PAGEPAGE26天津大學(xué)2009屆成人?？飘厴I(yè)設(shè)計(jì)(論文)第一章緒論1.1選題背景及意義隨著我國改革開放的不斷深化，國民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，新建工程項(xiàng)目的數(shù)量越來越多，其規(guī)模也越來越龐大、結(jié)構(gòu)功能日趨復(fù)雜，導(dǎo)致項(xiàng)目的投資迅猛增加、建設(shè)周期不斷拉長、工程項(xiàng)日實(shí)施失控的危害日趨嚴(yán)重，工程風(fēng)險愈來愈大。同時建筑市場進(jìn)一步對外開放，大量的外國承包企業(yè)會進(jìn)入國內(nèi)建筑市場，自然會引入工程索賠這一國際工程中普遍采用的慣例做法。為此，對工程項(xiàng)目風(fēng)險和索賠進(jìn)行深入研究，采用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法對工程項(xiàng)目風(fēng)險和索賠進(jìn)行全面管理，方能獲取得項(xiàng)目的成功，發(fā)揮工程項(xiàng)日最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。因此，對工程項(xiàng)目風(fēng)險和索賠進(jìn)行全面管理顯得尤為重要1.2國內(nèi)外風(fēng)險管理研究的現(xiàn)狀1.2.1我國的風(fēng)險管理現(xiàn)狀我國對于風(fēng)險管理問題的研究是從風(fēng)險決策開始的，起步較晚。經(jīng)過近幾時年，我國有關(guān)風(fēng)險分析、風(fēng)險決策的論著已經(jīng)有一些；但是討論工程項(xiàng)目風(fēng)險的著作并不多，從出版的著作和發(fā)表的論文方面看，我國的工程項(xiàng)目風(fēng)險管理著重于工程項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用的控制，主要是從引進(jìn)國外的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)開始的。隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外各種風(fēng)險管理的理論與書籍被介紹到中國，同時也被應(yīng)用到項(xiàng)目管理中，尤其是大型土木工程項(xiàng)目。例如，上海地鐵在項(xiàng)日實(shí)施過程中成功地運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險管理方法，廣州地鐵也擬定了風(fēng)險管理方案。雖然風(fēng)險管理在中國已逐漸被采用，并且在大型項(xiàng)目管理中顯示了廣闊的前景，但仍然存在一些難點(diǎn)。主要有企業(yè)家和政府的風(fēng)險意識依然淡薄，風(fēng)險管理存在的技術(shù)難點(diǎn)等原因。1．2.2國外工程項(xiàng)目風(fēng)險管理研究的現(xiàn)狀國外關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的研究起步較早，英國學(xué)者J·R·Turner·所著的《TheHandl)ookofpr()_ject一basedManagement》有一章專門討論工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的問題。經(jīng)?？怯嘘P(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理文章的期刊較多，論文主要集中在技術(shù)方面的開發(fā)和理論體系的完善上。從開發(fā)的軟件和應(yīng)用方面看，已經(jīng)開發(fā)的軟件如美國的Palisadeeorporation的AnalyticalPowerTools系列軟件，英國的“RiskNet”軟件，挪威的“Dyn—Risk”軟件。在西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家，工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的應(yīng)用范圍很廣，已經(jīng)從最初的國防、航天等部門廣泛應(yīng)用到礦山、石油等部門。英美等國許多部門制定工程項(xiàng)目風(fēng)險管理手冊，從而保證了采用工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。1.3國內(nèi)外索賠研究現(xiàn)狀1.3.1國內(nèi)研究現(xiàn)狀與國外相比，國內(nèi)對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對索賠進(jìn)行定性的分析和說明，而對索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國內(nèi)已出版的著作中，以《國際工程承包經(jīng)營管理策略》，《建筑工程索賠》等對工程索賠的論證詳細(xì)，但內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究，中國建筑工程總公司出版了《國際工程索賠原則及案例分析》一書，在該書中對一些實(shí)際案例進(jìn)行了具體分析，涉及到一些定量計(jì)算，但所用的分析方法過于簡單，如:對提出索賠的合理時間沒有得出確切的結(jié)論，也沒有對索賠提出的合理性進(jìn)行論證等。尤孩明、王祖和合著的《工期控制》，該著作中對工期管理進(jìn)行了詳細(xì)地研究，但沒有提出工期索賠的具體計(jì)算方法，作者就這一問題的索賠進(jìn)了探討，而對索賠的其他方面幾乎沒有提及。另外，近幾年，也有一些大專院校的碩士生以此為論題，但論文中對具體索賠的計(jì)算方法的探討幾乎很少。無論國內(nèi)外，對施工索賠的研究尚不完善，缺乏對索賠過程中關(guān)鍵問題的分析，如:合同風(fēng)險、索賠機(jī)會，索賠數(shù)額的確定，索賠的策略等的方法研究。從1991年建設(shè)部頒布了《建筑工程示范合同文本》(99年重新修訂)，《招投標(biāo)法》和《合同法》的相繼出臺，直到2003年《工程量清單計(jì)價規(guī)范》的發(fā)布，這一系列的改革措施為合同管理的研究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境?，F(xiàn)在，我國己加入WTO建筑業(yè)既在面臨著機(jī)遇又面臨著挑戰(zhàn)。國際建筑市場。上雙方對索賠工作較為重視，索賠不僅能維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)利，提高經(jīng)濟(jì)效益，而且能防止被反索賠，以減少或避免企業(yè)自身的損失。因此我國必須加快對施工索賠管理理論及其應(yīng)用的研究，使之更具有可操作性和實(shí)用性，以便能對我國的工程項(xiàng)目管理工作者起到指導(dǎo)作用，提高在工程項(xiàng)目管理中索賠的成功率。概括起來，我國建筑企業(yè)對索賠管理的認(rèn)識及其現(xiàn)狀可以描述如下:(1)索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有引起足夠的重視。企業(yè)沒有建立合同管理和索賠管理的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、管理程序、管理重點(diǎn)，沒有配備稱職的索賠專業(yè)人員，還沒有將索賠管理納入和貫穿到整個工程項(xiàng)目管理的全過程之中。(2)對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯誤認(rèn)識。許多承包商一直對索賠存在羞怯或懼怕心理，對索賠諱莫如深，擔(dān)心會損害自己和業(yè)主之間的關(guān)系，害怕引起爭端，怕打官司，不敢索賠。有些業(yè)主則由于西安建筑科技大學(xué)碩士論文。