建筑安裝工程定額原理與概預算-項目招投標階段計價第1節概述一、基礎知識(一)項目招標與投標項目招標，是指發包人按照法定的招標程序對擬建項目由自己或自己委托的咨詢公司等編制招標文件，招引或邀請承包人進行投標。為了能夠選擇到工期短、造價低、工程質量好及社會信譽高的承包人，首先要根據擬建工程項目的內容，對其工期、質量和工程造價等的要求通過廣告、通知書等形式來得到大多數承包人的認識和了解。項目投標，是指承包人按照法定的投標程序通過競爭獲得項目承包權的一系列工作的總稱。對于不同的擬建項目并不是任何承包人都能對其進行投標。在投標之前承包人首先必須取得發包人的認可，即進行資格認證，當其獲得投標資格后才能進行投標。同樣，對施工單位來說也并不是什么樣的項目都去投標，必須以同意建設單位的招標文件所提出的條件為前提，針對擬建項目進行廣泛的市場調查，掌握各種信息和結合企業自身的能力，掌握好工期、質量和成本等因素，經過內部論證之后決定是否對擬建項目投標，并且通過競爭爭取承包該項目。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20232(二)招標承包制的優點自從我國建筑安裝工程實行招標承包制以來，建筑市場充滿了活力，取得了明顯的經濟效益和社會效益。其主要體現在以下方面：促進工程建設工作按程序辦事縮短了工程工期、降低了工程造價提高了工程質量和勞動生產率以合同為依據簡化了工程預結算手續促進施工企業的自身建設另外，推行工程建設招標承包制促進了工程建設的計劃管理體制、物資供應體制、規劃設計程序和工程取費標準，以及相應一系列制度的改革。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20233(三)建筑安裝工程招標的方式根據建設部發布的《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》，招標一般應采取下列方式：1.公開招標公開招標是指由招標單位通過報刊、廣播、電視、網絡等公開發表招標公告，邀請不特定的法人或者其它組織參加投標的方式。2.邀請招標邀請招標是指由招標單位(或招標人)以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其它組織。在以上兩種招標方式中，公開招標是目前應用最廣的招標方式，它必須按一個完整的招標程序進行。這種招標方式，招標單位有充分選擇承包單位的余地。按有關規定，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標，但經國家計委或者省、自治區、直轄市人民政府依法批準可以進行邀請招標的重點建設項目除外。邀請招標則較為靈活，招標單位可根據工程特點向所信任的幾個施工單位發出招標通如，一般用議標方式確定中標單位。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20234二、項目招標投標的組織及程序(一)招標工作的組織必須進行施工招標的工程，招標單位(招標人)自行辦理施工招標事宜的，應當具有編制招標文件和組織評標的能力，其要求有專門的施工招標組織機構，有與工程規模、復雜程度相適應并具有同類工程施工招標經驗，熟悉有關工程施工招標法規的工程技術、概預算及工程管理的專業人員。不具備上述條件的招標單位應委托具有相應資格的工程招標代理機構代理施工招標。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20235(二)招標步驟建筑安裝工程招標按其組織管理工作可劃分為三個階段、七個步驟進行，這三個階段為招標前的準備工作、組織招標工作、開標和評標及決標工作。其具體步驟為：1.完成建設前期的準備工作。2.編制招標文件，發出招標公告和招標通如書。3.招標單位對申請投標的施工單位進行資格預審。4.招標單位組織投標單位勘察工作現場，解答招標文件中的問題。5.投標單位密封報送標書。6.開標、議標、評標、確定中標單位，發出中標通知書。7.招標單位與中標單位簽寫工程承包合同。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20236為了使工程招標工作按以上步驟順利進行，實行招標的工程必須具備下列條件：1.按照國家有關規定需要履行項目審批手續的，已經履行審批手續。2.工程資金或者資金來源已經落實。3.有滿足施工招標需要的設計文件及其他資料。4.法律、法規、規章規定的其它條件。上述條件由招標單位負責落實，報建設主管部門批準備案后可進行工程招標。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20237(三)投標程序建筑安裝工程投標的程序大體上也可分為投標的準備工作，投標的組織工作和投標的后期工作三個階段。投標的準備工作階段內容有：收集招標投標信息；建立招標機構和配備專業人員；準備投標資料及預審材料。投標的組織工作內容有：選擇投標工作項目；提交資格預審資料；熟悉招標文件；施工現場條件調查；材料、設備價格調查；參加招標單位召開的會議；計算標價和編制投標文件。投標的后期工作，即當了解到可能中標時，應積極做好開工的準備工作等。投標的具體程序如圖表5－1所示。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20238建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/20239建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202310三、工程量清單招投標的準備工作我國目前正在推行工程量清單報價，實行工程量清單招標應做好以下幾項準備工作：（一）轉變觀念1.