股東來了投資者權益知識競賽題庫及答案（107題）最早將人的行為研究與經濟學研究結合起來的理論是（）A.亞當?斯密的“經濟人假說”B.Keynes的“選美競賽”理論C.新古典經濟學的“理性人假說”D.Keynes的“空中樓閣”理論正確答案：A資產負債表反應企業在（）的財務狀況，是企業經營管理活動結果的集中體現。A.半年末B.年末C.某一時期D.某一時點正確答案：D注冊基金銷售業務資格申請材料所涉事項發生重大變化的，應最遲在（）A.3個工作日內提交更新材料B.5個工作日內提交更新材料C.7個工作日內提交更新材料正確答案：B知悉投服中心特別代表人訴訟未公開信息的單位和個人，負有（）義務A.保密B.公開C.傳播正確答案：A證券經營機構應（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.根據產品或服務的投資規模B.根據產品或服務的購買人數C.根據產品或者服務的不同風險等級D.根據產品或服務的流動性正確答案：C證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。A.正確B.錯誤正確答案：A在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B在現代社會中,通過（）洗錢是最主流的洗錢形式。A.珠寶業B.律師業C.會計師D.金融業正確答案：D在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者應履行的義務包括（）A.自愿承擔訴訟風險B.依法依規承擔案件訴訟相關費用C.應履行的其他義務D.以上三項正確答案：D在特別代表訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，可委派（）擔任訴訟代理人A.評估專家B.調解專家C.投服中心工作人員D.行權專家正確答案：C在反洗錢調查中，金融機構不承擔下列哪項義務：（）A.配合調查義務B.如實提供信息義務C.提供調查經費的義務D.不得拒絕和阻礙義務正確答案：C原告應當自接到人民法院交納訴訟費用通知次日起（）內交納案件受理費。A.5個自然日B.5個工作日C.7個自然日D.7個工作日正確答案：C與期貨相比，期權買方的權利義務，以下描述正確的是（）A.既有權利、也有義務B.只有權利、沒有義務C.沒有權利、沒有義務D.沒有權利、只有義務正確答案：B有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B因參與非法集資活動而受到的損失，由參與者自行承擔？（）A.正確B.錯誤正確答案：A因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責令其父母或者其他監護人加以管教；在必要的時候，依法進行專門矯治教育。A.正確B.錯誤正確答案：A以下哪種行為屬于合法的表達訴求？（）A.煽動、策劃非法集會、游行、示威B.散播虛假信息、進行虛假宣傳C.隨意在網絡媒體上進行舉報D.撥打相關部門對外公布的咨詢舉報電話正確答案：D以下哪個現象可以用有效市場假說解釋？（）A.新信息出現后，股價會迅速變化B.2008年金融危機C.股價均值回歸D.投資者傾向于長期持有正確答案：A以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是（）。A.研發投入規模大，盈利周期長B.技術迭代快，風險高C.收入穩定，快速盈利D.嚴重依賴核心項目，核心技術人員，少數供應商正確答案：C以下不屬于風險轉移工具的是（）A.保險B.期貨C.期權D.股票正確答案：D以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。A.正確B.錯誤正確答案：A以暴力、脅迫或者其他手段強奸婦女的，處三年以上十年以下有期徒刑。A.正確B.錯誤正確答案：A已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險物質罪的，應當負刑事責任。A.正確B.錯誤正確答案：A已滿十六周歲的人犯罪，應當負刑事責任。A.正確B.錯誤正確答案：A依照法律法規對證券經營機構履行適當性義務進行監督管理的機構是（）。A.交易所B.中國結算C.中證協D.證監會及其派出機構正確答案：D依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A新修訂《證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，該法于（）正式開始實施。A.2020年2月29日B.2020年3月1日C.2020年3月31日D.2020年4月1日正確答案：B新三板掛牌公司應當在掛牌時向（）報備董事的相關情況。A.證監會B.全國股轉公司C.主辦券商正確答案：B新三板掛牌公司特別表決權股不得超過每份普通股份表決權數量的（）A.10倍B.7倍C.5倍正確答案：A新三板掛牌公司持有的本公司股份（）表決權。A.享有B.沒有C.享有一半正確答案：B下列證券公司投資顧問的做法合規的是（）。A.提出參考建議B.承諾收益C.承諾賠償損失D.代理操作下單正確答案：A下列哪項不屬于非法集資？A.通過會員卡、消費卡的形式集資B.利用民間“會”“社”等組織或者地下錢莊進行集資C.利用網絡技術虛擬“電子商鋪”投資委托經營、到期回購等方式進行集資D.在依法設立的證券交易所公開發行股票、公司債券正確答案：D我國（）最先規定了洗錢罪。A.修訂后的新《憲法》B.修訂后的新《刑法》C.修訂后的《中國人民銀行法》D.《金融機構反洗錢規定》正確答案：B未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A偽造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，并處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A偽造、變造、買賣居民身份證、護照、社會保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，并處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A違反國家有關規定，向他人出售或者提供公民個人信息，情節嚴重的，處十年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B違反《中華人民共和國反洗錢法》規定，構成犯罪的，依法追究（）。A.刑罰責任B.民事責任C.刑事責任D.行政責任正確答案：C為了預防（）活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，制定《中華人民共和國反洗錢法》。A.盜竊B.洗錢C.傳銷D.詐騙正確答案：B投資者如何查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息？