股東來(lái)了投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)及答案（107題）最早將人的行為研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)合起來(lái)的理論是（）A.亞當(dāng)?斯密的“經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)”B.Keynes的“選美競(jìng)賽”理論C.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人假說(shuō)”D.Keynes的“空中樓閣”理論正確答案：A資產(chǎn)負(fù)債表反應(yīng)企業(yè)在（）的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)。A.半年末B.年末C.某一時(shí)期D.某一時(shí)點(diǎn)正確答案：D注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料所涉事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)最遲在（）A.3個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料B.5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料C.7個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料正確答案：B知悉投服中心特別代表人訴訟未公開信息的單位和個(gè)人，負(fù)有（）義務(wù)A.保密B.公開C.傳播正確答案：A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的投資規(guī)模B.根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買人數(shù)C.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性正確答案：C證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B在現(xiàn)代社會(huì)中,通過(guò)（）洗錢是最主流的洗錢形式。A.珠寶業(yè)B.律師業(yè)C.會(huì)計(jì)師D.金融業(yè)正確答案：D在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者應(yīng)履行的義務(wù)包括（）A.自愿承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)B.依法依規(guī)承擔(dān)案件訴訟相關(guān)費(fèi)用C.應(yīng)履行的其他義務(wù)D.以上三項(xiàng)正確答案：D在特別代表訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，可委派（）擔(dān)任訴訟代理人A.評(píng)估專家B.調(diào)解專家C.投服中心工作人員D.行權(quán)專家正確答案：C在反洗錢調(diào)查中，金融機(jī)構(gòu)不承擔(dān)下列哪項(xiàng)義務(wù)：（）A.配合調(diào)查義務(wù)B.如實(shí)提供信息義務(wù)C.提供調(diào)查經(jīng)費(fèi)的義務(wù)D.不得拒絕和阻礙義務(wù)正確答案：C原告應(yīng)當(dāng)自接到人民法院交納訴訟費(fèi)用通知次日起（）內(nèi)交納案件受理費(fèi)。A.5個(gè)自然日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)自然日D.7個(gè)工作日正確答案：C與期貨相比，期權(quán)買方的權(quán)利義務(wù)，以下描述正確的是（）A.既有權(quán)利、也有義務(wù)B.只有權(quán)利、沒有義務(wù)C.沒有權(quán)利、沒有義務(wù)D.沒有權(quán)利、只有義務(wù)正確答案：B有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B因參與非法集資活動(dòng)而受到的損失，由參與者自行承擔(dān)？（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令其父母或者其他監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，依法進(jìn)行專門矯治教育。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A以下哪種行為屬于合法的表達(dá)訴求？（）A.煽動(dòng)、策劃非法集會(huì)、游行、示威B.散播虛假信息、進(jìn)行虛假宣傳C.隨意在網(wǎng)絡(luò)媒體上進(jìn)行舉報(bào)D.撥打相關(guān)部門對(duì)外公布的咨詢舉報(bào)電話正確答案：D以下哪個(gè)現(xiàn)象可以用有效市場(chǎng)假說(shuō)解釋？（）A.新信息出現(xiàn)后，股價(jià)會(huì)迅速變化B.2008年金融危機(jī)C.股價(jià)均值回歸D.投資者傾向于長(zhǎng)期持有正確答案：A以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（）。A.研發(fā)投入規(guī)模大，盈利周期長(zhǎng)B.技術(shù)迭代快，風(fēng)險(xiǎn)高C.收入穩(wěn)定，快速盈利D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目，核心技術(shù)人員，少數(shù)供應(yīng)商正確答案：C以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具的是（）A.保險(xiǎn)B.期貨C.期權(quán)D.股票正確答案：D以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A以暴力、脅迫或者其他手段強(qiáng)奸婦女的，處三年以上十年以下有期徒刑。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A依照法律法規(guī)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.交易所B.中國(guó)結(jié)算C.中證協(xié)D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)正確答案：D依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A新修訂《證券法》已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過(guò)，該法于（）正式開始實(shí)施。A.2020年2月29日B.2020年3月1日C.2020年3月31日D.2020年4月1日正確答案：B新三板掛牌公司應(yīng)當(dāng)在掛牌時(shí)向（）報(bào)備董事的相關(guān)情況。A.證監(jiān)會(huì)B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司C.主辦券商正確答案：B新三板掛牌公司特別表決權(quán)股不得超過(guò)每份普通股份表決權(quán)數(shù)量的（）A.10倍B.7倍C.5倍正確答案：A新三板掛牌公司持有的本公司股份（）表決權(quán)。A.享有B.沒有C.享有一半正確答案：B下列證券公司投資顧問(wèn)的做法合規(guī)的是（）。A.提出參考建議B.承諾收益C.承諾賠償損失D.代理操作下單正確答案：A下列哪項(xiàng)不屬于非法集資？A.通過(guò)會(huì)員卡、消費(fèi)卡的形式集資B.利用民間“會(huì)”“社”等組織或者地下錢莊進(jìn)行集資C.利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)虛擬“電子商鋪”投資委托經(jīng)營(yíng)、到期回購(gòu)等方式進(jìn)行集資D.在依法設(shè)立的證券交易所公開發(fā)行股票、公司債券正確答案：D我國(guó)（）最先規(guī)定了洗錢罪。A.修訂后的新《憲法》B.修訂后的新《刑法》C.修訂后的《中國(guó)人民銀行法》D.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》正確答案：B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A偽造、變?cè)?、買賣居民身份證、護(hù)照、社會(huì)保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向他人出售或者提供公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究（）。A.刑罰責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.行政責(zé)任正確答案：C為了預(yù)防（）活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，制定《中華人民共和國(guó)反洗錢法》。