項(xiàng)目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準(zhǔn)承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。還有些承包商存在“低報價拿標(biāo)，高索賠賺錢”的思想，企圖完全靠索賠贏得利潤，他們對索賠的解決方式缺乏正確認(rèn)識。項(xiàng)目涉及到的大額索賠通常都要經(jīng)過仲裁。即使提交國際仲裁進(jìn)行裁決，也不是很容易獲勝;有時就算獲勝，還會出現(xiàn)贏仲裁的同時輸?shù)羲髻r的被動局面，因?yàn)榧幢阒俨毛@勝，如果項(xiàng)目所在國不是聯(lián)合國《1958年紐約公約》的締約國，也很難得以強(qiáng)制執(zhí)行及兌現(xiàn)索賠。(3)索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。由于我國工程企業(yè)對索賠的模糊認(rèn)識，在過去的工程實(shí)踐中喪失了許多很好的索賠機(jī)會，不僅蒙受了重大的經(jīng)濟(jì)損失，而且也喪失了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會。我國工程企業(yè)也很少對索賠經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進(jìn)行收集，整理和分析，所以企業(yè)在針對具體工程索賠時，不知如何進(jìn)行和運(yùn)作，存在不會索賠的現(xiàn)象，錯失了大量的索賠良機(jī)。(4)索賠專業(yè)人員缺乏。工程索賠尤其是大型、復(fù)雜項(xiàng)目的索賠對專業(yè)人員的要求很高。一般認(rèn)為，索賠專業(yè)人才既要有良好的交際能力、優(yōu)雅的舉止風(fēng)范、優(yōu)秀的外語口語能力，又要有堅(jiān)實(shí)的法律和工程專業(yè)理論知識、豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及廣博的知識結(jié)構(gòu)等。而這樣的專業(yè)人員在我國工程界中十分匾乏。索賠專業(yè)人才的培養(yǎng)將是企業(yè)健康開展索賠工作的前提和基礎(chǔ)。(5)索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。我國理論界對工程索賠的研究還落后于工程實(shí)踐的步伐，尚停留在借鑒國外理論和經(jīng)驗(yàn)的層面上，沒有形成較為成熟的索賠管理理論體系和方法體系，對國內(nèi)工程實(shí)踐缺乏有效的指導(dǎo)作用。1.3.2國外工程索賠研究現(xiàn)狀由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國外對工程索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，至今在國際上應(yīng)用仍非常廣泛的管理費(fèi)索賠公式，即源于1%0年美國“合同糾紛仲裁團(tuán)(BCA)”對Eichieay公司索賠案的仲裁。早在1960年，美國享有“管理之父”美譽(yù)的泰勒即開始了對生產(chǎn)率降低損失的初步定量研究;19的年，托馬斯對建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進(jìn)行了研究，提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念，一些著名的公司、機(jī)構(gòu)也對生產(chǎn)率降低損失進(jìn)了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生產(chǎn)率損失索賠的分析和計(jì)算。縱觀國外對索賠的定量研究，有一個共同的特點(diǎn)，即大都流于局部、細(xì)節(jié)，而失之整體、系統(tǒng)，較少定量研究，國外對索賠的定性分析進(jìn)行得更為充分些。這方面的專著已有不少，如羅伯特所著的《AscentCost一stimatingPrinciPles》，喬治和弗朗西斯所著的《ContractorsConstruction一ClaimsAvofding》，高登和艾德活德所著的《PredictingContractsuretyBondClaimsUsingContractorF加aneialData》，但這些著作一般都側(cè)重于對索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時還緊密結(jié)合具體的合同條件[36]。國際上比較常見的合同條件主要有:國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制出版的《土木工程師工合同條件》;世界銀行發(fā)布的《工程采購招標(biāo)文件樣本》;英國土木工程師協(xié)會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會編制的JCT合同條件;美國建筑師協(xié)會制定的AIA合同條件和承包商總會編制的AGC合同條件。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經(jīng)過40多年修改再版，、從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版[l]。很多工程和法律方面的專家也就這些方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。1.4研究目的和意義在當(dāng)今信息社會和知識經(jīng)濟(jì)之中，人們創(chuàng)造財(cái)富和社會福利的途徑與方式已經(jīng)由過去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動為主的模式。而項(xiàng)目風(fēng)險管理及索賠是一個復(fù)雜的、創(chuàng)新的、一次性的并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程，是一個存在著很大不確定性的過程，從而使得這個過程中會出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險。如果不能有效地管理、控制這些風(fēng)險，就會給項(xiàng)目帶來各種不同程度的損失。可以說，項(xiàng)目管理中最重要的任務(wù)就是對不確定性和風(fēng)險性事件和問題的處理。就工程項(xiàng)目風(fēng)險來說，與其它行業(yè)相比，建設(shè)工程項(xiàng)目由于投資大，工期長，在建設(shè)過程中不可預(yù)見的因素較多。工程建設(shè)投資方會不可避免的面臨著各種風(fēng)險，從最初的項(xiàng)目投資評價到項(xiàng)目建成并投入使用，通常是一個復(fù)雜的過程，其中包括耗時較長的設(shè)計(jì)和建造過程。這一過程涉及到大量不同專業(yè)人員的參與，并涉及對一系列既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的活動的協(xié)調(diào)。此外，這一復(fù)雜過程還受到大量外界及不可控制因素的影響。如果不加防范，就會影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行。建設(shè)企業(yè)在進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險管理時采取何種形式的組織結(jié)構(gòu)，采取何種風(fēng)險管理模式，在風(fēng)險管理的過程中如何識別風(fēng)險、分析風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險、控制風(fēng)險和監(jiān)督風(fēng)險才能使投資企業(yè)更好的管理風(fēng)險、駕馭風(fēng)險，對于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的研究顯得尤為重要。