（）A.通過中國證監會網站B.通過中國期貨業協會網站C.向當地證監局核實D.以上三項正確答案：D投資者不適合購買相關產品但主動要求購買的，經營機構應就產品風險高于其承受能力（）。A.電話告知B.進行特別協議安排C.修改合約D.進行書面風險警示正確答案：D貼現率越高，未來貨幣折現到現在的價值越（）A.高B.低C.不確定正確答案：B特別代表人訴訟是依據（）第九十五條第三款規定提起的訴訟。A.民事訴訟法B.證券法C.公司法D.民法正確答案：B隨著廣期所的揭牌，我國期貨交易所達到（）。A.2家B.3家C.4家D.5家正確答案：D司法機關依照《中華人民共和國反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）。A.刑事偵查B.刑事訴訟C.司法調查D.案件審判正確答案：B申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報注冊資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A涉科創板相關案件試點集中管轄法院是（）A.北京金融法院B.上海金融法院C.深圳市中級人民法院D.南京市中級人民法院正確答案：B上市公司獨立董事連任時間不得超過（）A.5年B.6年正確答案：B上市公司獨董要求召開臨時股東大會，董事會作出同意決議后（）發出召開通知A.3日內B.3個工作日內C.5日內正確答案：C上市公司持股（）應及時向董事會報送關聯人名單及關聯關系說明。A.3%以上的股東及其一致行動人B.5%以上的股東及其一致行動人正確答案：B上市公司持股（）以上的普通股股東有權向董事會請求召開臨時股東大會。A.5%B.10%正確答案：B上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，報送并公告中期報告；在每一會計年度結束之日起（）內，報送并公告年度報告。A.一個月、三個月B.二個月、四個月C.三個月、六個月D.六個月、十二個月正確答案：B如何識別非法證券期貨活動？A.看業務資質：未取得相應業務資格而開展證券期貨業務是非法機構B.看營銷方式：非法機構一般采用夸大宣傳、虛假宣傳、不會揭示風險C.看匯款賬號：合法的機構只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人或非本機構賬戶進行收款D.以上全選正確答案：D人民法院審理特別代表人訴訟案件，沒有特殊規定的，適用（）的相關規定。A.普通代表人訴訟中關于起訴時當事人人數尚未確定的代表人訴訟B.普通代表人訴訟C.普通代表人訴訟中關于起訴時當事人人數確定的代表人訴訟正確答案：A全國投資者保護宣傳日設立在每年的（）。A.12月4日B.5月15日C.5月25日D.3月15日正確答案：B全國股轉公司能對掛牌公司采取自律監管措施的情形包括（）A.未按規定修改公司章程等制度B.未按規定召開股東大會、董事會、監事會C.未按規定審議交易、關聯交易等事項D.以上三項正確答案：D前景理論推翻了有效市場假說的觀點，認為投資非理性？（）A.正確B.錯誤正確答案：B普通代表人中代表人決定撤訴的，應當向人民法院（），并通知全體原告。A.開庭時口頭申請B.書面提交申請C.休庭時電話申請正確答案：B憑證式債券是債權人認購債券的（）A.流通憑證B.會計憑證C.付款憑證D.收款憑證正確答案：D捏造事實誣告陷害他人，意圖使他人受刑事追究，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成嚴重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。A.正確B.錯誤正確答案：A每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）A.1家境內證券公司進行證券交易B.2家境內證券公司進行證券交易C.3家境內證券公司進行證券交易D.4家境內證券公司進行證券交易正確答案：C客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的、金融機構應（）為客戶辦理業務。A.中止B.終止C.停止D.繼續正確答案：A客戶身份識別又稱：（）。A.客戶識別B.客戶身份盡職調查C.實名制D.客戶風險控制正確答案：B科創板股票自（）起可作為融資融券標的。A.上市交易滿1個月B.上市交易滿2個月C.上市交易滿3個月D.上市首日正確答案：D經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，所需告知信息錯誤的是（）？A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.產品未來的收益率D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項正確答案：C經營機構確認普通投資者風險承受能力應考慮的包括（）A.收入來源B.風險偏好C.投資知識和經驗D.以上三項正確答案：D經營機構可根據專業投資者有關能力對其進行分類和管理，這些能力不含（）A.業務資格B.預測能力C.投資實力D.投資經歷正確答案：B金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行（）。A.登記B.核對并登記C.核對D.核對或登記正確答案：B金融機構在進行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是（）。A.相信客戶提供的信息B.嚴格保密C.嚴進寬出D.了解你的客戶正確答案：D金融機構應當按照規定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業務關系存續期間，客戶身份資料發生（）的，應當及時更新客戶身份資料。A.丟失B.損害C.變更D.毀損正確答案：C金融機構內部評級所反映的被評級對象的風險特征不包括（）A.借款者的違約概率B.交易工具的違約損失率C.違約的風險暴露正確答案：C金融機構反洗錢工作主管機構為（）。A.銀行監督管理委員會B.中國人民銀行C.公安機關D.稅務機關正確答案：B奸淫不滿十六周歲的幼女的，以強奸論，從重處罰。A.正確B.錯誤正確答案：B基金管理公司的核心競爭力體現在（）A.所管理基金的規模大小B.從業人員多少C.注冊資本大小D.投資管理能力正確答案：D國務院反洗錢行政主管部門的（）在國務院反洗錢行政主管部門的授權范圍內，對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監督、檢查。A.行業協會B.派出機構C.合作機構D.銀保監局正確答案：B廣告主、廣告經營者、廣告發布者違反國家規定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，情節嚴重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A公開發行公司債券應符合的條件包括（）A.