首先必須正確認識招標投標。在實際工作中，我們不能把招投標看作工程建設中的一個獨立過程，而應該清楚地認識到招投標是在整個工程建設過程中都發揮作用的一個重要環節。這是因為招投標不僅是解決了施工單位的選擇問題，還明確了工程的價格、工期、質量等問題，因此招標文件、投標書、施工合同等在工程建設的“全程是有效的”。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/2023112.在推行工程量清單計價，解決“游戲規則”的市場化之后，有關各方應切實轉變觀念，接受并適應市場化的轉變。（1）施工企業應積極面對市場，迎接市場的挑戰。（2）政府監督管理部門必須從行政管理角度，學會并做好依法監督的新角色，全面引人風險競爭約束機制，通過市場來調節和引導施工企業合理有序的競爭。（3）招標代理、造價咨詢、監理等中介機構必須堅持依法獨立執業，為建設各方提供公正、誠信、準確的專業技術服務，共同建立并維護健康有序的有形建筑市場。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202312(二)做好定額的制定和管理，及時發布市場信息，做好市場導向和服務定額作為工程造價的計算基礎，目前在我國有其不可替代的地位和作用。采用工程量清單計價后，定額尤其是消耗量定額的作用依然重要，主要表現為：1.是作為編制工程量清單，進行項目劃分組合的基礎。2.是招標工程標底、企業投標報價的計算基礎。就目前我國建筑產業的發展狀況來看，大部分企業還不具備建立和擁有自己的報價定額，因此，消耗量定額仍然是企業進行投標報價時不可或缺的計算依據之一。3.是調節和處理工程造價糾紛的重要依據。4.是衡量投標報價中消耗量合理與否的主要參考，是合理確定行業成本的重要基礎。因此，各級造價管理部門應繼續做好消耗量定額的制定、補充和管理工作，同時做好各種價格信息的收集、分析、發布工作，適應市場發展的需要，做好建設市場的導向和調控工作。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202313(三)加快建立高素質的中介機構，提高計價人員的綜合素質中介機構和計價人員是工程量清單計價最直接也是最重要的執行者，能否順利推行工程量清單計價，與中介機構和各層次計價人員的綜合素質息息相關。從推行清單計價試點地區的情況來看，清單編制質量不高，缺項、漏項多是較為突出的問題之一，在一定程度上影響了招標工作的質量。因此，在推行工程量清單計價的同時，應做好宣傳工作，加強對不同層次專業技術人員培訓，提高中介機構和計價人員的綜合素質，以滿足清單招標的需要。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202314(四)加強施工合同的監督管理，做好“事后跟蹤”，保證招標工作成果施工合同的備案和跟蹤管理，是建設行政主管部門和造價管理部門對工程招標后進行跟蹤管理的最主要措施。采用工程量清單招標后，標有單價的工程量清單作為工程款支付和最終結算的重要依據，其單價在施工過程中往往是固定的。個別企業在中標后，為取得更高的利潤，往往會不擇手段，投標報價時候的承諾是一套，施工現場又是另一套，不嚴格按工程量清單中的描述進行施工，造成招標“市場”與施工“現場”的脫節，嚴重影響了招投標的工作成果。因此，建設行政主管部門應加強施工合同的備案和跟蹤管理工作，嚴格檢查中標后施工企業在價款確定和調整、施工的保證措施等是否符合招標文件和工程量清單的要求，切實維護合同當事人雙方的合法權益，提高合同的履約率。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202315(五)加快清單計價、電子評標等相關軟件的開發與推廣應用采用清單計價后，與清單項目綜合單價的分析相比定額計價方法復雜了很多，要實現快速、準確、規范的投標報價，必須加快有關計算機配套軟件的開發應用。同時，通過計算機輔助評標系統，可大大縮短評標時間，減少人為因素，提高評標的準確性和合理性。另外，應用計算機建立工程項目信息、主要材料價格信息、工程造價信息、投標單位信息、政策法規信息、評標專家信息等數據庫，以及投標企業已完工程質量安全信息檔案數據資料等，為招標投標的監督管理提供可靠的依據，提高管理的科學性和權威性。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202316第2節招標文件的編制招標文件是招標單位或由招標單位委托的咨詢公司所編制的，用于招標評標和與中標單位簽定工程承包合同的法律、技術與財務的重要依據。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202317一、招標文件的內容招標文件的內容應根據工程招標的形式不同分別擬定。這里主要介紹工程施工階段招標，它主要包括以下幾個內容：（一）投標須如，包括工程概況，招標范圍，資格審查條件，工程資金來源或者落實情況(包括銀行出具的資金證明)，標段劃分，工期要求，質量標準，現場踏勘和答疑安排，投標文件編制、提交、修改、撤回的要求，投標報價要求，投標有效期，開標的時間和地點，評標的方法和標準等。（二）招標工程的技術要求和設計文件。（三）采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單。（四）投標函的格式及附錄。（五）擬簽訂合同的主要條款。（六）要求投標人提交的其他材料。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202318二、標底的計算和確定工程項目的標底就是在招標前由建設單位根據工程設計圖紙和國家、省及其授權機關頒發的有關定額、取費標準等計算出的投資總額，并且經當地工程招標管理部門或建設銀行審定后確定為發包造價。