當(dāng)前，我國工程項(xiàng)目中的風(fēng)險管理及索賠研究還處于初級階段。這也導(dǎo)致對于建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險分析與管理還很不完善。這也說明建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

通過本文研究，其目的在于進(jìn)一步強(qiáng)化我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理及索賠，進(jìn)而推動我國建設(shè)工程的更快發(fā)展。同時也為其他相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險管理及索賠通過借鑒。第二章工程項(xiàng)目中的風(fēng)險管理2.1工程風(fēng)險管理2.1.1工程風(fēng)險管理的概述所謂工程風(fēng)險管理（Risk

Management），依據(jù)工程風(fēng)險環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對工程風(fēng)險分析和處置進(jìn)行決策的過程。從工程風(fēng)險管理的全過程來看，工程風(fēng)險管理主要分為工程風(fēng)險識別、工程風(fēng)險估計(jì)、工程風(fēng)險評價和工程風(fēng)險處置四個步驟，而工程風(fēng)險識別是首要的和基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)。2.1.2工程項(xiàng)目風(fēng)險的特點(diǎn)(1)客觀性。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的自然界的各種突變，社會生活的各種矛盾都是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。(2)不確定性。指工程項(xiàng)目的風(fēng)險活動或事件的發(fā)生及其后果都具有不確定性。(3)可變性。工程項(xiàng)目的可變性主要表現(xiàn)在風(fēng)險性質(zhì)的變化、后果的變化，出現(xiàn)新的風(fēng)險或風(fēng)險因素已消除。(4)相對性。工程項(xiàng)目風(fēng)險主體的相對性和風(fēng)險大小的相對性。(5)階段性。工程項(xiàng)目風(fēng)險階段性包括在風(fēng)險階段、風(fēng)險發(fā)生階段和造成后果階段具有明顯的時段性特點(diǎn)。2.1.3工程項(xiàng)目風(fēng)險對目標(biāo)的影響分析(1)工期風(fēng)險：即造成局部的(工程活動、分項(xiàng)工程)或整個工程的工期延長。(2)費(fèi)用風(fēng)險：財(cái)務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。(3)質(zhì)量風(fēng)險：包括材料、工藝、工程、不能通過驗(yàn)收、工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。(4)生產(chǎn)能力風(fēng)險：項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力。(5)市場風(fēng)險：工程建成后產(chǎn)品未達(dá)到預(yù)期的市場份額，沒有競爭力。(6)信譽(yù)風(fēng)險：即造成對企業(yè)形象，企業(yè)信譽(yù)的損害。(7)人身傷亡、工程或設(shè)備的損壞。(8)法律責(zé)任：即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。2.1.4工程風(fēng)險管理的程序(1)制定工程風(fēng)險管理計(jì)劃工程風(fēng)險管理組織的設(shè)置→工程風(fēng)險識別→工程風(fēng)險估計(jì)與評價→工程風(fēng)險處置方案安排(2)工程風(fēng)險管理計(jì)劃的實(shí)施(3)工程風(fēng)險管理計(jì)劃的調(diào)整2.2風(fēng)險識別2.2.1風(fēng)險識別含義風(fēng)險識別就是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，橫觀工程項(xiàng)目所涉及的各個方面，縱觀項(xiàng)目建設(shè)的發(fā)展過程，將引起風(fēng)險的極其復(fù)雜的失誤分解成比較簡單的、容易被認(rèn)識的基本單元。從錯綜復(fù)雜的關(guān)系中找出因素間的本質(zhì)聯(lián)系。在眾多的影響因素中抓住主要因素，并分析他們引起投入產(chǎn)出的嚴(yán)重程度。2.2.2風(fēng)險識別的基本原則(1)完整性原則(2)系統(tǒng)性原則(3)重要性原則2.2.3風(fēng)險識別步驟風(fēng)險識別通常包括兩個步驟：資料的收集與風(fēng)險形勢估計(jì)。風(fēng)險識別是工程項(xiàng)目全面風(fēng)險管理的第一步，起著至關(guān)重要的作用。2.2.4風(fēng)險識別的方法(1)專家調(diào)查法：專家調(diào)查法包括專家個人判斷法、智暴法和德爾菲法等。該類方法主要通過各領(lǐng)域?qū)＜?，找出各種潛在的風(fēng)險并對后果做出分析和估計(jì)。(2)故障樹分析法(分解法)：該方法利用圖解的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)σ鸸收系母鞣N原因進(jìn)行分析[4]。(3)情景分析法：采用圖表或曲線等形式來描述當(dāng)影響項(xiàng)目的某種因素作各種變化時，整個項(xiàng)目情況的變化及其后果，供人們進(jìn)行比較研究。2.3風(fēng)險估計(jì)與評價2.3.1風(fēng)險估計(jì)風(fēng)險估計(jì)就是對識別出的風(fēng)險進(jìn)行測量，給定某一風(fēng)險發(fā)生的概率。對風(fēng)險進(jìn)行概率估計(jì)的方法有兩種:一種是根據(jù)大量試驗(yàn)，用統(tǒng)計(jì)的方法進(jìn)行計(jì)算，稱為客觀概率。由有關(guān)專家對事件的概率做出一個合理的估計(jì)，這就是主觀概率。2.3.2風(fēng)險評價風(fēng)險評價是分析項(xiàng)目所有階段的整體風(fēng)險、單個風(fēng)險之間的相互影響、相互作用以及對項(xiàng)目的總體影響、項(xiàng)目主體對風(fēng)險的承受能力方面。風(fēng)險評價有四個目的:(1)對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行比較和評價，確定它們的先后順序。(2)表面上看起來不相干的多個風(fēng)險事件常常是由一個共同的風(fēng)險來源。(3)考慮各種不同風(fēng)險之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機(jī)會。(4)進(jìn)一步量化已識別風(fēng)險的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。2.3.3風(fēng)險評估與評價的方法1、調(diào)查與專家打分法通過風(fēng)險定量辨識將工程項(xiàng)目所有風(fēng)險列出，設(shè)計(jì)風(fēng)險調(diào)查表，然后利用專家經(jīng)驗(yàn)，對風(fēng)險的重要性進(jìn)行評估，再綜合成整個項(xiàng)目風(fēng)險。具體步驟如下:(1)確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重，以表明其對項(xiàng)目過程的影響程度;(2)確定每個風(fēng)險因素的等級值，例如按較小、稍大、中等、較大、很大五個等級分別以0.2,0.4,0.6,0.8和1.0打分;(3)將每個風(fēng)險因素的權(quán)重與等級值相乘，求出該風(fēng)險因素的得分，再將風(fēng)險得分求和，求出工程項(xiàng)目整個過程風(fēng)險的總分?？偡衷礁?，說明風(fēng)險越大。2、模糊數(shù)學(xué)法工程項(xiàng)目中潛含的各種風(fēng)險因素很大一部分難以用數(shù)學(xué)來準(zhǔn)確地加以定量描述，這種性質(zhì)最適合于采用模糊數(shù)學(xué)模型來解決問題。這種特性極適合解決工程項(xiàng)目中普遍存在的潛在風(fēng)險，因?yàn)榻^大多數(shù)工程的風(fēng)險都是模糊的、難準(zhǔn)確定義且不易用語言描述的。3、層次分析法層次分析法是一種多方案評價因素的評價方法，又叫AHP法。首先把評價因素分解成若干層次，接著自下而上對各層次的諸評價因素兩兩比較，得出評價結(jié)果。然后，通過計(jì)算自上而下把各層次的評價結(jié)果綜合在一個評價因素，即評價目標(biāo)下，即可獲得諸系統(tǒng)方案的優(yōu)劣順序，供決策者決策時參考。運(yùn)用層次分析法評價項(xiàng)目風(fēng)險，能使主、客觀因素綜合考慮，從而避免了單靠直覺與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行評價的影響。4、概率統(tǒng)計(jì)法風(fēng)險估計(jì)的首要工作是確定風(fēng)險事件的概率分布。一般說來，風(fēng)險事件的概率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定。當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的歷史資料確定風(fēng)險事件概率分布時，可以利用概率分布進(jìn)行風(fēng)險估計(jì)[6]。5、敏感性分析法[7]敏感性分析方法是考慮影響工程目標(biāo)成本的幾個主要因素的變化，如利率、投資額、運(yùn)行成本等再綜合成整個項(xiàng)目風(fēng)險。敏感性分析的結(jié)果可以為決策者提供這樣的信息:工程目標(biāo)成本對哪個成本單項(xiàng)因素的變化最為敏感，哪個其次，可以相應(yīng)排出對成本單項(xiàng)的敏感性排序。2.4工程風(fēng)險處置2.4.1風(fēng)險處置概述對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險處置就是制定并實(shí)施風(fēng)險處置計(jì)劃。其方法包括風(fēng)險回避、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁等等。對不同的風(fēng)險可運(yùn)用不同的處置方法或綜合運(yùn)用上述方法。風(fēng)險處置由項(xiàng)目風(fēng)險的處理人員來完成，包括對處理行為的確認(rèn)、風(fēng)險原因的分析、處置成本的控制、處置期間與處置后時間進(jìn)度的安排等等。2.4.2風(fēng)險處置方法1、風(fēng)險回避風(fēng)險回避是指中斷風(fēng)險源，遏制風(fēng)險時間發(fā)生。主要通過主動放棄和終止承當(dāng)某一任務(wù)，從而避免承當(dāng)風(fēng)險。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險時，采取回避風(fēng)險的方式處置是比較有效的。2、工程風(fēng)險自留工程風(fēng)險自留是指工程風(fēng)險保留在風(fēng)險主體內(nèi)部，通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風(fēng)險，或者對這些保留下來的工程風(fēng)險不采取任何措施。3、工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指承擔(dān)者通過一定的途徑將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給其他承擔(dān)者。工程項(xiàng)目風(fēng)險管理廣泛使用的轉(zhuǎn)移方式有：（1）在招投標(biāo)階段通過設(shè)定保護(hù)性合同條款將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合同對方（2）通過擔(dān)保，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人（3）業(yè)主和承包商投保與工程項(xiàng)目有關(guān)的險種，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司4、防損和減損防損是指采取各種預(yù)防措施來杜絕風(fēng)險的發(fā)生。減損是指在風(fēng)險事故發(fā)生后，通過采取有利措施來控制風(fēng)險損失的蔓延，降低損失的程度。第三章工程項(xiàng)目中的索賠3.1索賠概述3.1.1索賠的定義索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。3.1.2索賠的分類工程索賠貫穿在整個承包工程實(shí)施過程中，可能發(fā)生的范圍比較廣泛，其分類隨著劃分的方法、標(biāo)準(zhǔn)不同而各異，其分類見圖：3.1.3索賠的程序1、索賠過程要嚴(yán)格按照合同程序進(jìn)行，否則常常導(dǎo)致索賠無效。按照國際慣例，索賠程序大體包括以下過程：