具備健全且運行良好的組織機構B.最近三年平均可分配利潤足以支持公司債券一年的利息C.具有合理的資產負債結構和正常的現金流量D.以上三項正確答案：D根據我國《中華人民共和國反洗錢法》規定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協助?A.中國人民銀行B.公安部門C.司法部門D.檢察部門正確答案：C根據《中華人民共和國反洗錢法》和有關規定，國務院反洗錢行政主管部門是指（）。A.國務院金融協調辦公室B.中國人民銀行C.中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會D.中華人民共和國公安部正確答案：B根據《中華人民共和國反洗錢法》的規定，下列哪些機構有權進行反洗錢調查：（）A.中國人民銀行及其省一級分支機構B.銀保監會、證監會及其省一級派出機構C.公安機關D.人民檢察院和人民法院正確答案：A根據《證券法》的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的（）或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。A.集合競價方式B.連續競價方式C.集中交易方式D.做市商方式正確答案：C根據《證券法》的規定，有關建立健全多層次資本市場體系的說法錯誤的是（）。A.將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次B.非公開發行的證券可以在券商的柜臺市場轉讓C.非公開發行的證券可以在法定的證券交易場所轉讓D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易正確答案：B根據《證券法》的規定，下列信息中不屬于內幕信息的是（）。A.已公開的公司分配股利的計劃B.公司的經營方針和經營范圍的重大變化C.公司發生重大虧損或者重大損失D.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效正確答案：A根據《證券法》的規定，關于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說法正確的是（）。A.個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易B.個人不得違反規定借用他人的證券賬戶從事證券交易C.單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易D.單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易正確答案：B根據《證券法》的規定，股票的發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行并上市的，國務院證券監督管理機構可以（）。A.責令發行人回購證券B.撤銷發行注冊決定C.責令發行人按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D.終止上市正確答案：A根據《證券法》的規定，不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A.持有公司百分之三股份的股東B.由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員C.因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員D.因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員正確答案：A根據《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》，（）依法對金融機構的洗錢風險管理工作實施監督管理。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國人民銀行及其分支機構D.中國反洗錢監測分析中心正確答案：C對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以（）；非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。A.保存B.銷毀C.保密D.封存正確答案：C對客戶開展反洗錢宣傳是金融機構的（）。A.法定義務B.社會義務C.自發行為D.自覺行為正確答案：A對行駛中的公共交通工具的駕駛人員使用暴力或者搶控駕駛操縱裝置，干擾公共交通工具正常行駛，危及公共安全的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B當事人申請司法救助，下列哪種情形屬于人民法院應準予緩交訴訟費用的情形？（）A.因自然災害等不可抗力造成生活困難的B.正在接受社會救濟的C.海上事故等人身傷害事故的受害人請求賠償的D.家庭生產經營難以為繼的正確答案：C打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對洗錢犯罪是否可以產生足夠的威懾力，關鍵在于：（）。A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任B.是否可以在金融領域開展反洗錢監管C.是否可以對違規金融機構進行檢查處罰D.是否可以及時發現洗錢行為正確答案：D從建筑物或者其他高空拋擲物品，情節嚴重的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。A.正確B.錯誤正確答案：B承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務、保薦、安全評價、環境影響評價、環境監測等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，情節嚴重的，處二十年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；A.正確B.錯誤正確答案：B編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。A.正確B.錯誤正確答案：A2020年12月26日，中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過《中華人民共和國刑法修正案（十一）》，自2021年3月1日起施行。A.正確B.錯誤正確答案：A2017年實施《投資者適當性管理辦法》對新老投資者實行（）措施。A.同樣對待，新老一致B.同樣對待，新老劃斷C.區別對待，新老劃斷D.區別對待，新老一致正確答案：C2006年10月31日第十屆