞姆格格魯等等人提提出了了三個個重要要的命命題和和分析析前提提：一一是大大西洋洋貿易易對歐歐洲的的經濟濟發展展有至至關重重要的的影響響；二二是大大西洋洋貿易易的經經濟利利益能能催化化制度度轉變變；三三是制制度轉轉變的的前提提條件件與國國王和和皇室室專制制權力力的強強弱有有關。。其次，根據據以上上三個個分析析前提提，他他們建建立了了如下下完整整的理理論：：大西西洋的的貿易易機會會，若若能與與各國國內在在的制制度轉轉變發發生良良性互互動和和循環環，則則從大大西洋洋貿易易得到到的好好處會會引發發經濟濟發展展與工工業革革命。。而各各國在在大西西洋貿貿易發發展初初期所所擁有有的政政治制制度，，與其其在大大西洋洋貿易易后所所進行行的制制度轉轉變有有密切切的關關系。。埃塞姆姆格魯魯等人人發現英國和和荷蘭蘭兩國國在大大西洋洋貿易易之初初，對對專制制王權權的限限制明明顯多多于西西班牙牙、葡葡萄牙牙。英英國的的議會會對皇皇權有有相當當的制制衡能能力，，而西西班牙牙、葡葡萄牙牙則是是專制制王權權的國國家，，這個個初始始條件件對改改進上上述交交易效效率的的制度度變化化有明明顯的的影響響。也也就是是說，，在英英國，，限制制皇權權、保保護私私有財財產（（特別別是對對土地地私有有產權權的保保護））以及及人們們可以以自由由經商商的權權利等等等，，隨著著大西西洋貿貿易的的不斷斷擴展展，改改進的的程度度要遠遠遠優優于西西班牙牙。埃塞姆姆格魯魯（2004）在前前期有有關制制度和和經濟濟增長長諸多多研究究的基基礎上上通過過建立立一個個關于于制度度與經經濟增增長的的動態態理論論框架架，將將政治治制度度和權權力資資源分分配作作為基基本的的分析析變量量，認認為這這些基基本變變量隨隨時間間的改改變導導致了了經濟濟制度度的變變遷并并最終終影響響到經經濟績績效，，從而而論證證了““制度度是長長期經經濟增增長的的根本本原因因。””三、工工業革革命為為什么么沒有有發源源于中中國許多歷歷史學學家都都承認認，迄迄至14世紀，，中國國已經經取得得了巨巨大的的技術術和經經濟進進步，，它已已到達達通向向爆發發全面面科學學和工工業革革命的的大門門?？煽墒?，，盡管管中國國早期期在科科學、、技術術和制制度方方面處處于領領先地地位，，但中中國卻卻并沒沒有再再往前前邁進進。因因而，，當17世紀紀后后西西方方的的技技術術進進步步加加快快之之后后，，中中國國卻卻遠遠遠遠落落后后了了。。1839年鴉鴉片片戰戰爭爭后后，，中中國國就就一一直直被被光光榮榮的的歷歷史史回回憶憶和和現現實實落落后后的的屈屈辱辱所所困困擾擾。。李約約瑟瑟博博士士將將這這樣樣一一個個矛矛盾盾歸歸納納為為具具有有挑挑戰戰性性的的兩兩難難問問題題：：第第一一，，為為什什么么中中國國歷歷史史上上一一直直遠遠遠遠領領先先于于其其他他文文明明？？第第二二，，為為什什么么中中國國現現在在不不再再領領先先于于外外部部世世界界？？如何何破破解解““李李約約瑟瑟之之謎謎””？？中國國是是““官官僚僚體體制制””，，這這一一制制度度的的存存在在主主要要是是為為了了維維護護灌灌溉溉體體系系的的需需要要，，而而歐歐洲洲是是““貴貴族族式式封封建建體體制制””，，這這種種制制度度非非常常有有利利于于商商人人階階層層的的產產生生，，當當貴貴族族衰衰落落之之后后，，資資本本主主義義和和現現代代科科學學便便誕誕生生了了。。中中國國的的官官僚僚體體制制沒沒有有能能力力把把工工匠匠們們的的技技藝藝與與學學者者們們發發明明的的數數學學和和邏邏輯輯推推理理方方法法結結合合在在一一起起。。而而中中國國之之所所以以沒沒有有經經常常的的技技術術創創新新，，是是由由于于商商人人總總是是被被壓壓在在下下層層，，沒沒有有辦辦法法上上升升到到掌掌握握國國家家權權力力的的地地位位。。