根據國家的有關規定，工程施工招標的標底應在批準的設計概算或修正概算以內由招標單位確定。一個招標工程只能編制一個標底。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202319（一）編制標底的依據由前述已知，標底實際上是由建設單位或其委托的咨詢公司所確定的擬建工程招標部分項目的工程造價，故其編制依據基本上與工程預算的編制依據相同。它主要包括以下內容：1.施工圖、設計說明書及工程量清單。2.有關部門頒發的現行消耗量定額、取費標準和有關規定。3.現行材料價格及各項調差的規定。4.施工現場條件。5.國家及其有關部門頒發的工期定額和有關工期的規定。6.經核準的招標文件。7.經核準的設計概算。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202320(二)標底的計算國內工程進行招標，其標底的計算主要是按現行概(預)算編制方法進行或根據擬建工程的特點、已給定的條件和有關資料，在現行的概(預)算編制方法的基礎上進一步改進。其具體計算方法主要有:1.以施工圖預算為基礎的標底。2.以設計概算為基礎的標底。3.以擴大綜合定額(綜合單位估價匯總表)為基礎的標底。4.以平方米造價為基礎的標底。在以上幾種計算方法中，最為常用的是以施工圖預算為基礎的標底。這種方法具有計算準確，可靠程度高的特點。對于以設計概算為基礎的標底要根據工程招標的內容確定應計算的內容及項目。設計概算是建設項目全部投資的預計數額，除工程施工費用外還應包括如設備購置、勘察設計、建設場地準備、職工培訓及建設單位管理費等多項費用。但根據我們國內工程建設的習慣，工程的整個建設過程往往采取分階段或按單項工程招標，因而上述某些費用就不一定包括在標底之內，這是在以設計概算為基礎確定標底時應加以注意的。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202321招標工程項目的標底是招標單位對工程總造價的期望值，是招標單位評定投標報價的合法依據。它直接關系到招標單位的經濟利益和直接影響投標單位的中標率。因此，標底的計算必須根據工程實際特點，實事求是、公平合理。故在計算標底時應考慮以下因素的影響：1.計算標底的工程直接費時應考慮到設計要求的施工方法和可能的施工方案，工程所在地的原材料供應方式、品種、規格及價格，各種配件、半成品加工地點的遠近、運輸條件及費用等。2.計算標底時要考慮施工現場的自然條件、工程規模、技術難易和工程質量安全要求等因素。3.編制標底還應考慮工期因素：一是注意在北方（南方）地區是否考慮冬季（雨季）施工，二是考慮工程提前而增加的人力和物力。4.計算標底時要考慮由于增加工程質量等級而提高的造價指數。為了使工程能做到優質優價，在計算標底時應考慮由于工程質量的提高而給施工單位應有的補償，這樣有利于施工單位提高工程質量的積極性。5.計算標底時要考慮施工單位代辦項目的費用。這是指為促進建筑業體制改革，一些由建設單位應做的施工前準備工作和其應承擔的任務由施工單位代辦所發生的費用應在標底中考慮，如施工前的“三通一平”，施工占道費及伐樹等費用，一二類材料費的調差等。另外，工程其他各項費用的取費標準及計算方法也適應于簡化標底的計算。目前有些省、市采取的按工程項目主要特征計取間接費的方法就改變了過去存在的同一工程不同價格的不合理狀態，使得不同性質、級別的施工單位只要具備投標資格，都可在同一標準(標底)的條件下進行公平競爭。這樣招標單位也可大大減小了計算標底的工作量，只編制一個標準的標底即可。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202322(三)標底的確定我國的建筑安裝工程招標投標是在國家統一計劃指導下進行的，標底的確定必須受國家計劃的指導和約束。根據我國有關部門頒發的對工程招標投標的有關規定，工程項目招標的標底必須控制在總概算(修正概算)或投資包干和有關規定限額之內，確有突破，應經原批準機關核準。標底初步算出后必須詳細復核并分析其是否合理。一般情況下，標底由招標單位或其委托的預算咨詢部門代行編制后應報送主管部門審批，這一過程應在各投標單位密封送標之后、開標之前進行。標底在招標過程中作為保證國家對建筑產品的價格監督和保證建設單位有效地控制投資的基本依據，在確定時應保證其合理性、準確性和真實性。標底的合理性是指標底是在正常條件下計算的，誰中標都有合理的收入。標底的準確性是指標底與正確合理的報價之間差異較小。標底的真實性是指標底能真實反映出投標單位按照各自的實際情況和經驗確定的具有競爭能力的合理估價。另外還應注意標底的保密性，即已經確定了在標底的開標之前是絕密資料，任何人不得以任何方式向外泄露。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202323三、工程量清單招標的工作環節采用工程量清單招標，是指由招標單位提供統一招標文件(包括工程量清單)，投標單位以此為基礎，根據招標文件中的工程量清單和有關要求、施工現場實際情況及擬定的施工組織設計，按企業定額或參照建設行政主管部門發布的現行消耗量定額以及造價管理機構發布的市場價格信息進行投標報價，招標單位擇優選定中標人的過程。一般來說，工程量清單招標的程序主要有以下幾個環節：（一）在招標準備階段，招標人首先編制或委托有資質的工程造價咨詢單位(或招標代理機構)編制招標文件，包括工程量清單。在編制工程量清單時，若該工程為“全部使用國有資金投資或國有資金投資為主的大中型建設工程”，應嚴格執行建設部頒發的《建設工程工程量清單計價規范》。（二）工程量清單編制完成后，作為招標文件的一部分，發給各投標單位。投標單位在接到招標文件后，可對工程量清單進行簡單的復核，如果沒有大的錯誤，即可考慮各種因素進行工程報價。