(1)索賠意向通知。干擾事件發(fā)生后，承包商必須迅速作出反應(yīng)，在合同規(guī)定時間內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出書面索賠意向通知，聲明對干擾事件提出索賠意向。

(2)起草并提交索賠報告。提交索賠意向通知后，承包商必須在一定時間內(nèi)提交正規(guī)索賠報告，包括索賠報告、賬單、各種書面證據(jù)等。在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調(diào)查；對其原因進(jìn)行分析評價，分清責(zé)任；以實(shí)際損失為依據(jù)，收集相關(guān)證據(jù)，以合理的計(jì)算方法計(jì)算損失；在干擾事情結(jié)束前做好同期的相關(guān)記錄；最后起草有理有據(jù)、準(zhǔn)確可靠的索賠報告，并提交。

(3)索賠的解決。從項(xiàng)目管理角度，合理的索賠應(yīng)得到合理的解決；承包商自提交索賠報告后，業(yè)主必須在合同規(guī)定期限內(nèi)對索賠要求作出答復(fù)。這個階段工作的重點(diǎn)就是審查評估索賠報告后，通過談判、調(diào)解、仲裁或訴訟等手段解決索賠問題。3.1.4建設(shè)工程施工索賠證據(jù)(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報價的依據(jù)，也是索賠時計(jì)算附加成本的依據(jù)。(2)投標(biāo)報價文件。在投標(biāo)報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進(jìn)行了分析計(jì)算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書

（Construction

agreement）以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。（3）施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價的依據(jù)。

（4）來往信件。如工程師（或業(yè)主）的工程變更指令（Variation

orders）、口頭變更確認(rèn)函（Confirmation

of

oral

instruction）、加速施工指令（Acceleration

order）、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函（包括電傳、傳真資料）都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。（5）會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、

索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限（如7

d），如紀(jì)要稿送出后7

d內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。（6）施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。（7）工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動計(jì)時卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計(jì)價工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。（8）現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。（9）市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計(jì)算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。（10）工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。3.1.5索賠報告的內(nèi)容索賠報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a．施工單位的正規(guī)性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。

在高速公路工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。

索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。

索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

c．批復(fù)的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

e．附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

3.2費(fèi)用索賠3.2.1費(fèi)用索賠的概述費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。3.2.2索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法1、索賠原則必要原則、賠償原則、最小原則、引證原則、時限原則2、索賠計(jì)算方法(1)總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報價，即得索賠金額。(2)修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，對某些方面相應(yīng)的修正，修正的內(nèi)容主要有:一是計(jì)算索賠金額的時期僅限于受某事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計(jì)算在該時期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。(3)實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。實(shí)際上費(fèi)用法通常分三步:第一步分析每個或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。第二步計(jì)算每個費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費(fèi)用價值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總3.2.3費(fèi)用索賠的計(jì)算依據(jù)（一）直接費(fèi)1．人工費(fèi)：人工費(fèi)=人工工資單價×工作量×勞動效率2．材料費(fèi)：材料費(fèi)=材料預(yù)算單價×工作量×每單位工程量材料消耗標(biāo)準(zhǔn)3．設(shè)備費(fèi)用：設(shè)備費(fèi)=設(shè)備臺班費(fèi)×工作量×每單位工程量設(shè)備臺班消耗量4．每項(xiàng)工程直接費(fèi)及工程總直接費(fèi)：工程總直接費(fèi)=∑各分項(xiàng)工程直接費(fèi)（二）工地管理費(fèi)工地管理費(fèi)總額＝∑工地管理費(fèi)各分項(xiàng)數(shù)額則工地總成本=工程總直接費(fèi)+工地管理費(fèi)總額（三）總部管理費(fèi)及其它待攤費(fèi)用本項(xiàng)主要包括企業(yè)總部管理費(fèi)，利息和傭金等?？偛抗芾碣M(fèi)一般由企業(yè)按企業(yè)計(jì)劃的工地總成本額（或總合同額）與預(yù)計(jì)的企業(yè)管理費(fèi)開支總額計(jì)算，確定一個比例分?jǐn)偟礁鱾€工程上。則：總部管理費(fèi)=工地總成本×總部管理費(fèi)分?jǐn)偮蕜t：工程總成本=工地總成本+總部管理費(fèi)（四）利潤和風(fēng)險系數(shù)[11]它是由管理者按投標(biāo)策略和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略確定一個系數(shù)。它的計(jì)算基礎(chǔ)是工程總成本或工程總報價。當(dāng)然對相同數(shù)額的利潤，計(jì)算基礎(chǔ)不同，則利潤率就不同。如果以工程總成本作為計(jì)算基礎(chǔ)，其利潤率為R1；以工程總報價作為計(jì)算基礎(chǔ)，其利潤率為R2，則：R1＝R2/（1－R2）或R2=R1/（1+R1）（五）總報價（不含稅）總報價=工程總成本+利潤（包括風(fēng)險金）總分?jǐn)傎M(fèi)用=工地管理費(fèi)+總部管理費(fèi)等+利潤總分?jǐn)偮?（總分?jǐn)傎M(fèi)用/總直接費(fèi)）×100％（六）各分項(xiàng)報價如果采用平衡報價方法，即各個分項(xiàng)工程按照統(tǒng)一的分?jǐn)偮史謹(jǐn)傞g接費(fèi)用，則某分項(xiàng)總報價=該分項(xiàng)工程直接費(fèi)×（1+總分?jǐn)偮剩┠撤猪?xiàng)單價=該分項(xiàng)總報價/該分項(xiàng)工程量如果采用不平衡報價方法，在保證總報價不變的情況下，按照不同的分項(xiàng)工程選擇不同的分?jǐn)偮省＃ㄆ撸┖贤瑘髢r中各種費(fèi)用的總體構(gòu)成分析各種費(fèi)用項(xiàng)目的額度分析在索賠值計(jì)算中也十分重要，經(jīng)常用到。其分析有兩種方法：1．按合同報價中各費(fèi)用項(xiàng)目占總費(fèi)用比重拆分，即以合同總報價為100％，計(jì)算各費(fèi)用項(xiàng)目所占的比例。2.按照前述的報價計(jì)算的結(jié)果分析，即在直接費(fèi)基礎(chǔ)上計(jì)算工地管理費(fèi)，在工地總成本的基礎(chǔ)上計(jì)算總部管理費(fèi)。3.3工期索賠3.3.1工期索賠概述在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個:一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款:二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。3.3.2在工期索賠中特別應(yīng)當(dāng)注意的問題：

劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。可原諒延期，又可細(xì)分為可原諒并給與補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒補(bǔ)償?shù)唤o與補(bǔ)償費(fèi)用的延期；后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。

被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。若對非關(guān)鍵路線工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導(dǎo)致進(jìn)度計(jì)劃中非關(guān)鍵路線轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。3.3.3工期索賠的計(jì)算工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種：

(網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則延誤的時間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時限制而成為關(guān)鍵時，可以索賠延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。可以看出，網(wǎng)絡(luò)分析要求承包商切實(shí)使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行進(jìn)度控制，才能依據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃提出工期索賠。按照網(wǎng)絡(luò)分析得出的工期索賠值是科學(xué)合理的，容易得到認(rèn)可。比例計(jì)算法的公式為：對于已知部分工程的延期的時間：工期索賠值＝受干擾部分工程的合同價×該受干擾部分工期拖延時間