他他們們雖雖然然確確實實組組織織過過行行會會，，但但是是，，這這些些行行會會從從來來沒沒有有像像在在歐歐洲洲的的行行會會那那樣樣重重要要。。所所以以，，他他指指出出，，在在這這里里，，我我們們可可能能指指出出了了中中國國文文明明未未能能產產生生現現代代技技術術的的主主要要原原因因，，因因為為在在歐歐洲洲（（正正如如大大家家所所公公認認的的））技技術術的的發發展展是是同同商商人人的的上上升升掌掌權權緊緊密密相相連連的的。錢文文源源等等學學者者的的觀觀點點錢文文源源和和其其他他一一些些學學者者認認為為，，帝帝國國的的統統一一和和意意識識形形態態的的統統一一阻阻礙礙了了現現代代科科學學在在中中國國的的成成長長。。然然而而，，歐歐洲洲的的教教會會與與政政府府、、教教會會與與教教會會，，以以及及政政府府與與政政府府之之間間，，都都存存在在著著競競爭爭，，對對新新思思想想的的排排斥斥也也不不那那么么有有效效，，因因此此，，許許多多封封建建的的和和獨獨立立的的政政權權的的存存在在，，非非常常有有利利于于科科學學的的發發展展。。與與此此相相反反，，中中國國卻卻被被一一種種與與絕絕對對政政治治權權力力緊緊密密聯聯系系的的主主導導意意識識形形態態體體制制所所統統治治，，任任何何有有關關不不同同體體制制問問題題的的公公開開討討論論都都在在被被禁禁之之列列。。因因此此，，雖雖然然中中國國人人在在機機械械技技能能和和技技術術方方面面非非常常具具有有創創造造力力，，傳傳統統的的政政治治和和意意識識形形態態障障礙礙仍仍然然使使得得他他們們無無法法為為現現代代科科學學的的理理論論方方法法基基礎礎作作出出直直接接的的貢貢獻獻。。林毅毅夫夫的的觀觀點點林毅毅夫夫認認為為，，前前現現代代時時期期，，許許多多基基本本的的科科學學發發現現是是由由少少數數天天生生敏敏銳銳的的天天才才在在觀觀察察自自然然時時自自發發做做出出的的。。當當然然，，個個人人的的獨獨創創性性對對現現代代科科學學的的進進步步仍仍然然十十分分重重要要；；然然而而，，即即使使在在現現代代科科學學開開端端的的時時候候，，用用數數學學和和可可控控實實驗驗方方法法對對有有關關客客觀觀世世界界的的假假設設進進行行系系統統化化這這類類的的工工作作，，也也只只有有科科學學家家才才有有能能力力完完成成。。所所謂謂科科學學家家，，是是指指那那些些掌掌握握了了前前人人獲獲得得的的自自然然知知識識，，并并在在深深奧奧的的數數學學和和可可控控實實驗驗方方法法方方面面有有良良好好訓訓練練的的少少數數天天才才人人物物。。這這些些知知識識和和訓訓練練賦賦予予科科學學家家一一種種獨獨特特的的““通通過過學學習習而而獲獲得得的的人人力力資資本本””存存量量，，以以使使他他們們有有能能力力觀觀察察周周圍圍的的自自然然環環境境，，盤盤算算是是否否能能通通過過實實驗驗和和經經驗驗觀觀察察為為科科學學增增添添一一些些新新的的內內容容。。這這種種獨獨特特的的人人力力資資本本，，就就像像現現代代科科學學家家俱俱樂樂部部的的通通行行證證一一樣樣，，要要想想獲獲得得它它，，代代價價昂昂貴貴，，且且極極費費光光陰陰。。林毅夫的觀觀點在獲得現代代科學研究究所需的人人力資本方方面，與他他們西方的的同代人比比起來，前前現代時期期的中國天天才們受到到的激勵要要少一些。。這里有中中國歷史的的和政治制制度的多種種原因。在在西方，國國家由一群群世襲封建建貴族統治治。而在中中國，秦實實現統一之之后，官僚僚掌握了政政權。隋朝朝創立了科科舉制度。。自宋朝開開始，所有有官僚的選選拔都要通通過競爭性性極強的科科舉考試來來進行。在在前現代的的中國，由由于從各種種意義上講講，在政府府任職都是是有利的職職業，因而而，傳統中中國社會把把進入統治治階層看作作是人們在在社會中不不斷往上爬爬的最終月月標。有才才華的人自自然被吸引引到這一工工作上來。。