如果投標單位發現工程量清單中工程量與有關圖紙的差異較大，可要求招標單位進行澄清，但投標單位不得擅自變動工程量。（三）投標報價完成后，投標單位在約定的時間內提交投標單位。（四）評標委員會根據招標文件確定的評標標準和方法進行評定標。由于采用了工程量清單計價方法，所有投標單位都站在同一起跑線上，因而競爭更為公平合理。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202324四、工程量清單招標的優點（一）工程量清單招標為投標單位提供了公平競爭的基礎由于工程量清單作為招標文件的組成部分，包括了擬建工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目名稱和相應數量的明細清單，由招標人負責統一提供，從而有效保證了投標單位競爭基礎的一致性，減少了由于投標單位編制投標文件時出現的偶然性技術誤差而導致投標失敗的可能，充分體現招投標公平競爭的原則。同時，由于工程量清單的統一提供，簡化了投標報價的計算過程，節省了時間，減少不必要的重復勞動。（二）采用工程量清單招標有利于“質”與“量”的結合，體現企業的自主性質量、造價、工期之間存在著必然的聯系。投標企業報價時必須綜合考慮招標文件規定完成工程量清單所需的全部費用，不僅要考慮工程本身的實際情況，還要求企業將進度、質量、工藝及管理技術等方案落實到清單項目報價中，在競爭中真正體現企業的綜合實力。（三）工程量清單計價有利于風險的合理分擔由于建筑工程本身的特性，工程的不確定和變更因素多，工程建設的風險較大。采用工程量清單計價模式后，投標單位只對自己所報的成本、單價等負責，而對工程量的變更或計算錯誤等不負責任，因此由這部分引起的風險也由業主承擔，這種格局符合風險合理分擔與責權利關系對等的原則。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202325（四）用工程量清單招標，淡化了標底的作用，有利于標底的管理和控制在傳統的招投標方法中，標底一直是個關鍵的因素，標底的正確與否、保密程度如何一直是人們關注的焦點。采用工程量清單招標，工程量清單作為招標文件的一部分，是公開的。同時，標底的作用也在招標中淡化，只是起到一定的控制或最高限價（即攔標）作用，對評定標的影響越來越小，在適當的時候甚至可以不編制標底。這就從根本上消除了標底泄露所帶來的負面影響。（五）工程量清單有利于企業精心控制成本，促進企業建立自己的定額庫中標后，中標企業可以根據中標價以及招標文件的承諾，通過對單位工程成本、利潤進行分析，統籌考慮，精心選擇施工方案，逐步建立企業自己的定額庫，通過在施工過程中不斷地調整、優化組合，合理控制現場費用和施工技術措施費用等，從而不斷地促進企業自身的發展和進步。（六）工程量清單招標有利于控制工程索賠在傳統的招標方式中，“低價中標，高價索賠”的現象屢見不鮮，其中，設計變更、現場簽證、技術措施費用及價格是索賠的主要內容。工程量清單計價招標中，由于單項工程的綜合單價不因施工數量變化、工程難易程度、施工技術措施差異、取費等變化而調整，大大減少了施工單位不合理索賠的可能。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202326第3節投標文件的編制投標文件，亦稱標函。它是指投標單位在充分領會招標文件、進行工程施工現場實地考察，根據本施工單位的管理水平、裝備能力、技術力量和資金情況等進行計算后所編制的工程項目投標報價文件。投標文件必須是在技術上先進、經濟上合理的，因為它最終決定施工單位能否在投標競爭上獲勝，并且也為施工單位中標后能否實現自己的經營目標奠定基礎。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202327一、投標文件的主要內容投標文件的內容一般應根據招標文件的內容和要求具體擬定。近幾年來，國家及各省、自治區等有關主管部門，根據各地的實際情況制定的有關招、投標的實施辦法或規定中，對投標文件的內容都做了具體規定，其主要內容包括：(一)投標文件(標函)的綜合說明。(二)工程報價、項目單價和價格構成分析。(三)工程開、竣工日期及總工期。(四)工程質量應達到的等級、標準和保證質量的主要措施說明。(五)主要工程項目的形象進度，一般應繪制網絡圖加以說明。(六)主要工程的施工方法、施工方案及主要機具說明。投標文件的內容要求簡明扼要，但一般應附加詳細的工程報價計算資料(如各種匯總表、分析表等)作為評標的重要依據。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202328二、工程投標報價建設工程項目的投標競爭，報價是關鍵，報價過高，中標率就會降低;報價過低，盡管能得到工程也是無利可圖，甚至虧本。因此，能否準確計算和合理確定報價是施工單位在投標競爭中獲勝的重要前提條件。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202329（一）前期工作投標報價的前期工作主要是指確定投標報價的準備期，主要包括:取得招標信息、提交資格預審資料、研究招標文件、準備投標資料、確定投標策略等。這一時期是為后面準備報價的必要工作階段，往往有好多投標人對前期工作不重視，得到招標文件就開始編制投標文件，在編制過程中會出現缺這缺那，這不明白那不清楚，造成無法挽回的損失。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/2023301.得到招標信息并參加資格審查(1)招標信息的主要來源是招投標交易中心。交易中心會定期不定期地發布工程招標信息，但是，如果投標人僅僅依靠從交易中心獲取工程招標信息，就會在競爭中處于劣勢。