原合同總價

對于已知額外增加工程量的價格：工期索賠值＝額外增加的工程量的價格×原合同總工期

原合同總價

比例計(jì)算法簡單方便，但有時不符合實(shí)際情況，比例計(jì)算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。3.4施工機(jī)械費(fèi)索賠機(jī)械費(fèi)索賠包括增加臺班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺班費(fèi)率上漲等費(fèi)用。臺班費(fèi)率按照有關(guān)定額和標(biāo)準(zhǔn)手冊取值。對于工作效率降低，應(yīng)參考勞動生產(chǎn)率降低的人工索賠的計(jì)算方法。臺班量的計(jì)算數(shù)據(jù)來自機(jī)械使用記錄。對于租賃的機(jī)械，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按租賃合同計(jì)算。對于機(jī)械閑置費(fèi)，有兩種計(jì)算方法。一是按公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)租賃費(fèi)率進(jìn)行折減計(jì)算，二是按定額標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法，一般建議將其中的不變費(fèi)用和可變費(fèi)用分別扣除一定的百分比進(jìn)行計(jì)算。對于工程師指令進(jìn)行計(jì)日工作的，按計(jì)日工作表中的費(fèi)率計(jì)算。3.5現(xiàn)場管理費(fèi)索賠計(jì)算現(xiàn)場管理費(fèi)包括工地的臨時設(shè)施費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場管理人員和服務(wù)人員的工資等?，F(xiàn)場管理費(fèi)索賠計(jì)算的方法一般為：現(xiàn)場管理費(fèi)索賠值＝索賠的直接成本費(fèi)用×現(xiàn)場管理費(fèi)率現(xiàn)場管理費(fèi)率的確定選用下面的方法：①合同百分比法。即管理費(fèi)比率在合同中規(guī)定。②行業(yè)平均水平法。即采用公開認(rèn)可的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率。③原始估價法。即采用投標(biāo)報價時確定的費(fèi)率。④歷史數(shù)據(jù)法。即采用以往相似工程的管理費(fèi)率。3.6總部管理費(fèi)索賠計(jì)算總部管理費(fèi)是承包商的上級部門提取的管理費(fèi)，如公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、通訊、廣告費(fèi)等?？偛抗芾碣M(fèi)與現(xiàn)場管理費(fèi)相比，數(shù)額較為固定，一般僅在工程延期和工程范圍變更時才允許索賠總部管理費(fèi)。目前國際上應(yīng)用得最多的總部管理費(fèi)索賠的計(jì)算方法是Eichealy公式。該公式是在獲得工程延期索賠后進(jìn)一步獲得總部管理費(fèi)索賠的計(jì)算方法。對于獲得工程成本索賠后，也可參照本公式的計(jì)算方法進(jìn)一步獲得總部管理費(fèi)索賠。①對于已獲延期索賠的Eichealy公式是根據(jù)日費(fèi)率分?jǐn)偟霓k法，其計(jì)算步驟如下：a．延期的合同應(yīng)分?jǐn)偟墓芾碣M(fèi)（A）＝（被延期合同原價/同期公司所有合同價之和）×同期公司計(jì)劃總部管理費(fèi)；b．單位時間（日或周）總部管理費(fèi)率（B）＝（A）/計(jì)劃合同工期（日或周）；c．總部管理費(fèi)索賠值（C）＝（B）×工程延期索賠（日或周）。【例】

某承包商承包一工程，原計(jì)劃合同期為240天，在實(shí)施過程中拖期60天，即實(shí)際工期為300天。原計(jì)劃的240天內(nèi)，承包商的經(jīng)營狀況見表3.承包商經(jīng)營狀況表（單位：元）

表3拖期合同其他合同總計(jì)合同額200000400000600000直接成本180000320000500000總部管理費(fèi)60000則（A）＝（200000／600000）×60000＝20000（元）（B）＝（A）／240＝20000／240（C）＝（B）×60＝20000／240×60＝5000（元）若用合同的直接成本來代替合同額，則（A1）＝180000／500000×60000＝21600（元）（B1）＝（A1）／240＝21600／240（C1）＝（B1）×60＝21600／240×60＝5400（元）Eichealy公式在工程拖期后的總部管理索賠的前提條件是：若工程延期，就相當(dāng)于該工程占用了應(yīng)調(diào)往其他工程合同的施工力量，這樣就損失了在該工程合同中應(yīng)得的總部管理費(fèi)。也就是說，由于該工程拖期，影響了總部在這一時期內(nèi)其他合同的收入，總部管理費(fèi)應(yīng)該在延期項(xiàng)目中索補(bǔ)。②對于已獲得工程直接成本索賠的總部管理費(fèi)的計(jì)算也可用Eichealy型公式計(jì)算：a．被索賠合同應(yīng)分?jǐn)偪偛抗芾碣M(fèi)（A1）＝被索賠合同原計(jì)劃直接成本／同期所有合同直接成本總和×同期公司計(jì)劃總部管理費(fèi)；b．每元直接成本包含的總部管理費(fèi)用（B1）＝（A1）／被索賠合同計(jì)劃直接成本；c．應(yīng)索賠總部管理費(fèi)（C1）＝（B1）×工程直接成本索賠值。3.7融資成本、利潤與機(jī)會利潤損失的索賠融資成本又稱資金成本，即取得和使用資金所付出的代價，其中最主要的是支出資金供應(yīng)者的利息。由于承包商只有在索賠事件處理完結(jié)后一段時間內(nèi)才能得到其索賠的金額，所以承包商往往需從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產(chǎn)生了融資成本問題，主要表現(xiàn)在額外貸款利息的支付和自有資金的機(jī)會利潤損失，在以下情況中，可以索賠利息：①業(yè)主推遲支付工程款的保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計(jì)算。②承包商借款或動用自有資金彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的現(xiàn)金流量缺口，在這種情況下，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者擬定把這些資金用于其他工程承包項(xiàng)目可得到的收益來計(jì)算索賠金額，后者實(shí)際上是機(jī)會利潤損失的計(jì)算。利潤是完成一定工程量的報酬，因此在工程量的增加時可索賠利潤。不同的國家和地區(qū)對利潤的理解和規(guī)定有所不同，有的將利潤歸入總部管理費(fèi)中，則不能單獨(dú)索賠利潤。機(jī)會利潤損失是由于工程延期工合同終止而使承包商失去承攬其他工程的機(jī)會而造成的損失，在某些國家和地區(qū)，是可以索賠機(jī)會利潤損失的3.8經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算3.8.1總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計(jì)算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，再從這個已實(shí)際開支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報價時的成本費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額。總費(fèi)用法并不十分科學(xué)，但仍被經(jīng)常采用，原因是對于某些索賠事件，難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項(xiàng)費(fèi)用增加額。一般認(rèn)為在具備以下條件時采用總費(fèi)用法是合理的：⑴已開支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過審核，認(rèn)為是比較合理的；⑵承包商的原始報價是比較合理的；⑶費(fèi)用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商管理不善的責(zé)任；⑷由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)以及現(xiàn)場記錄的不足，難于采用更精確的計(jì)算方法。修正總費(fèi)用法是指對難于用實(shí)際總費(fèi)用進(jìn)行審核的，可以考慮是否能計(jì)算出與索賠事件有關(guān)的單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用和該單項(xiàng)工程的投標(biāo)報價。若可行，可按其單項(xiàng)工程的實(shí)際費(fèi)用與報價的差值來計(jì)算其索賠的金額。3.8.2分項(xiàng)法分項(xiàng)法是將索賠的損失的費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算，其內(nèi)容如下：⑴人工費(fèi)索賠人工費(fèi)索賠包括額外雇傭勞務(wù)人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動生產(chǎn)率降低的費(fèi)用。對于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工作，用投標(biāo)時的人工單價乘以工時數(shù)即可，對于人員閑置費(fèi)用，一般折算為人工單價的0.75；工資上漲是指由于工程變更，使承包商的大量人力資源的使用從前期推到后期，而后期工資水平上調(diào)，因此應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。有時工程師指令進(jìn)行計(jì)日工，則人工費(fèi)按計(jì)日工表中的人工單價計(jì)算。對于勞動生產(chǎn)率降低導(dǎo)致的人工費(fèi)索賠，一般可用如下方法計(jì)算：①實(shí)際成本和預(yù)算成本比較法。這種方法是對受干擾影響工作的實(shí)際成本與合同中的預(yù)算成本進(jìn)行比較，索賠其差額。這種方法需要有正確合理的估價體系和詳細(xì)的施工記錄。如某工程的現(xiàn)場混凝土模板制作，原計(jì)劃20000m2，估計(jì)人工工時為20000，直接人工成本為32000美元。因業(yè)主未及時提供現(xiàn)場施工的場地占有權(quán)，使承包商被迫在雨季進(jìn)行該項(xiàng)工作，實(shí)際人工工時24000，人工成本為38400美元，使承包商造成生產(chǎn)率降低的損失為6400美元。這種索賠，只要預(yù)算成本和實(shí)際成本計(jì)算合理，成本的增加確屬業(yè)主的原因，其索賠成功的把握是很大的。②正常施工期與受影響期比較法。這種方法是在承包商的正常施工受到干擾，生產(chǎn)率下降，通過比較正常條件下的生產(chǎn)率和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率降低值，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠。如某工程吊裝澆注混凝土，前5天工作正常，第6天起業(yè)主架設(shè)臨時電線，共有6天時間使吊車不能在正常角度下工作，導(dǎo)致吊運(yùn)混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時正常施工記錄和受干擾時施工記錄，如表1和表2所示。未受干擾時正常施工記錄（m3/h）表1時間（天）12345平均值平均勞動生產(chǎn)率766.5866.7受干擾時施工記錄（m3/h）表2時間（天）123456平均值平均勞動生產(chǎn)率5544.5644.75通過以上施工記錄比較，勞動生產(chǎn)率降低值為：