為積累參參加這些考考試所需的的特殊人力力資本，他他們具有將將他們有限限的時間和和資源用于于這些方面面的足夠激激勵。由于于科舉考試試的這種特特殊課程設設置，大多多數學生，，包括那些些天才的考考生，都沒沒有心思分分神，所以以他們沒有有興趣積累累科學研究究所需的人人力資本，，這是十分分自然的。。工業革命的的原因工業革命是是與有效的的產權制度度聯系在一一起的，工工業革命只只不過是經經濟增長現現象的表現現形式。為什么現代代意義上的的經濟增長長首先發生生在荷蘭和和英國呢？？在諾思看看來，“在在這兩個國國家，持久久的經濟增增長都起因因于—種適宜所有有權演進的的環境，這這種環境促促進了從繼繼承權完全全無限制的的土地所有有制、自由由勞動力、、保護私有有財產、專專利法和其其他對知識識財產所有有制的鼓勵勵措施，直直到一套旨旨在減少產產品和資本本市場缺陷陷的制度安安排。”產產權不是萬萬能的，但但是任何國國家的人們們在從事經經濟活動和和進行技術術創新時都都離不開有有效的產權權制度。對“李約瑟瑟之謎”的的補充問答答在古代時期期，如林毅毅夫所說，，技術發明明是人口的的函數，人人口越多，，能工巧匠匠也就相應應增加，而而且這個時時候的發明明大多數是是自發的、、零星的、、非盈利的的。這時候候除了父傳傳子、師傅傅傳徒弟這這種“保密密”措施以以外（這種種“保密””可算作專專利制度和和知識產權權保護制度度的萌芽）），人類還還沒有專利利制度和知知識產權制制度。進入入現代時期期后，技術術發明和科科學發展的的進程發生生了巨大變變化：一是是發明方式式的變化，，即由經驗驗型轉向了了試驗型，，實際上是是組織形式式的變化，，試驗室制制度是技術術史上的一一個重大制制度變遷；；二是發明明與市場、、盈利、風風險、成本本等因素聯聯結在一起起了，它還還與產業化化聯系在一一起。發明明創新已成成為一種職職業。所有有這些變化化都要求有有較完善的的產權（包包括知識產產權）制度度，使發明明者的私人人收益率不不斷接近社社會收益率率。英國在在進行工業業革命以前前已建立了了包括專利利制度在內內的有效所所有權體系系。中國在在14世紀之所以以沒有發生生工業革命命，關鍵就就在于沒有有建立有效效的、刺激激人們創新新的并把風風險降到最最低限度的的產權體系系（包括私私有產權、、專利制度度以及知識識產權保護護制度）。。四、發展中中國家貧困困落后原因因的重新認認識第四節制制度變遷與與經濟增長長：制度計計量與實證證研究一、制度變變遷的計量量制度變遷是是為了減少少經濟運行行過程中的的交易費用用，并對經經濟活動的的參與者提提供激勵與與約束，促促進經濟增增長。顯然然，要直接接計量制度度變遷的質質量參數是是非常困難難的。在直接計量量制度變遷遷的質量參參數非常困困難的情況況下，計量量制度變遷遷的代理變變量方法就就成為必然然。制度變遷是是一個動態態變化過程程，雖然很很難測出不不同的制度度下激勵和和約束水平平的絕對值值，但由于于我們已經經在理論上上明確了不不同的制度度具有不同同的激勵與與約束水平平，因此，，可以用制制度的動態態變遷來計計量制度的的質量。例如，由于于我們已經經有了公有有產權的激激勵與約束束機制弱于于私有產權權制度的理理論前提，，我們就可可以用產權權的非公有有化——公公有產權比比重的下降降、非公產產權比重的的上升———這一代理理變量來表表示制度變變遷和制度度質量的改改進；同樣樣，由于我我們已經有有了集中計計劃配置資資源效率低低于市場配配置資源———前者需需要更多的的信息和交交易費用———的認識識前提，因因此，可以以用資源的的市場配置置程度的提提高（市場場化）來表表示制度變變遷和制度度質量的改改善。制度代理變變量指標可可以分為兩兩類：一是是采用單一一指標，二二是進行指指數合成。。