因為我國招投標法規定了兩種招標方式，公開招標和邀請招標，交易中心發布的主要是公開招標的信息，邀請招標的信息在發布時，招標人常常已經完成了考察及選擇招標邀請對象的工作，投標人此時才去報名參加，己經錯過了被邀請的機會。所以，投標人日常建立廣泛的信息網絡是非常關鍵的。有時投標人從工程立項甚至從項目可行性研究階段就開始跟蹤，并根據自身的技術優勢和施工經驗為招標人提供合理化建議，獲得招標人的信任。(2)投標人得到信息后，應及時表明自己的意愿，報名參加，并向招標人提交資格審查資料。投標人資料主要包括:營業執照、資質證書、企業簡歷、技術力量，主要的機械設備、近三年內的主要施工工程情況及與投標同類工程的施工情況、在建工程項目及財務狀況。(3)對資格審查的重要性投標人必須重視，它是為招標人認識本企業的第一印象。經常有一些缺乏經驗的投標人，盡管實力雄厚，但在投標資格審查時，由于對投標資格審查資料的不重視而在投標資格審查階段就被淘汰。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/2023312.對投標中收集到的有關信息進行分析投標是投標人在建筑市場中的交易行為，具有較大的冒險性。據了解，國內一流的投標人中標概率也只是10%~20%，而且中標后要想實現利潤也面臨著種種風險因素。這就要求投標人必須獲得盡量多的招標信息，并盡量詳細地掌握與項目實施有關的信息。隨著市場競爭的日益激烈，如何對取得的信息進行分析，關系到投標人的生存和發展。信息競爭將成為投標人競爭的焦點。因此投標人對信息分析應從以下幾方面進行：(1)招標人投資的可靠性，工程投資資金是否已到位，必要時應取得對發包人資金可靠性的調查。建設項目是否已經批準。(2)招標人是否有與工程規模相適應的經濟技術管理人員，有無工程管理的能力、合同管理經驗和履約的狀況如何；委托的監理是否符合資質等級要求，以及監理的經驗、能力和信譽。(3)招標人或委托的監理是否有明顯的授標傾向。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202332(4)投標項目的技術特點：①工程規模、類型是否適合投標人。②氣候條件、水文地質和自然資源等是否為投標人技術專長的項目。③是否存在明顯的技術難度。④工期是否過于緊迫。⑤預計應采取何種重大技術措施。⑥其他技術特長。(5)投標項目的經濟特點：①工程款支付方式，外資工程外匯比例。②預付款的比例。③允許調價的因素、規費及稅金信息。④金融和保險的有關情況。(6)投標競爭形勢分析：①根據投標項目的性質，預測投標競爭形勢。②預計參與投標的競爭對手的優勢分析和其投標的動向。③競爭對手的投標積極性。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202333(7)投標條件及迫切性：①可利用的資源和其他有利條件。②投標人當前的經營狀況、財務狀況和投標的積極性。(8)本企業對投標項目的優勢分析：①是否需要較少的開辦費用。②是否具有技術專長及價格優勢。③類似工程承包經驗及信譽。④資金、勞務、物資供應、管理等方面的優勢。⑤項目的社會效益。⑥與招標人的關系是否良好。⑦投標資源是否充足。⑧是否有理想的合作伙伴聯合投標，是否有良好的分包人。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202334(9)投標項目風險分析：①民情風俗、社會秩序、地方法規、政治局勢。②社會經濟發展形勢及穩定性、物價趨勢。③與工程實施有關的自然風險。④招標人的履約風險。⑤延誤工期罰款的額度大小。⑥投標項目本身可能造成的風險。根據上述各項目信息的分析結果，做出包括經濟效益預測在內的可行性研究報告，供投標決策者據以進行科學、合理的投標決策。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/2023353.認真研究招標文件(1)研究招標文件條款為了在投標競爭中獲勝，投標人應設立專門的投標機構，設置專業人員掌握市場行情及招標信息，時常積累有關資料，維護企業定額及人工、材料、機械價格系統。一旦通過了資格審查，取得招標文件后，則立刻可以研究招標文件、決定投標策略、確定定額含量及人工、材料、機械價格，編制施工組織設計及施工方案，計算報價，采用投標報價策略及分析決策報價，采用不平衡報價及報價技巧防范風險，最后形成投標文件。在研究招標文件時，必須對招標文件的每句話，每個字都認認真真地研究，投標時要對招標文件的全部內容響應，如誤解招標文件的內容，會造成不必要的損失。必須掌握招標范圍，經常會出現圖紙、規范和工程量清單三者之間的范圍、做法和數量之間互相矛盾的現象。招標人提供的工程量清單中的工程量是工程凈量，不包括任何損耗及施工方案及施工工藝造成的工程增量，所以要認真研究工程量清單包括的工程內容及采取的施工方案，有時清單項目的工程內容是明確的，有時并不那么明確，要結合施工圖紙、施工規范及施工方案才能確定。除此之外對招標文件規定的工期、投標書的格式、簽署方式、密封方法、投標的截止日期要熟悉，并形成備忘錄，避免由于失誤而造成不必要的損失。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202336(2)研究評標辦法評標辦法是招標文件的組成部分，投標人中標與否是按評標辦法的要求進行評定的。我國一般采用兩種評標辦法：綜合評議法和最低報價法。綜合評議法又有定性綜合評議法和定量綜合評議法兩種。定量綜合評議法采用綜合評分的方法選擇中標人，是根據投標報價、主要材料、工期、質量、施工方案、信譽、榮譽、已完或在建工程項目的質量、項目經理的素質等因素綜合評議投標人，選擇綜合評分最高的投標人中標。定性綜合評議法是在無法把報價、工期、質量等級諸多因素定量化打分的情況下，評標人根據經驗判斷各投標方案的優劣。