6.7－4.75＝1.95

m3/h

索賠費(fèi)用的計(jì)算公式為：

索賠費(fèi)用＝計(jì)劃臺班×（勞動生產(chǎn)率降低值/預(yù)期勞動生產(chǎn)率）×臺班單價

⑵材料費(fèi)索賠材料費(fèi)索賠包括材料消耗量增加和材料單位成本增加兩種方面。追加額外工作、變更工程性質(zhì)、改變施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用不同的材料。材料單位成本增加的原因包括材料價格上漲、手續(xù)費(fèi)增加、運(yùn)輸費(fèi)用（運(yùn)距加長、二次倒運(yùn)等）、倉儲保管費(fèi)增加等等。材料費(fèi)索賠需要提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和充分的證據(jù)。3.9工程反索賠反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向放工單位（承包商）提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括：3.9.1工期延誤反索賠

指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租憑費(fèi)。

違約金的計(jì)算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不正超過全同總額原10%。

3.9.2施工缺陷索賠

指施工單位的施工質(zhì)量不符全施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。3.9.3對指定分包人的付款索賠

指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠。如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)朋施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

第四章工程索賠風(fēng)險分析4.1工程索賠風(fēng)險分析概述4.1.1工程索賠風(fēng)險分析的必要性工程索賠均是由索賠風(fēng)險存在所致，提高辨識索賠風(fēng)險因素的能力，不僅能減少由于索賠風(fēng)險給工程項(xiàng)目帶來的損失，而且對公平、合理解決索賠事件具有重要意義。4.1.2工程索賠風(fēng)險的原因1、工程項(xiàng)目的不確定性問理工程項(xiàng)目管理的顯著特點(diǎn)是產(chǎn)品的固定性和生產(chǎn)的流動性、工程的多樣性和環(huán)境的隨遇性、建筑規(guī)模大和耗費(fèi)資源多、以及生產(chǎn)周期長和涉及行業(yè)多等。這些特點(diǎn)直接導(dǎo)致了工程項(xiàng)目管理比其它學(xué)科復(fù)雜，其突出問題便是不確定性影響因素多。這種不確定性問題是導(dǎo)致其實(shí)施復(fù)雜度大大增加的首要問題，也是索賠發(fā)生的根源。2、工程項(xiàng)目不確定性形響因素通過對工程實(shí)施階段影響工程不確定性的因素進(jìn)行分析總結(jié)，可將其分成如下幾類。從圖中能清楚地看到這些不確定性因素具有明顯的層次結(jié)構(gòu)特征。4.2工程索賠風(fēng)險因素識別4.2.1概述索賠風(fēng)險是指在工程實(shí)施過程中，因不確定性影響因素的存在導(dǎo)致索賠事件發(fā)生，造成工程實(shí)際工期、項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用與合同目標(biāo)工期與目標(biāo)成本不相符，均超出原計(jì)劃控制目標(biāo)。為了避免或減少由于索賠風(fēng)險給工程帶來的損失，業(yè)主工程師和承包商均應(yīng)對工程實(shí)施過程中索賠風(fēng)險因素加以識別，同時加強(qiáng)合同管理和現(xiàn)場施工管理工作，以減少索賠事件發(fā)生。4.2.2風(fēng)險因素分類（一）業(yè)主（甲方或建設(shè)單位）違約1、沒有按施工合同規(guī)定的時間和要求提供施工場地，使承包商人員施工設(shè)備不能進(jìn)場或不能正常施工，使工期拖延。2、沒有按合同規(guī)定的時間及時交付設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)資料，致使工程延期開工。3、業(yè)主未按約定的時間提供材料設(shè)備。4、業(yè)主沒有能力或沒有在規(guī)定的時間內(nèi)支付工程款。5、業(yè)主或監(jiān)理工程師對承包商在施工過程中，提出的屬業(yè)主負(fù)責(zé)的問題久拖不定。6、業(yè)主或監(jiān)理工程師工作失誤及在承包商施工中進(jìn)行苛刻檢查[12]。7、業(yè)主指定的分包商違約:業(yè)主指定的分包商是指承包方乙方的分包單位也可指業(yè)主指定的材料或設(shè)備的供應(yīng)廠家和單位。8、業(yè)主或監(jiān)理工程師未能在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出有關(guān)指令，批復(fù)各種證書，如進(jìn)度款簽證，移交證書等。（二）合同變更合同變更是指實(shí)施施工合同所確定的目標(biāo)過程中，對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，合同變更的實(shí)質(zhì)是對必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾。包括：1、設(shè)計(jì)變更:設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。(1)完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)施原設(shè)計(jì)的施工中不進(jìn)行技術(shù)動將無法進(jìn)行施工的變更.通常表現(xiàn)為設(shè)計(jì)遺漏，圖紙相互矛盾，局部內(nèi)容缺陷。(2)修改性設(shè)計(jì)變更，是指并非設(shè)計(jì)的原因而對原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改。此類設(shè)計(jì)變更的原因大多是業(yè)主及社會條件變化所至。2、施工方法變更:施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時，因具體情況發(fā)生變化對某具體施工方法進(jìn)行修改，這種對施工方法的修改必須報甲方代表批準(zhǔn)方可執(zhí)行。3、業(yè)主代表及其委派人的指令:業(yè)主代表代表建設(shè)單位的利益，反映建設(shè)單位的意想，在行使其合同權(quán)利，履行合同約定的職責(zé)時，為保證工程達(dá)到即定的目標(biāo)，可以對其管理的范圍發(fā)布必要的，甚至干預(yù)性的現(xiàn)場指令。4、提高設(shè)備、原材料、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起的差價。5、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商采取加速措施以加快工程進(jìn)度。6、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)有誤或由于業(yè)主監(jiān)理工程師指令錯誤，造成工程返工，窩工、待工、甚至停工等。（三）合同缺陷指所簽施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的改或補(bǔ)充的問題。