A.盜竊B.洗錢C.傳銷D.詐騙正確答案：B投資者如何查詢合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息？（）A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站B.通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)D.以上三項(xiàng)正確答案：D投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品但主動(dòng)要求購(gòu)買的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)就產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力（）。A.電話告知B.進(jìn)行特別協(xié)議安排C.修改合約D.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)警示正確答案：D貼現(xiàn)率越高，未來(lái)貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價(jià)值越（）A.高B.低C.不確定正確答案：B特別代表人訴訟是依據(jù)（）第九十五條第三款規(guī)定提起的訴訟。A.民事訴訟法B.證券法C.公司法D.民法正確答案：B隨著廣期所的揭牌，我國(guó)期貨交易所達(dá)到（）。A.2家B.3家C.4家D.5家正確答案：D司法機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）。A.刑事偵查B.刑事訴訟C.司法調(diào)查D.案件審判正確答案：B申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A涉科創(chuàng)板相關(guān)案件試點(diǎn)集中管轄法院是（）A.北京金融法院B.上海金融法院C.深圳市中級(jí)人民法院D.南京市中級(jí)人民法院正確答案：B上市公司獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)（）A.5年B.6年正確答案：B上市公司獨(dú)董要求召開臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)作出同意決議后（）發(fā)出召開通知A.3日內(nèi)B.3個(gè)工作日內(nèi)C.5日內(nèi)正確答案：C上市公司持股（）應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)送關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明。A.3%以上的股東及其一致行動(dòng)人B.5%以上的股東及其一致行動(dòng)人正確答案：B上市公司持股（）以上的普通股股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.5%B.10%正確答案：B上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告；在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告。A.一個(gè)月、三個(gè)月B.二個(gè)月、四個(gè)月C.三個(gè)月、六個(gè)月D.六個(gè)月、十二個(gè)月正確答案：B如何識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)？A.看業(yè)務(wù)資質(zhì)：未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)是非法機(jī)構(gòu)B.看營(yíng)銷方式：非法機(jī)構(gòu)一般采用夸大宣傳、虛假宣傳、不會(huì)揭示風(fēng)險(xiǎn)C.看匯款賬號(hào)：合法的機(jī)構(gòu)只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會(huì)用個(gè)人或非本機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)行收款D.以上全選正確答案：D人民法院審理特別代表人訴訟案件，沒有特殊規(guī)定的，適用（）的相關(guān)規(guī)定。A.普通代表人訴訟中關(guān)于起訴時(shí)當(dāng)事人人數(shù)尚未確定的代表人訴訟B.普通代表人訴訟C.普通代表人訴訟中關(guān)于起訴時(shí)當(dāng)事人人數(shù)確定的代表人訴訟正確答案：A全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日設(shè)立在每年的（）。A.12月4日B.5月15日C.5月25日D.3月15日正確答案：B全國(guó)股轉(zhuǎn)公司能對(duì)掛牌公司采取自律監(jiān)管措施的情形包括（）A.未按規(guī)定修改公司章程等制度B.未按規(guī)定召開股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.未按規(guī)定審議交易、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)D.以上三項(xiàng)正確答案：D前景理論推翻了有效市場(chǎng)假說(shuō)的觀點(diǎn)，認(rèn)為投資非理性？（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B普通代表人中代表人決定撤訴的，應(yīng)當(dāng)向人民法院（），并通知全體原告。A.開庭時(shí)口頭申請(qǐng)B.書面提交申請(qǐng)C.休庭時(shí)電話申請(qǐng)正確答案：B憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.付款憑證D.收款憑證正確答案：D捏造事實(shí)誣告陷害他人，意圖使他人受刑事追究，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成嚴(yán)重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）A.1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易B.2家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易C.3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易D.4家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易正確答案：C客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。A.中止B.終止C.停止D.繼續(xù)正確答案：A客戶身份識(shí)別又稱：（）。A.客戶識(shí)別B.客戶身份盡職調(diào)查C.實(shí)名制D.客戶風(fēng)險(xiǎn)控制正確答案：B科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。A.上市交易滿1個(gè)月B.上市交易滿2個(gè)月C.上市交易滿3個(gè)月D.上市首日正確答案：D經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，所需告知信息錯(cuò)誤的是（）？A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)C.產(chǎn)品未來(lái)的收益率D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)正確答案：C經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)考慮的包括（）A.收入來(lái)源B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上三項(xiàng)正確答案：D經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)專業(yè)投資者有關(guān)能力對(duì)其進(jìn)行分類和管理，這些能力不含（）A.業(yè)務(wù)資格B.預(yù)測(cè)能力C.投資實(shí)力D.投資經(jīng)歷正確答案：B金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行（）。A.登記B.核對(duì)并登記C.核對(duì)D.核對(duì)或登記正確答案：B金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識(shí)別時(shí)要貫徹的基本原則是（）。A.相信客戶提供的信息B.嚴(yán)格保密C.嚴(yán)進(jìn)寬出D.了解你的客戶正確答案：D金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。A.丟失B.損害C.變更D.