采用綜合評議法時，投標人的投標策略就是如何做到報價最優，綜合評分最高，這就得在提高報價的同時必須提高工程質量，要有先進科學的施工方案、施工工藝水平作保證，以縮短工期為代價。但是這種辦法對投標人來說，必須要有豐富的投標經驗，并能對全局很好地分析才能做到綜合評分最高。如果一味地追求報價，而使綜合得分降低就失去了意義，是不可取的。最低報價法也叫合理低價中標法，是根據最低價格選擇中標人，是在保證質量、工期的前提下，以最合理低價中標。這里的“合理”低價，是指投標人報價不能低于工程項目自身的成本。對于投標人就要做到如何報價最低，利潤相對最高，不注意這一點，有可能會造成中標工程越多虧損越多的現象。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202337(3)研究合同條款合同的主要條款是招標文件的組成部分；雙方的最終法律制約作用就在合同上，履約價格的體現方式和結算的依據主要是依靠合同。因此投標人要對合同特別重視。合同主要分通用條款和專用條款。要研究合同首先得知道合同的構成及主要條款，主要從以下幾方面進行分析：①價格這是投標人成敗的關鍵，主要看清單綜合單價的調整，能不能調，如何調。根據工期和工程的實際預測價格風險。②分析工期及違約責任根據編制的施工方案或施工組織設計分析能不能按期完工，如完不了會有什么違約責任，工程有沒有可能會發生變更，如對地質資料的充分了解等。③分析付款方式這是投標人能不能保質保量按期完工的條件，有好多工程由于招標人不按期付款而造成了停工的現象，給雙方造成了損失。因此投標人要對各個因素進行綜合分析，并根據權利義務進行對比分析，只有這樣才能很好地預測風險，并采取相應的對策。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202338(4)研究工程量清單工程量清單是招標文件的重要組成部分，是招標人提供的投標人用以報價的工程量，也是最終結算及支付的依據。所以必須對工程量清單中的工程量在施工過程及最終結算時是否會變更等情況進行分析，并分析工程量清單包括的具體內容。只有這樣，投標人才能準確把握每一清單項的內容范圍，并做出正確的報價。不然會造成分析不到位，由于誤解或錯解而造成報價不全導致損失。尤其是采用合理低價中標的招標形式時，報價顯得更加重要。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/2023394.準備投標資料及確定投標策略投標報價之前，必須準備與報價有關的所有資料，這些資料的質量高低直接影響到投標報價成敗。投標前需要準備的資料主要有：招標文件；設計文件；施工規范；有關的法律、法規；企業內部定額及有參考價值的政府消耗量定額；企業人工、材料、機械價格系統資料；可以詢價的網站及其他信息來源；與報價有關的財務報表及企業積累的數據資源；擬建工程所在地的地質資料及周圍的環境情況；投標對手的情況及對手常用的投標策略；招標人的情況及資金情況等。所有這些都是確定投標策略的依據，只有全面地掌握第一手資料，才能快速準確地確定投標策略。投標人在報價之前需要準備的資料可分為兩類:一類是公用的，任何工程都必須用，投標人可以在平時日常積累，如規范、法律、法規、企業內部定額及價格系統等；另一類是特有資料，只能針對投標工程，這些必須是在得到招標文件后才能收集整理，如設計文件、地質、環境、競爭對手的資料等。確定投標策略的資料主要是特有資料，因此投標人對這部分資料要格外重視。投標人要在投標時顯示出核心競爭力就必須有一定的策略，有不同于別的投標競爭對手的優勢。主要從以下幾方面考慮：建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202340(1)掌握全面的設計文件(2)勘察施工現場(3)調查與擬建工程有關的環境(4)調查招標人與競爭對手建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202341（二）投標報價的編制投標報價的編制工作是投標人進行投標的實質性工作，由投標人組織的專門機構來完成，主要包括審核工程量清單、編制施工組織設計、材料詢價、計算工程單價、標價分析決策及編制投標文件等。下面就從這幾個方面分別進行說明。審核工程量清單并計算施工工程量2.編制施工組織設計及施工方案3.建立完善的詢價系統4.計算綜合單價5.確定投標報價建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202342例如某多層磚混住宅條基土方工程，土壤類別為三類土，基礎為磚大放腳帶形基礎，墊層為3：7灰土，寬度為81Omm，厚度為500mm，挖土深度為3m,棄土運距4km，總長度為100m。經業主根據基礎施工圖，按清單工程量計算規則，計算出的工程量清單見圖表5－2。投標人根據分部分項工程量清單、施工圖紙、地質資料及施工方案計算工程量如下：采用人工挖施工方案，土方工程量在清單的基礎上增量為323m3，根據施工方案除溝邊堆土外，現場堆土443m3、運距60m、采用人工運輸。裝載機裝自卸汽車運距4km、土方量130m3。磚基礎為90m3，三七灰土墊層為40m3。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202343建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號項目編碼項目名稱計量單位工程數量1010101003001挖基礎土方土壤類別：三類土基礎類型：磚大放腳帶形基礎墊層寬度：810mm挖土深度：3m棄土運距：4kmm3250.0201030100lO01磚基礎磚類型:MUl0機制紅磚砂漿類型:50號水泥砂漿基礎類型:深度為2.5的條形基礎墊層類型:三七灰土墊層厚度:500mm，40m3m390.0工程名稱：某多層磚混住宅工程分部分項工程量清單圖表5－21/3/202344（三）注意事項