大量的工程合同經(jīng)驗(yàn)證明問題:1、合同條款規(guī)定用語含糊，不夠準(zhǔn)確。2、合同條款中存在著漏洞。3、合同條款之間存在矛盾。4、合同的某些條款中隱含著較大的風(fēng)險。（四）不可預(yù)見因素1、不可預(yù)見障礙:比如:古井、墓坑、斷層、溶洞及其它人工構(gòu)筑物等。2、不可抗力因素:如異常的氣候條件、臺風(fēng)、地震、洪水、戰(zhàn)爭等。3、其它第三方原因:指與工程有關(guān)的其它第三方所發(fā)生的問題對本工程的影響。比如:合同供應(yīng)材料單位倒閉，正在使用的材料供應(yīng)突然中斷，鐵路運(yùn)輸正值春運(yùn)高峰，正常物資運(yùn)輸壓站，使安裝設(shè)備遲于計(jì)劃日期到現(xiàn)場等。諸如此類問題的發(fā)生，客觀上給承包商造成施工停頓、等候、多支付費(fèi)用等情況。（五）國家政策、法規(guī)的變化1、建筑工程材料價格上漲，工資標(biāo)準(zhǔn)的提高。2、銀行貸款利率調(diào)整，以及貨幣貶值給承包商帶來的匯率損失。3、國家有關(guān)部門在工程中推廣、使用某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定。4、國家對某種設(shè)備建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。（六）業(yè)主或監(jiān)理工程師管理不善1、工程未完或尚未驗(yàn)收，業(yè)主提前進(jìn)入使用，并造成了工程損壞。2、工程在保修期內(nèi)，由于業(yè)主方工作人員使用不當(dāng)，造成工程損壞。（七）合同中斷及解除國家政策的變化不可抗力和雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ㄔ斐珊贤诤贤闹校p方在工作合作中不協(xié)調(diào)，不配合以至于矛盾激化，使合同不能再維持執(zhí)行下去，或業(yè)主嚴(yán)重違約，承包商行使合同解除權(quán)，或承包商嚴(yán)重違約，業(yè)主行使驅(qū)除權(quán)解除合同等。4.2.3減少工程施工索賠風(fēng)險的途徑1、必須充分論證索賠權(quán)要進(jìn)行施工索賠，首先要有索賠權(quán)。索賠權(quán)是索賠要求能否成立的法律依據(jù)，其基礎(chǔ)是施工合同文件。因此，索賠人員應(yīng)通曉合同文件，善于在合同條款、施工技術(shù)規(guī)程、工作量表、工作范圍、合同函件等全部合同文件中尋找索賠的法律依據(jù)。2、著眼重大索賠對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的不要斤斤計(jì)較。3、合理計(jì)算索賠值計(jì)算索賠款的依據(jù)是是合同條款中的有關(guān)計(jì)價條款以及一些可索賠的費(fèi)用。及時提出索賠要求在工程項(xiàng)目中的合同文件中，對承包商提出施工索賠有一定的時間限制。索賠證據(jù)要充分證據(jù)資料應(yīng)與索賠款計(jì)算書的條目相對應(yīng)，對索賠款中的每一項(xiàng)重要開支附上發(fā)票或收據(jù)，并順序標(biāo)號以便查對。寫索賠報告索賠報告書應(yīng)該準(zhǔn)確地?cái)⑹鍪聦?shí)，力戒潦草、混亂及自相矛盾。隨時申報、按月結(jié)算應(yīng)力爭單項(xiàng)索賠、單項(xiàng)解決、逐月支付，把索賠款的支付納入按月結(jié)算的軌道，同工程進(jìn)度款的結(jié)算支付同步處理。爭取以和平方式解決無論在國際還是在國內(nèi)，承包商一般都應(yīng)該爭取以和平的方式解決索賠爭執(zhí)，這樣對雙方都有利[17]。第五章索賠案列分析一、案例背景NKDWS是一個日處理十五萬噸水的水處理廠項(xiàng)目，由世界銀行貸款。合同金額為200萬美元，工期為29個月，合同條件以FIDIC第四版為藍(lán)本。合同要求在河岸邊修建一個泵站，承包商在進(jìn)行泵站的基礎(chǔ)開挖時，遇到了業(yè)主的勘測資料并未指明的流沙和風(fēng)化巖層，為處理這些流沙和風(fēng)化巖層，相應(yīng)造成了承包商工程拖期和費(fèi)用增加。為此，承包商要求索賠:(1)工期:17天(2)費(fèi)用:12504美元二、索賠論證承包商在河岸邊進(jìn)行泵站的基礎(chǔ)開挖時遇到了流沙，為處理流沙花了10天的時間，處理完流沙后，又遇到風(fēng)化巖層，為了爆破石方又花了一周的時間。按照業(yè)主提供的地質(zhì)勘探資料，河岸的基土應(yīng)為淤泥和泥碳土，并未提及有流沙和風(fēng)化巖層。合同條件第12.2款規(guī)定，在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，如果這些障礙和條件是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見到的，工程師應(yīng)給予承包商相應(yīng)的工期和費(fèi)用補(bǔ)償。上述流沙和風(fēng)化巖層，如果業(yè)主不在地質(zhì)勘探資料中予以標(biāo)明，在短短的投標(biāo)期間，一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商也是無法預(yù)見到的。故承包商要求索賠相應(yīng)的工期，多支出的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)及利潤。三、索賠計(jì)算1.工期索賠計(jì)算處理流沙:10天處理風(fēng)化巖層:7天小計(jì):17天由于上述事件，承包商在這17天除了處理流沙和風(fēng)化巖層處，無法進(jìn)行其正常工程施工，故承包商要求補(bǔ)償工期:17天2.費(fèi)用索賠計(jì)算(1)處理流沙的費(fèi)用人工費(fèi):1240美元施工機(jī)械費(fèi):1123美元小計(jì):2363美元加15%的現(xiàn)場管理費(fèi)354美元2717美元加5%的總部管理費(fèi)136美元2853美元加3%的利潤86美元2939美元(2)處理風(fēng)化巖層的費(fèi)用人工費(fèi):885美元材料費(fèi):2389美元施工機(jī)械費(fèi):1487美元小計(jì):3661美元加15%的現(xiàn)場管理費(fèi)549美元4210美元加5%的總部管理費(fèi)211美元4421美元加3%的利潤133美元4554美元(3)延期的現(xiàn)場管理費(fèi)管理費(fèi)的提取采取按月平均分?jǐn)偟姆椒?。合同總價中的利潤:2000000×3÷103=58252美元合同總價中的總部管理費(fèi):(2000000一58252)×5÷105=92464美元每月的現(xiàn)場管理費(fèi):(2000000一58252一92464)×15÷115÷29=8318美元延期17天的現(xiàn)場管理費(fèi):8318÷30X17二4714美元減去(1)、(2)項(xiàng)中包含的現(xiàn)場管理費(fèi):4714－354－549=3811美元(4)延期的總部管理費(fèi)延期的總部管理費(fèi)的計(jì)算采用Eichealy公式分?jǐn)偟奖谎诱`合同中的總部管理費(fèi)A=被延誤合同金額/合同期內(nèi)所有合同總金額X合同期內(nèi)總部管理費(fèi)總額被延誤合同每天的總部管理費(fèi)B＝A/合同期索賠的延期總部管理費(fèi)C＝B×延期天數(shù)在本合同期的29個月內(nèi)，承包商共承包了3個合同，3個合同的總金額為425萬美元，3個合同的總部管理費(fèi)總額為17萬美元。A=2000000/4250000×170000=80000美元B=80000/881=91美元C=91×17＝1547美元減去(1)、(2)項(xiàng)中包含的總部管理費(fèi):1547－136－211＝1200美元合計(jì)索賠費(fèi)用：12504美元