毀損正確答案：C金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）A.借款者的違約概率B.交易工具的違約損失率C.違約的風(fēng)險(xiǎn)暴露正確答案：C金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作主管機(jī)構(gòu)為（）。A.銀行監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公安機(jī)關(guān)D.稅務(wù)機(jī)關(guān)正確答案：B奸淫不滿十六周歲的幼女的，以強(qiáng)奸論，從重處罰。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在（）A.所管理基金的規(guī)模大小B.從業(yè)人員多少C.注冊(cè)資本大小D.投資管理能力正確答案：D國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的（）在國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.行業(yè)協(xié)會(huì)B.派出機(jī)構(gòu)C.合作機(jī)構(gòu)D.銀保監(jiān)局正確答案：B廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括（）A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支持公司債券一年的利息C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量D.以上三項(xiàng)正確答案：D根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助?A.中國(guó)人民銀行B.公安部門C.司法部門D.檢察部門正確答案：C根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門是指（）。A.國(guó)務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D.中華人民共和國(guó)公安部正確答案：B根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查：（）A.中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)B.銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)及其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)C.公安機(jī)關(guān)D.人民檢察院和人民法院正確答案：A根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的（）或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.集合競(jìng)價(jià)方式B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.集中交易方式D.做市商方式正確答案：C根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)建立健全多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.將證券交易場(chǎng)所劃分為證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等三個(gè)層次B.非公開發(fā)行的證券可以在券商的柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券可以在法定的證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易正確答案：B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.已公開的公司分配股利的計(jì)劃B.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化C.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失D.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效正確答案：A根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.個(gè)人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易B.個(gè)人不得違反規(guī)定借用他人的證券賬戶從事證券交易C.單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易D.單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易正確答案：B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）。A.責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券B.撤銷發(fā)行注冊(cè)決定C.責(zé)令發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D.終止上市正確答案：A根據(jù)《證券法》的規(guī)定，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.持有公司百分之三股份的股東B.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員C.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員正確答案：A根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，（）依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心正確答案：C對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以（）；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。A.保存B.銷毀C.保密D.封存正確答案：C對(duì)客戶開展反洗錢宣傳是金融機(jī)構(gòu)的（）。A.法定義務(wù)B.社會(huì)義務(wù)C.自發(fā)行為D.自覺行為正確答案：A對(duì)行駛中的公共交通工具的駕駛?cè)藛T使用暴力或者搶控駕駛操縱裝置，干擾公共交通工具正常行駛，危及公共安全的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B當(dāng)事人申請(qǐng)司法救助，下列哪種情形屬于人民法院應(yīng)準(zhǔn)予緩交訴訟費(fèi)用的情形？（）A.因自然災(zāi)害等不可抗力造成生活困難的B.正在接受社會(huì)救濟(jì)的C.海上事故等人身傷害事故的受害人請(qǐng)求賠償?shù)腄.家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)難以為繼的正確答案：C打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于：（）。A.是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任B.是否可以在金融領(lǐng)域開展反洗錢監(jiān)管C.是否可以對(duì)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查處罰D.是否可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)洗錢行為正確答案：D從建筑物或者其他高空拋擲物品，情節(jié)嚴(yán)重的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資、驗(yàn)證、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律服務(wù)、保薦、安全評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等職責(zé)的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A2020年12月26日，中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》，自2021年3月1日起施行。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A2017年實(shí)施《投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)新老投資者實(shí)行（）措施。A.同樣對(duì)待，新老一致B.同樣對(duì)待，新老劃斷C.區(qū)別對(duì)待，新老劃斷D.區(qū)別對(duì)待，新老一致正確答案：C2006年10月31日第十屆