為了正確地進行估價，造價師應對工程量清單進行認真分析，主要應注意以下三方面問題：1.熟悉工程量計算規則2.復核工程量3.暫定金額、計日工的有關規定建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202345三、投標技巧投標技巧是指在投標報價中采用的投標手段讓招標人可以接受，中標后能獲得更多的利潤。投標人在工程投標時，主要應該在先進合理的技術方案和較低的投標價格上下功夫，以爭取中標，但是還有其他一些手段對中標有輔助性的作用，主要表現在以下幾個方面：(一)不平衡報價法不平衡報價法是指一個工程項目的投標報價，在總價基本確定后，如何調整內部各個項目的報價，以期既不提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經濟效益。常見的不平衡報價法見圖表5－3。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202346序號信息類型變動趨勢不平衡結果1資金收入的時間早單價高晚單價低2清單工程量不準確增加單價高減少單價低3設計圖紙不明確增加工程量單價高減少工程量單價低4暫定工程自己承包的可能性高單價高自己承包的可能性低單價低5單價和包干混合制項目固定包干價格項目單價高單價項目單價低6單價組成分析表人工費和機械費單價高材料費單價低7認標時招標人招標人要求壓低單價工程量大的項目單價小幅度降低工程量小的項目單價較大幅度降低8工程量不明確報單價的項目沒有工程量單價高有假定的工程量單價適中常見的不平衡報價法圖表5－31/3/202347(二）多方案報價法(三)突然降價法(四)先虧后盈法(五)開標升級法(六)許諾優惠條件(七)爭取評標獎勵建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202348四、國際工程報價程序國際工程報價程序如圖表5－4所示。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202349第4節工程量清單的編制一、工程量清單的概念及一般規定（一）概念所謂工程量清單是發包人將準備實施的全部工程項目和內容，依據統一的工程量計算規則，按照工程部位、性質，將實物工程量和技術措施以統一的計量單位列出的數量清單。或者說工程量清單是表現擬建工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目名稱和相應數量的明細清單。（二）一般規定1.工程量清單應由具有編制招標文件能力的招標人，或受其委托具有相應資質的中介機構進行編制。2.工程量清單應作為招標文件的組成部分。3.工程量清單應由分部分項工程量清單、措施項目清單、其他項目清單組成。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202350二、分部分項工程量清單的編制（一）分部分項工程量清單應包括項目編碼、項目名稱、計量單位和工程數量。（二）分部分項工程量清單應根據《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A《建筑工程工程量清單項目及計算規則》、附錄B《裝飾裝修工程量清單項目及計算規則》、附錄C《安裝工程工程量清單項目及計算規則》、附錄D《市政工程工程量清單項目及計算規則》、附錄E《園林綠化工程工程量清單項目及計算規則》規定的統一編碼、項目名稱、計量單位和工程量進行編制。（三）分部分項工程清單的項目編碼，一至九位應按《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、附錄E的規定設置；十至十二位應根據擬建工程的工程量清單項目名稱由編制人設置，并應自001起順序編制。（四）分部分項工程量清單的項目名稱應按下列規定確定：1.項目名稱應按《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、附錄E的項目名稱與項目特征并結合擬建工程的實際確定。2.編制工程量清單，出現《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、附錄E中未包括的項目，編制人可作相應補充，并應報省、自治區、直轄市工程造價管理機構備案。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202351（五）分部分項工程清單的計量單位應按《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、附錄E中規定的計量單位確定。（六）工程量應按下列規定進行計算：1.工程數量應按《建設工程工程量清單計價規范》中附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、附錄E中規定的工程量計算規則計算，參照第八章。2.工程數量的有效位數應遵守下列規定：以“噸”為單位，應保留小數點后三位數，第四位四舍五入；以“立方米”、“平方米”、“米”為單位，應保留小數點后兩位小數，第三位四舍五入；以“個”、“項”等為單位，應取整數。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202352三、措施項目清單的編制（一）措施項目清單應根據擬建工程的具體情況，參照第八章措施項目一覽表。（二）編制措施項目清單，出現措施項目一覽表中未列的項目，編制人可作補充。