二、制度與與增長的相相關性：國國外學者的的研究Knack&Keefer（1995），Keefer&Knack（1997），以及Clague,Keefer,Knack&Olson（1997）發展出包包括ICRG（internationalcountryriskguide）指數，BERI(businessenvironmentalriskintelligence)指數和CIM（contract-intensivemoneyratio）指數在內內的不同制制度指數來來計量不同同國家（或或地區）產產權的安全全性，用于于研究制度度變遷與經經濟增長之之間的關系系。ICRG指數由全球球國家風險險指南（internationalcountryriskguide）中的5個變量（包包括一國的的法律制度度、財產受受剝奪風險險、政府否否認契約的的可能性大大小、政府府腐敗以及及官僚機構構的質量））合成，BERI指數由商務務環境風險險指南(businessenvironmentalriskintelligence)中的4個變量合成成，而CIM指數由單一一指標———貨幣供給給總量中的的非現金比比重——來來度量。一系列的多多元回歸分分析顯示，，制度變量量在經濟增增長模型中中呈現很強強的統計顯顯著性。二、制度與與增長的相相關性：國國外學者的的研究Gwartney&Lawson（1999）以加拿大大Fraser研究所公布布的世界經經濟自由指指數（EFW-Index，即indexofeconomicfreedomoftheworld）作為制度度變量，目目的是要弄弄清在經濟濟增長和保保障經濟自自由的制度度間的聯系系是否具有有系統性。。這一指數包包含著下列列可作國際際比較的信信息：①貨貨幣穩定性性；②管制制秩序，即即政府在開開支和生產產上的直接接卷入、對對市場的價價格控制和和數量控制制、進入和和退出市場場的自由，，以及資本本市場的自自由；③政政府的規模模和政府的的再分配職職能；④貿貿易上向國國際競爭的的開放性和和資本流動動的自由度度。對于每個國國家的這種種信息都要要被加權以以形成一個個指數。該該指數要作作為一種手手段，在統統計缺陷所所允許的范范圍內反映映一國經濟濟的制度構構成。1997年指數是根根據115個國家匯編編出來的，，它測度了了20世紀90年代中期的的經濟自由由度。這個個指數的組組成部分被被分從0到10級，0代表完全受受控制，10代表自主的的個人決策策。然后，，就拿這個個指數與收收入水平和和經濟增長長率作對比比。下圖概括了這這項研究的的發現：如如果根據1997年的經濟自自由度排列列，將所有有國家分為為從最高經經濟自由度度到最低經經濟自由度度的五個檔檔次中（從從1到5），就可以以看到，收收入水平以以及中期經經濟增長（（從1985年至1996年）與經濟濟自由度有有著明顯的的強相關性性。經濟自由與與繁榮二、制度與與增長的相相關性：國國外學者的的研究一個相似的的經濟自由由度指數是是遺產基金金會經濟自自由指數（（indexofeconomicfreedomofHeritageFoundation）。該指數數衡量了業業主從事不不受政府干干預的經濟濟活動的自自由度，這這又一定程程度上反映映了一國或或地區的制制度質量和和制度狀況況。這一指指數考慮了了10個因素，每每個因素的的指數得分分從1到5，1代表經濟自自由的最高高程度，5代表最低程程度，在計計算每個國國家或地區區的總分（（平均分））時，這10個因素的權權重都相同同。該指數考慮慮的10個因素具體體是：①貿貿易政策。。②稅收政政策。③政政府對經濟濟產出的消消費。④貨貨幣政策。。⑤外國投投資。⑥銀銀行政策。。⑦工資及及價格控制制。⑧產權權。⑨管制制。政府對對經濟活動動的控制。。管制水平平越低，得得分越低，，經濟越自自由。⑩黑黑市活動。。經濟自由指指數的得分分被分成四四類，得分分為1.00—1.99