案例：魯布革引水系統(tǒng)工程，業(yè)主為中國水電部魯布革工程局，承包商為日本大成建設(shè)株式會社，監(jiān)理工程師為澳大利亞雪山公司。在工程過程中由于不利的自然條件造成排水設(shè)施的增加，引起費(fèi)用索賠。(1)合同相關(guān)內(nèi)容分析。工程量表中有如下相關(guān)分項(xiàng)：3.07／1項(xiàng)：“提供和安裝規(guī)定的最小排水能力”，作為總價項(xiàng)目，報價：42245547日元和32832.18元人民幣；

3.07／3項(xiàng)：“提供和安裝額外排水能力”，作為總價項(xiàng)目，報價：10926404日元和4619.97元人民幣。同時技術(shù)規(guī)范中有：S3.07(2)(C)規(guī)定；“由于開挖中的地下水量是未知的，如果規(guī)定的最小排水能力不足以排除水流，則工程師將指令安裝至少與規(guī)定排水能力相等的額外排水能力。提供和安裝額外排水能力的付款將在工程量表3.07／3項(xiàng)中按總價進(jìn)行支付”。S3.07(3)(C)中又規(guī)定：“根據(jù)工程師指令安裝的額外排水能力將按照實(shí)際容量支付”。顯然上述技術(shù)規(guī)范中的規(guī)定之間存在矛盾。合同規(guī)定的正常排水能力分別布置在：平洞及AB段：

1.5t／minC段

：

1.5t／minD段

：

1.5t／min漸變段及斜井：

3.0t／min合計(jì)

7.5t／min按S3.07(2)(C)規(guī)定，額外排水能力至少等于規(guī)定排水能力，即可以大于7.5t/min。(2)事態(tài)描述。從1986年5月至1986年8月底，大雨連綿。由于引水隧道經(jīng)過斷層和許多溶洞，地下水量大增，造成停工和設(shè)備淹沒。經(jīng)業(yè)主同意，承包商緊急從日本調(diào)來排水設(shè)施，使工程中排水設(shè)施總量增加到30.5t／min(其中4t／min用于其它地方，已單獨(dú)支付)。承包商于1986年6月12日就增加排水實(shí)施提出索賠意向，10月15日正式提出索賠要求：索賠項(xiàng)目

日元

人民幣(元)被淹沒設(shè)備損失

1716877

2414.70增加排水設(shè)施

58377384

12892.67合

計(jì)

60094261

15307.37(3)責(zé)任分析①機(jī)械設(shè)備由于淹沒而受到損失，這屬于承包商自己的責(zé)任，不予補(bǔ)償。②額外排水設(shè)施的增加情況屬實(shí)。由于遇到不可預(yù)見的氣候條件，并且應(yīng)業(yè)主的要求增加了設(shè)備供應(yīng)。(4)理由分析雖然對額外排水設(shè)施責(zé)任分析是清楚的，但雙方就賠償問題產(chǎn)生分歧。由于工作量表3.07／3項(xiàng)與規(guī)范S3.07(2)(C)、S3.07(3)(C)之間存在矛盾，按不同的規(guī)定則有不同的解決方法：①按規(guī)范S3.07(2)(C)，額外排水能力在工作量表3.07／3總價項(xiàng)目中支付，而且規(guī)定“至少與規(guī)定排水能力相等的額外排水能力”，則額外排水能力可以大于規(guī)定排水能力，且不應(yīng)另外支付。②但按照規(guī)范S3.07(3)(C)，額外排水能力要按實(shí)際容量支付，即應(yīng)予以全部補(bǔ)償。③由于合同存在矛盾，如果要照顧合同雙方利益，導(dǎo)致不矛盾的解釋，則認(rèn)為工程量表3.07／l已包括正常排水能力，3.07／3報價中已包括與正常的排水能力相等的額外排水能力，而超過的部分再按S3.07(3)(C)規(guī)定，按實(shí)際容量給承包商以賠償。這樣每一條款都能得到較為合理的解釋。最后雙方經(jīng)過深入的討論，一致同意采用上述第三種解決方法。(5)影響分析承包商提出，報價所依據(jù)的排水能力僅為1.5t/min，漸變段及斜井3t/min。其它兩個工作面可以利用坡度自然排水。所以合同工程量表3.07/1和3.07/3中包括的排水能力為9.0t/min，即(1.5t+3t)*2/m。承包商這樣提出的目的，不僅可以增加屬于賠償范圍的排水能力，而且提高了單位排水能力的單價合同。但工程師認(rèn)為，承包商應(yīng)按合同規(guī)定對每一個工作面布置排水設(shè)施，并以此報價。所以合同規(guī)定的排水能力為15t/min（正常排水能力為7.5t/min，以及與它相同的額外排水能力）。則屬于索賠范圍的，即適用規(guī)范S3.07(3)(C)的排水能力為30.5-4-15=11.5(t/min)(6)索賠值計(jì)算承包商在報價中有兩個值：3.07/1作為正常排水能力，報價較高；而3.07/3作為額外排水能力，報價很低。工程師認(rèn)為，增加的是額外排水能力，故應(yīng)該按3.07/3報價計(jì)算。承包商對3.07/3報價低的原因作出了解釋（可能是由于額外排水能力作為備用的，并非一定需要，故報價中不必全額考慮），并建議采用兩項(xiàng)(3.07/1和3.07/30報價之和的平均值計(jì)。這個建議方案最終為各方所接受。則合同規(guī)定的單位排水能力單價為：日元：(42245547+10926404)/15=3544793日元(t/min)人民幣：(32832.18+4619.97)/15=2496.81元/(t/min)則賠償值為：日元：3544793*11.5=40765165日元人民幣：2496.81*11.5=28713.31元

結(jié)論：工程項(xiàng)目建設(shè)需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，如果從事工程項(xiàng)目建設(shè)的企業(yè)忽視風(fēng)險管理或風(fēng)險管理不善，就會增加發(fā)生意外損失的可能，擴(kuò)大意外損失的后果。輕者工期拖延，增加各方成本，重者項(xiàng)目難以進(jìn)行，使巨額投資無法收回。風(fēng)險管理從美、德等國發(fā)展起來的。開始，這些國家只是研究企業(yè)經(jīng)營管理中的風(fēng)險問題，隨著項(xiàng)目管理技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險管理加入了項(xiàng)目管理的行列，形成了所謂的項(xiàng)目風(fēng)險管理，本文就是根據(jù)工程項(xiàng)目的差異性大，風(fēng)險高，影響因素復(fù)雜多變的特點(diǎn)，對工程項(xiàng)目索賠管理中的不確定性進(jìn)行了分析，然后又將項(xiàng)目不確定性影響因素進(jìn)行歸納分類。對在工程實(shí)施過程中可能發(fā)生的各類風(fēng)險因素加以全面的探討。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商之間一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。工程索賠涉及面廣，設(shè)計(jì)到工程準(zhǔn)備，招標(biāo)，實(shí)施等多方面的內(nèi)容。作為工程造價的學(xué)習(xí)管理人員，要掌握工程技術(shù)，經(jīng)濟(jì)管理，造價，法律等多學(xué)科知識，要在工程實(shí)踐中不斷提升自己的業(yè)務(wù)知識水平，才能預(yù)測和處理好索賠，控制好工程造價，推進(jìn)工程的順利進(jìn)行。參考文獻(xiàn)[1]劉奕波.淺談工程索賠中的注意事項(xiàng)[J].西部探礦工程,2008,(03).

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