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202353四、其他項目清單的編制（一）其他項目清單應根據擬建工程的具體情況，參照下列內容列項。預留金、材料購置費、總承包服務費、零星工作項目費等。（二）零星工作項目表應根據擬建工程的具體情況，詳細列出人工、材料、機械的名稱、計量單位和相應數量，并隨工程量清單發至投標人。（三）編制其他項目清單，出現（一）條未列出的項目，編制人可作補充。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202354五、工程量清單編制原則（一）編制工程量清單應遵循客觀、公正、科學、合理的原則（二）認真細致逐項計算工程量，保證實物量的準確性（三）認真進行全面復核，確保清單內容符合實際科學合理1.技術經濟指標復核法2.分組計算復核法3.施工工藝順序檢查法建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202355第5節工程量清單的計價程序工程量清單計價是一些發達國家和地區，及世界銀行、亞洲銀行等金融機構國內貸款項目在招標投標中普遍采用的計價方法。隨著我國加入WTO，對工程造價管理而言，所受到的最大沖擊將是工程價格的形成體系。從國內各地區差異性很大的狀態，一下子納入了全球統一的大市場，這一變化使過去的工程價格形成機制面臨嚴峻挑戰，迫使我們不得不引進并遵循工程造價管理的國際慣例，即由原來的投標單位根據圖紙自編工程量清單進行報價改由招標單位提供工程量清單（工程實物量）給投標單位報價，既順應了國際通用的競爭性招投標方式，又較好地解決了“政府管理與激勵市場競爭機制”二者的矛盾。根據建設部第107號部令《建筑工程施工發包與承包計價管理辦法》的規定,發包與承包價的計算方法分為工料單價法和綜合單價法。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202356一、工料單價法計價程序工料單價法是以分部分項工程量乘以單價后的合計為直接工程費，直接工程費以人工、材料、機械的消耗量及其相應價格確定。直接工程費匯總后另加間接費、利潤、稅金生成工程發承包價，其計算程序分為三種：建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202357建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1直接工程費按預算表2措施費按規定標準計算3小計⑴+⑵4間接費⑶×相應費率5利潤[⑶＋(4)]×相應利潤率6合計⑶+⑷+⑸7含稅造價⑹×(1+相應稅率)（一）以直接費為計算基礎，見圖表5－5圖表5－51/3/202358建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1直接工程費按預算表2其中人工費和機械費按預算表3措施費按規定標準計算4其中人工費和機械費按規定標準計算5小計⑴+⑶6人工費和機械費小計⑵+⑷7間接費⑹×相應費率8利潤⑹×相應利潤率9合計⑸+⑺+⑻10含稅造價⑼×(1+相應稅率)（二）以人工費和機械費為計算基礎，見圖表5－6圖表5－61/3/202359建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1直接工程費按預算表2直接工程費中人工費按預算表3措施費按規定標準計算4措施費中人工費按規定標準計算5小計⑴+⑶6人工費小計⑵+⑷7間接費⑹×相應費率8利潤⑹×相應利潤率9合計⑸+⑺+⑻10含稅造價⑼×(1+相應稅率)（三）以人工費為計算基礎，見圖表5－7圖表5－71/3/202360二、綜合單價法計價程序綜合單價法是分部分項工程單價的全費用單價，全費用單價經綜合計算后生成，其內容包括直接工程費、間接費、利潤和稅金（措施費也可按此方法生成全費用價格）。各分項工程量乘以綜合單價的合價匯總后，生成工程發承包價。由于各分部分項工程中的人工、材料、機械含量的比例不同，各分項工程可根據其材料費占人工費、材料費、機械費合計的比例（以字母“C”代表該項比值）在以下三種計算程序中選擇一種計算其綜合單價。建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論1/3/202361建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1分項直接工程費人工費+材料費+機械費2間接費⑴×相應費率3利潤（⑴＋(2)）×相應利潤率4合計⑴+⑵+⑶5含稅造價⑷×(1+相應稅率)（一）當C>C0（C0為本地區原費用定額測算所選典型工程材料費占人工費、材料費、和機械費合計的比例）時，可采用以人工費、材料費、機械費合計為基數計算該分項的間接費和利潤。以直接費為計算基礎，見圖表5－8圖表5－81/3/202362建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1分項直接工程費人工費+材料費+機械費2其中人工費和機械費人工費+機械費3間接費⑵×相應費率4利潤⑵×相應利潤率5合計⑴+⑶+⑷6含稅造價⑸×(1+相應稅率)（二）當C<C0值的下限時，可采用以人工費和機械費合計為基數計算該分項的間接費和利潤。以人工費和機械費為計算基礎，見圖表5－9圖表5－91/3/202363建筑安裝工程定額原理與概預算工程計價概論序號費用項目計算方法備注1分項直接工程費人工費+材料費+機械費2直接工程費中人工費人工費3間接費⑵×相應費率4利潤⑵×相應利潤率5合計⑴+⑶+⑷6含稅造價⑸×(1+相應稅率)（三）如該分項的直接費僅為人工費，無材料費和機械費時，可采用以人工費為基數計算該分項的間接費和利潤。以人工費為計算基礎，見圖表5－10圖表5－101/